证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含复习资料.pdf
根底学问押题二 一、单项选择题共 60 题，每题分 1,以在市场上市的,全部本国和外国的上市公司的一般股为根底计算的是。A.100 指数 B.全国市场综合指数 C.综合指数 D.全国市场工业指数 2,中国期货交易进展套期保值的根本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔及现货交易的期货交易。A.品种一样,数量相当,期限相当,方向相反 B.品种不同,数量不同,期限相当,方向一样 C.品种不同,数量相当,期限相当,方向一样 D.品种一样,数量不同,期限不同,方向相反 3,以下不属证券市场中介机构的有 A.证券公司 B.证券业协会 C.证券投资询问公司 D.证券资信评级机构 4,基金运作费用假设大于基金净值十万分之一，应接受的方法计入基金损益。A.待摊 B.预提或待摊 C.预提 D.干脆计入 5,以下哪些行为会增加公司的财务风险。A.发行新债 B.发放股票股利 C.增发新股 D.拆股 6,关于业务，以下说法正确的选项是。A.证券公司在中间介绍业务中可以干脆代理客户进展期货交易 B.证券公司中间介绍业务起源于英国 C.证券公司能承受被同一机构限制的期货公司的托付从事中间介绍业务 D.证券公司代期货公司收的保证金应当立刻划至期货公司专户 7,我国目前的沪深 300 股指期货合约是在进展交易的，A.深圳证券交易所 B.上海期货交易所 C.上海证券交易所 D.中国金融期货交易所 8,购置公司型基金的投资人是基金公司的。A.股东 B.管理人 C.托付人 D.债权人 9,我国证券法规定了对证券公司进展管理。A.依据规模不同 B.分为综合类和经纪类 C.分为创新类和标准类 D.依据业务类型 10,只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是 A.信用公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.保证公司债券 11,利用利率政策和信贷政策对证券市场进展干预属于 A.经济手段 B.自律手段 C.行政手段 D.法律手段 12,国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为 A.赤字国债 B.重点建立债券 C.特别债券 D.国家建立债券 13,上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年完毕之日起内编制完成并披露。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月 14,有关证券发行核准制的表述正确的选项是 A.核准制以美国为代表 B.核准制的目的在于保荐机构能尽法律赐予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定开展的须要 C.核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度 D.核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件 15,是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.外资股 B.国有股 C.社会公众股 D.法人股 16,在美国发行的外国债券被称为。A.特种债券 B.美国债券 C.扬基债券 D.北美债券 17,我国小微企业专项金融债的发行主体是 A.商业银行 B.小微企业 C.中国人民银行 D.中国银监会 18,为了限制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必需向交易所或结算所缴纳 A.维持保证金 B.结算保证金 C.初始保证金 D.交易保证金 19,在我国，依据证券投资基金运作管理方法的规定，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%20,公司债券上市交易后，公司未依据公司债券募集方法履行义务，由证券交易所确定 A.暂停其公司债券上市交易 B.对其公司债券交易做退市风险警示 C.终止其公司债券上市交易 D.对其公司债券交易做特别处理 21,金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以为交易对手。A.期货经纪公司 B.买方 C.交易所或期货清算公司 D.卖方 22,中心汇金投资于 2021 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为。A.政策性金融债 B.政府支持机构债券 C.中心政府债券 D.企业债券 23,证券公司净资本或其他风险限制指标到达预算标准的，公司进展重大业务决策时至少要提前个工作日向证监会派出机构报送特地报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。A.8 B.3 C.10 D.5 24,对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集的公司股本。A.短期 B.中期 C.中短期 D.长期稳定 25,以下机构投资者，不属于金融机构的是 A.保险公司 B.企业集团财务公司 C.中国证监会 D.信托投资公司 26,基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入 A.流淌负债 B.当期损益 C.基金资产原值 D.资本公积 27,证券市场本质上是干脆交换的场所 A.价格 B.资本证券 C.价值 D.有价证券 28,中心银行提高法定存款准备金率，那么商业银行可贷资金。A.削减 B.增加 C.不确定 D.不受影响 29,依据证券公司债券管理暂行方法的规定，依法对证券公司债券的发行和转让行为进展监视管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行 30,以下关于优先股的说法中错误的选项是 A.只有在特别状况下，如探讨涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权 B.优先股股东参及剩余资产支配时，一般按优先股的市场价值清偿 C.优先股股东可优先于一般股股东支配公司的剩余资产 D.从风险角度看，优先股票风险小于一般股票 31,债券发行的定价方式以最典型。A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标 32,在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是 A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.证券市场投资者 33,最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是 A.开放式基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.投资者爱惜基金 34,的申购和赎回在进展，市场交易在进展。A.二级市场，二级市场 B.一级市场，二级市场 C.二级市场，一级市场 D.一级市场，一级市场 35,以下说法中，错误的选项是 A.证券公司及其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资 C.证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险限制指标持续符合规定标准 D.证券公司及其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离 36,依据证券发行及承销管理方法的规定，首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2 B.5 C.4 D.3 37,政府发行的证券品种一般为 A.期货 B.权证 C.债券 D.股票 38,合约买方向卖方支付确定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为 A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约 39,以下关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的选项是 A.对证券交易实行实时监控 B.经中国证监会批准，可对出现重大异样交易状况的证券账户限制交易 C.依据中国证监会的要求，对异样的交易状况提出报告 D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进展监视 40,首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1 期截止日后以内有效。A.12 个月 B.9 个月 C.3 个月 D.6 个月 41,中证指数于 2021 年 2 月 4 日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含 A.中证股票型基金指数 B.中证债券型基金指数 C.中证开放式基金指数 D.中证货币型基金指数 42,美国逐步实现利率自由化的法案是 A.巴塞尔协议 B.道格拉斯法案 C.Q 条例 D.1980 年银行法 43,我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金，属于 A.欺诈客户行为 B.虚假陈述行为 C.操纵市场行为 D.内幕交易行为 44,证券登记结算公司将客户融资买入的证券以为名义持有人，登记于证券持有人名册。A.存管银行 B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司 45,以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是。A.社保基金 B.创业基金 D.证券投资基金 46,有甲,乙,丙三种股票被选为样本股，发行量分别为 1 亿股,1.8 亿股和1.9 亿股，某计算日它们的收盘价为 16.30 元,11.20 元和 7.00 元，那么该日这三种股票的简洁算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是。A.C.D.47,对于投资者尤其是机构投资者来说，是他们避险套利的重要工具。A.指数基金 B.债券基金 C.衍生证券投资基金 D.股票基金 48,上市公司应当在每一会计年度第 3 个月,第九个月完毕后的内编制完成季度报告并披露。A.2 个月 B.1 个月 C.3 个月 D.4 个月 49,以下不属于证券交易所理事会职责的是 A.选举和罢免会员理事 B.审定总经理提出的工作方案 C.执行会员大会的决议 D.制定,修改证券交易所的业务规那么 50,从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为等。A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券 C.主权国家处于外汇贮存管理的须要也形成对外国高等级证券的巨大需求 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 51,可转换公司债券的赎回条件一般是。A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格到达确定幅度 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格到达确定幅度 D.公司股价在一段时间内连续等于转换价格 52,以下关于基金管理公司供应投资询问效劳的说法不正确的选项是 A.基金管理公司可以代理投资询问客户从事证券投资 B.基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资询问客户 C.基金管理公司不得向投资询问客户承诺投资收益 D.基金管理公司无须报经中国证监会审批，可干脆向供应投资询问效劳业务 53,商业银行代客境外理财业务不能投资的是。A.固定收益类产品 B.基金 C.商品类衍生产品 D.股票 54,以下关于证券市场法律法规的表述中，错误的选项是 A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 B.部门规章由证券监管部门和相关部门制定 C.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 D.证券市场法律,法规体系包括自律性规那么 55,以下关于我国公司债券说法错误的选项是 A.约定在一年以上期限内还本付息 B.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通 C.发行人可以是股份 D.经中国证监会核准前方可发行 56,证券公司股东会的职权范围,会议的召集和表决程序都须要在公司中明确规定。A.上市公告 B年度报告 C.股东会会议纪要 D.章程 57,权证发行时，履约担保的现金金额等于。A.权证上市数量 X 行权比例 X 担保系数/行权价格 B.权证上市数量 X 行权价格 X 行权比例 X 担保系数 C.权证上市数量 X 行权价格 X 行权比例/担保系数 D.权证上市数量 X 行政比例 X 担保系数 58,以下工程中，属于债权类资产的远期合约是 A.定期存款单的远期合约 B.一揽子股票的远期合约 C.远期汇率协议 D.单个股票的远期合约 59,影响股份变动的根本因素不包括 A.心理因素 B.公司经营状况 C.宏观经济及政策因素 D.行业及部门因素 60,欧洲债券票面所运用的货币最主要的是 A.特别提款权 B.美元 C.英镑 D.欧元 二、多项选择题共 50 题，每题 1 分 1,证券公司中可以担当直投子公司投资决策委员会成员的人员包括 A.稽核人员 B.合规管理人员 C.财务人员 D.风险限制人员 2,中国证券业协会的职责包括 A.对会员之间,会员及客户之间的证券业务纠纷进展调解 B.维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 C.监视,检查会员行为 D.教化和组织会员遵遵遵守法律律律法规 3,政府债券的功能包括 A.调整居民收入支配 B.为政府筹资资金,扩大公共事业开支 C.弥补财政赤字 D.国家实施宏观经济政策,进展宏观调控的工具 4,证券市场禁入措施的适用对象包括 A.发行人的董事 B.上市公司的董事会秘书 C.证券公司业务部门的负责人 D.证券公司实际限制人的高级管理人员 5,依据证券投资基金参及股指期货交易指引，可以参及股指期货交易的有 A.股票型基金 B.混合型基金 C.保本基金 D.债券基金 6,依据企业会计准那么和中国证监会相关规定，有关基金的估值原那么，标书正确的有 A.对不存在活泼市场的投资品种，应接受市价确定公允价值 B.对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应接受市价确定公允价值 C.对不存在活泼市场的投资品种，应接受市场参及者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值 D.对存在活泼市场的投资品种，应接受市场参及者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值 7,证券投资询问的根本业务形式包括 A.财务参谋 B.发布探讨报告 C.投资者教化 D.证券投资参谋业务 8,依据联结的根底产品分类，可将构造化金融衍生产品分为 A.利率联结型产品 B.商品联结型产品 C.股权联结型产品 D.汇率联结型产品 9,可以在证券交易所挂牌交易 A.债券 B.C.封闭式基金 D.10,我国规定，有情形之一的，基金托管人的职责终止 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产 D.基金合同约定的其他情形 11,影响投资者对社会经济开展前景的预期因素包括 A.社会经济开展规划的制定 B.企业的年度预算方案的调整 C.重要法规的公布 D.重大经济政策的出台 12,依据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是 A.年满 18 周岁 B.三年以上从业阅历 C.中学以上文化程度 D.具有完全民事行为实力 13,我国发行金融债券的政策性银行包括 A.中国进出口银行 B.中国银行 C.国家开发银行 D.中国人民银行 14,有限售条件股价是指股份持有人依照法律,法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()A.内部职工股 B.因股权分置改革短暂锁定的股份 C.高级管理人员持有的股份 D.董事,监事持有的股份 15,证券公司的内部限制应当渗透到等各个环节，确保不存在内部限制的空白或漏洞。A.决策 B.执行 C.监视 D.反应 16,随着信用制度的开展，等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用 B.商业信用 C.私人信用 D.银行信用 17,保本基金的保本保障机制包括 A.基金管理人及保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失 B.基金管理人及保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失 C.基金管理人和基金托管人对投资人承当连带责任 D.基金管理人和担保人对投资人承当连带责任 18,公募债券的特点有 A.流淌性好 B.发行量大 C.对象一般限定为机构投资者 D.持有人数多 19,以下有关金融期权的表述正确的选项是 A.期权的卖方在收取期权费后，就承当着在规定时间内履行期权合约的义务 B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 C.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务 D.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赐予的权利 20,可能导致债券持有人不能收回投资的情形有 A.债券市场价格下跌 B.发行人不能按约定支付利息或归还本金 C.债务人不履行债务 D.债券附有可转换条款 21,通常，推断股票的流淌性强弱主要分析以下哪些方面 A.股票的价格弹性或者复原实力 B.市场深度 C.股价严密度 D.换手频率 22,以下表述正确的有 A.基金管理人是基金运营的核心 B.基金托管人必需对基金份额持有人负责，监视基金管理人的行为 C.基金托管人负责基金资产的经营 D.基金管理人负责基金资产的保管 23,以下关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有 A.保荐机构在举荐企业上市前，要对企业进展辅导和尽职调查 B.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承当 C.仅首次公开发行证券须要保荐机构的保荐 D.保健期间分为尽职举荐和持续督导两个阶段 24,我国证券法规定，证券公司的自营业务必需运用 A.客户交易结算资金 B.客户保证金 C.依法筹集的资金 D.自有资金 25,以下关于一般股股东依法享有公司重大决策参及权的说法正确的有 A.股东可以亲自出席股东大会，也可以托付代理人出席股东会议 B.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权 C.行使这一权利的途径是参加股东大会，形式表决权 D.股东大会作出增加或削减注册资本的决议，必需经出席会议的股东所持表决权过半数通过 26,我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载 A.股东数量 B.股票发行日期 C.股票编号 D.股票数量 27,交易的衍生工具的特点是 A.通过各种通讯方式进展交易 B.通过集中的交易所进展交易 C.实行集中的,一对多交易 D.实行分散的,一对一交易 28,国务院于 2004 年发布的“国九条提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有 A.要建立多层次股票市场体系 B.主动稳妥开展债券市场 C.建立以市场为主导的品种创新机制 D.稳步开展期货市场 29,依据举借债务对筹集资金运用方向的规定，国债可以分为 A.建立国债 B.赤字国债 C.斗争国债 D.特种国债 30,证券公司承受证券买卖的托付，应当依据托付书载明的等，依据交易规那么代理买卖证券，照实进展交易记录 A.价格幅度 B.证券名称 C.买卖数量 D.出价方式 31,以下关于首次公开发行股票的表述中，正确的有 A.参及网下申购的机构资金可同时进展网上申购 B.发行到达确定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 C.网下申购及网上申购同步进展 D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购 32,证券市场的根本功能包括 A.资本定价功能 B.投资功能 C.融资功能 D.资本配置功能 33,交易全部严格的交易时间，上海证券交易所的连续竞价时间包括 A.15：:0015:30 B.9：3011:30 C.13:0015:00 D.12：0013:00 34,可以投资证券市场的各类基金包括 A.社保基金 B.证券投资基金 C.企业年金 D.社会公益基金 35,我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过等方式达成。A.B.中心的交易系统 C.D.中心的财务系统 36,证券金融公司的职责包括 A.对证券公司融资融券业务运行状况进展监控 B.检测分析全市场融资融券状况，运用市场化手段防控风险 C.证监会确定的其他职责 D.为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳 37,以下关于基金管理费的表述不正确的有 A.货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低 B.基金管理费率及基金规模成正比 C.投资者申购基金时需交纳基金管理费 D.基金管理费每年支付一次 38,金融期权的功能包括 A.发觉价格 B.筹集资金 C.长期投资 D.套期保值 39,关于证券市场的开展历史，以下说法正确的选项是 A.美国证券市场是以买卖政府债券开场的 B.20 世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 C.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所 D.证券化率的提高是证券市场加速开展阶段的重要标记 40,场外交易市场的特点是 A.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利状况等作要求 B.信息披露要求较低 C.因风险较大，监管相对更加严格 D.交易制度通常接受做市商制度 41,以下表述中，符合我国公司法规定的一般股股东应尽的义务是 A.不得滥用权利损害公司利益 B.爱惜公司财产平安 C.依法行使股东权利 D.遵守公司章程 42,公募基金适合中小投资者参及，是因为 A.公募基金可以便利地通过银行,券商等代销机构购置 B.公募基金投资金额的下限要求低 C.公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 D.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好爱惜投资者利益 43,在国际金融市场上，假设干重要的参考利率的作用是 A.设计金融工具的主要依据 B.金融机构风险管理的重要参数 C.市场利率水平的重要指标 D.金融机构制定利率政策的主要依据 44,从根本性质上理解，债券属于 A.设权证券 B.虚拟资本 C.有价证券 D.商品证券 45,证券票面的根本要素有 A.债券到期期限 B.债券承销者名称 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称 46,以下关于资产管理业务的说法正确的选项是 A.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区分 B.专项资产管理业务中，证券公司及客户可以是一对一，也可以是一对多 C.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理效劳 D.为单一客户供应的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向 47,目前市场上存在的存托凭证有 A.国际存托凭证)B.全球存托凭证()C.美国存托凭证 D.中国存托凭证 48,以下关于证券投资风险的正确说法是 A.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度 B.风险是指对投资者预期收益的背离 C.非系统风险是及整个证券市场的价格存在系统的联系 D.系统风险是可以通过组合投资而分散的 49,证券公司在向客户融资融券前，应当开场一下工作 A.办理客户征信 B.确定第三方担保人 C.及客户约定投资收益 D.及客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同 50,深圳中小企业板块是主板市场的组成局部，但在及主板市场的关系上实行 三、推断题共 40 题，每题分 1,目前在国际上影响最大,历史最悠久的道*琼斯股价平均数是接受修正股价平均数法来计算股价平均数的。2,由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。3,证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。4,有价证券本身没有价值，但有交易价格。5,有些资产证券化交易不须要由外部增级机构参及提升证券化产品的信用等级，而是实行超额抵押等方法进展内部增级。6,金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。7、对于记账式国债，机构和个人都可以购置，而储蓄国债电子式的发行对象仅限于个人。8,为爱惜中小投资者利益，公司债发行试点方法规定公司债必需是有担保债券。9,封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。10、资本利得又称资本损益，是指证券买入价及卖出价或买入价及到期归还额之间的差额。11,新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。12,从风险角度看，证券的收益时对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。13,首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于开展主营业务以外的其他业务。14,基金份额持有人承当基金亏损或终止的有限责任。15,在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障,限制失灵而造成的风险是市场风险。16,我国证券公司的组织形式为有限责任公司,股份及其他非法人组织形式。17,沪深 300 指数，简称沪深 300，成分股数量为 300 只。18,证券公司的净资本是在净资产的根底上对资产负债等工程和有关业务进展风险调整后得出的综合性盈利指标。19,一般股股东有权利可以随时要求支配公司资产。20,在美国，住房抵押贷款中的贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。21,股票一经发行，购置股票的投资者即成为公司的股东。22,购置储蓄国债电子式的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。23,一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债权体系，称为政府保证债券，这种债券是由一些及政府有干脆关系的公司或金融机构发行并由政府供应担保。24,期货套利有跨市场套利，跨品种套利和跨期限套利，其中跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进展买卖，赚取差价。25,基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。26,外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必需用现金出资。27,用于管理气温变更风险的天气期货是一种在非金融变量根底开发的一种金融衍生工具。28,股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益,重大决策,选择管理者等权利。29,证券从业人员不得依据市场代言撰写和发布分析报告。30,美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。31,股票合并是将假设干股票合并为 1 股，又称并股。32,加强国际金融监管的合作可以有效防范金融风险从一国地区传递到周边国家或地区。33,证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。34,股票股息的发放将引起公司资产,负债,股东权益总额的相应变更。35,理论上说，讲内嵌的权证从主体债券中别离出来，及主体债券分别进展独立交易是可行的。36,在国际市场上，依据发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可持续债券和可转换一般股两种。37,证券交易全部权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内支配其上市交易。38,我国在国际债券市场发行的金融债券主要接受私募方式发行。39,可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为别离交易的可转换债券和非别离交易的可转换债券。40,货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润。11、单项选择题 1-5 5-10 11-15 16-20 21-25 26-30 31-35 36-40 41-45 46-50 51-55 56-60 12、多项选择题 1-5 6-10 11-15 16-20 21-25 26-30 31-35 36-40 41-45 46-50 13、推断题A 表示正确，B 表示错误 1-5 无 6-10 11-15 16-20 21-25 26-30 31-35 36-40
