2022年湖南××××股份有限公司内部体系审核控制程序.doc

湖南友谊阿波罗股份内部体系审核操纵程序 HNYA/B/8.2.22003 1、 目的 验证现行质量治理体系规定要求和施行要求的符合性，以及体系运转的持续有效性，并为体系的改良及治理评审提供根据。2、 范围 适用于公司内部质量体系运转情况的审核 ，凡涉及公司全部质量活动和公司与质量体系有关的所有部门，均适用本程序 。3、 职责31总裁批准年度质量审核计划和内部质量审核报告32治理者代表：编制年度审核计划、批准审核施行计划。指定审核组 长，确定审核成员，成立内审小组。33审核组：负责编制并执行审核施行计划。提交审核报告，跟踪 不合格项和纠正措施的施行。34被审核部门 ：配合内审工作， 并对审核中发觉的不合格项制 定纠正措施并施行。35 质量治理部门负责内审材料和记录的保存。4、 工作流程 (附后)5、 工作程序51审核预备511每年十月由治理者代表筹划编制“年度质量审核计划”， 报总裁批准后施行。512由治理者代表成立审核组，指定审核组长，审核成员并规 定其职责，审核人员应经认证征询机构，培训考试合格后方 能承担审核工作。审核员不得审核本人的工作。513由审核小组负责编制审核施行计划，报治理者代表批准后 施行。计划应包括如下内容：a ） 审核目的、范围和根据 b ) 审核性质 第 1 页 共 12页 HNYA/B/8.2.22003 c ) 审核组成员d ) 审核日程、日期e ) 受审核部门及内容514审核组应提早一周将审核施行计划以文字方式下到达受审 核部门。515文件搜集：包括标准、质量手册、程序文件、作业指导书，及 国家的相关法律法规等。516编写检查表 审核组根据审核计划和搜集的文件按部门编写检查表52审核施行521初次会议 由审核组长介绍审核目的、范围、根据、步骤及审核方法。522现场审核5221审核方法a) 面谈 审核员根据检查表与被审核部门负责人或者当事人面谈，其讲话 内容能够作为证据，陪同人员的讲话不可作为证据。b) 检查文件或记录 向被审核部门负责人或当事人索取相关文件或记录，检查 记录的完事性、真实性和一致性。c) 现场检查 检查现场工作环境、员工操作标准是否符合要求5222审核要求a) 详细记录客观证据b) 当场向被审核方提出不合格项c) 获得被审核方确认后，据此编写不合格报告。523编写不合格报告a) 不合格事实陈述全面、清晰、精确地用文字表达出来。b) 被判不合格的理由c) 不合格程度和类型必须在报告中表达清晰，不合格程度包括严峻 不合格和一般不合格。不合格类型是指：体系型、施行型和效果型。由审核组长主持召开末次会议，介绍审核结果，宣布审核结论。第 3 页 共 12页HNYA/B/8.2.22003 524末次会议53纠正措施： 不合格报告必须分别传达给被审核部门负责人，接到报告后，部门应在一周之内分析研究不合格缘故，制定纠正措施，明确完成日期，并组织施行。54跟踪验证 审核组必须对被审核部门采取的纠正措施进展跟踪，验证其施行效果，直至措施完全落实，消除不合格产生的缘故为止。55编写审核报告 审核组编写内部体系审核报告，并报总裁批准。内容包括：551审核目的、范围、根据552审核计划完成情况553对不合格项分布和严峻程度作统计，以便有针对性的、重点地 采取纠正措施。554纠正措施的完成情况。555对质量体系的总体评价及其改良意见。556编写人、批准人、分发范围557附件：审核计划、检查表、不合格项报告等。56审核材料的保存。 由公司质量治理部门保存全部审核材料，并作为治理评审工作输入的一部分。6、 相关记录61内部体系审核计划 62审核施行计划63审核检查表64不合格报告65不合格项记录表66内部审核报告第 4 页 共 12页HNYA/B/8.2.22003 内部体系审核根本流程图制定年度审核计划成立内审小组制定审核施行计划审核精确查阅相关文件编写检查表初次会议审核施行现场审核审核小组会议开具不合格报告被审核部门确认不合格汇总分析分析不合格缘故末次会议制定纠正措施审核的后续工作及纠正措施跟踪施行纠正措施编制内审报告完成报告批准分发内审报告验证纠正措施提交治理评审修正文件记录存档第 5 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份内部体系年度审核计划HNYA/B/JL012003 审核目的：审核范围：审核根据： 月份部门123456789101112 日期： 日期： 日期：第 6 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份审核施行计划HNYA/B/JL022003审核目的：审核范围：审核根据：受审核部门：部门负责人：审核组组长：审核员：日程安排： 日期： 日期： 日期：第 7 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份审核施行计划HNYA/B/JL0320031、 审核目的：2、 审核根据：GB/T190012000 idt ISO9001：20003、 审核覆盖范围：4、 审核时间： 年 月 日至 年 月 日 初次会议时间： 月 日 时 分 末次会议时间： 月 日 时 分5、 现场审核期间请被审核方有关人员参加以下活动： 首、末次会议：最高治理者或其代表及与审核有关的治理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、 审核安排：日期时间部门审核涉及的质量治理体系标准要求 月 日初次会议审核组会议 月 日与总经理、治理者代表谈话审核会议末次会议 日期： 日期： 日期：第 8 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份内部体系审核检查表HNYA/B/JL042003受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：根据标准：审核的要素：序号审核内容审核的方式 日期： 日期：第 9 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份不合格报告HNYA/B/JL052003受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描绘：不符合要素： （审核员）签名 不合格类型：1 2 3 日期 缘故分析及采取的纠正措施： （部门负责人）签名： （审核员）确认： 日期： 纠正措施的验证： （审核员）签名： 日期： 注：不合格类型有：1、体系性不合格；2、施行性不合格；3、效果不合格： 日期： 日期：第 10 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份不合格报告HNYA/B/JL062003序号不合格事实不合格类型发生部门责任人确定审核员： 审核日期：第 11 页 共 12页湖南友谊阿波罗股份不合格报告HNYA/B/JL072003审核目的：审核范围：审核根据：审核日期：受审核部门：部门负责人：审核组组长：审核员：审核计划施行情况：存在的主要征询题：体系运转情况总结及有效性、符合性结论： （审核组长）签名： （治理者代表） 日期： 注：附不合格项分布表及不合格报告。第 12 页 共 12页