安全经济学第二章.ppt

安全经济学安全经济学授课教师：王晔授课教师：王晔Email：第二章 安全经济学基本理论 在理解了安全的基本属性之在理解了安全的基本属性之后，为了获得最大化的安全利益，后，为了获得最大化的安全利益，保证最小化的事故损失，就有必保证最小化的事故损失，就有必要探讨总结与安全有关的各种要要探讨总结与安全有关的各种要素之间的数量关系。素之间的数量关系。n n一、安全经济的效益规律n n安全效益与安全的投入与产出有关。安全效益与安全的投入与产出有关。这里安全产出用这里安全产出用安全功能安全功能体现，安全体现，安全投入用投入用安全成本安全成本体现。体现。第一节 安全经济的效益及利益规律安全效益规律的类型安全效益规律的类型（1 1）内部内部内部内部经济效益和经济效益和经济效益和经济效益和外部外部外部外部经济效益。经济效益。经济效益。经济效益。企业自身安全生产的效益和生产的结果对社会的安全作用，企业自身安全生产的效益和生产的结果对社会的安全作用，企业自身安全生产的效益和生产的结果对社会的安全作用，企业自身安全生产的效益和生产的结果对社会的安全作用，两者综合反映了企业安全生产的总效益。两者综合反映了企业安全生产的总效益。两者综合反映了企业安全生产的总效益。两者综合反映了企业安全生产的总效益。（2 2）直接直接直接直接经济效益和经济效益和经济效益和经济效益和间接间接间接间接经济效益。经济效益。经济效益。经济效益。直接效益：减少生产过程的无益消耗和事故损失、保障和维直接效益：减少生产过程的无益消耗和事故损失、保障和维直接效益：减少生产过程的无益消耗和事故损失、保障和维直接效益：减少生产过程的无益消耗和事故损失、保障和维护生产或价值的形成；护生产或价值的形成；护生产或价值的形成；护生产或价值的形成；间接效益：对劳动者生理、心理能力的保护及其素质的提高，间接效益：对劳动者生理、心理能力的保护及其素质的提高，间接效益：对劳动者生理、心理能力的保护及其素质的提高，间接效益：对劳动者生理、心理能力的保护及其素质的提高，资源环境质量的保护、产品的可靠与安全声誉，以及对社会资源环境质量的保护、产品的可靠与安全声誉，以及对社会资源环境质量的保护、产品的可靠与安全声誉，以及对社会资源环境质量的保护、产品的可靠与安全声誉，以及对社会的贡献等。的贡献等。的贡献等。的贡献等。（3 3）社会社会社会社会的经济效益和的经济效益和的经济效益和的经济效益和企业企业企业企业的经济效益。的经济效益。的经济效益。的经济效益。安全对社会的投入与产出的影响和作用体现社会经济效益；安全对社会的投入与产出的影响和作用体现社会经济效益；安全对社会的投入与产出的影响和作用体现社会经济效益；安全对社会的投入与产出的影响和作用体现社会经济效益；对企业生产和销售等经济作用和影响，反映了安全的企业经对企业生产和销售等经济作用和影响，反映了安全的企业经对企业生产和销售等经济作用和影响，反映了安全的企业经对企业生产和销售等经济作用和影响，反映了安全的企业经济效益济效益济效益济效益二、安全经济的利益规律n n经济利益的驱动不仅是当代社会各种现象产经济利益的驱动不仅是当代社会各种现象产生的重要因素，是事故灾害发生的重要致因生的重要因素，是事故灾害发生的重要致因之一，而且是未来社会发展的原动力。对安之一，而且是未来社会发展的原动力。对安全功能的分析可以得知，安全具有增益和减全功能的分析可以得知，安全具有增益和减损的双重功能。损的双重功能。n n如何辩证地认识安全的经济利益对人类安全如何辩证地认识安全的经济利益对人类安全的驱动以及利益和资源占有对人类安全的驱的驱动以及利益和资源占有对人类安全的驱动和影响规律至关重要。下面对动和影响规律至关重要。下面对益差驱动原益差驱动原理、导向驱动原理和前景原理理、导向驱动原理和前景原理进行讨论介绍。进行讨论介绍。（一）益差驱动原理n n一方面，经济利益的大小决定着人类社会一方面，经济利益的大小决定着人类社会的生存与发展状况，又决定着人的社会地的生存与发展状况，又决定着人的社会地位和社会声望。经济利益是人类自身的生位和社会声望。经济利益是人类自身的生存之本和发展之基，尽可能多的获取经济存之本和发展之基，尽可能多的获取经济收益和尽可能少的付出代价通常是各种经收益和尽可能少的付出代价通常是各种经济组织和社会成员考虑问题、实施行动的济组织和社会成员考虑问题、实施行动的基本出发点。基本出发点。n n另一方面，在认识安全也是一种利益的前另一方面，在认识安全也是一种利益的前提下，显然事故灾害带给人类的恐惧，对提下，显然事故灾害带给人类的恐惧，对理性追求安全的人们来说也是一种驱动理性追求安全的人们来说也是一种驱动。（二）价值观导向驱动原理 n一个国家或一个企业都不能盲目的一个国家或一个企业都不能盲目的追求经济利益而忽视安全，要树立追求经济利益而忽视安全，要树立可持续发展等正确的可持续发展等正确的价值观价值观，要认，要认识到安全的经济利益是人类追求的识到安全的经济利益是人类追求的根本目标的重要构成部分，是人类根本目标的重要构成部分，是人类经济生产和安全对接合一的经济生产和安全对接合一的驱动力驱动力。（三）前景原理n n面对风险，人们是会选择躲避还是勇往直前？行为经面对风险，人们是会选择躲避还是勇往直前？行为经面对风险，人们是会选择躲避还是勇往直前？行为经面对风险，人们是会选择躲避还是勇往直前？行为经济学的研究发现：济学的研究发现：济学的研究发现：济学的研究发现：人在面临获得人在面临获得人在面临获得人在面临获得“前景前景前景前景”时，往往小心翼翼，不愿冒风时，往往小心翼翼，不愿冒风时，往往小心翼翼，不愿冒风时，往往小心翼翼，不愿冒风险；（多选题，全选对得险；（多选题，全选对得险；（多选题，全选对得险；（多选题，全选对得2 2分，对部分每一得分，对部分每一得分，对部分每一得分，对部分每一得0.250.25分，分，分，分，错一得错一得错一得错一得0 0分）分）分）分）在面对损失在面对损失在面对损失在面对损失“前景前景前景前景”时，人人都成为了冒险家（赌）；时，人人都成为了冒险家（赌）；时，人人都成为了冒险家（赌）；时，人人都成为了冒险家（赌）；人们对损失和获得的敏感程度是不同的，损失的痛苦人们对损失和获得的敏感程度是不同的，损失的痛苦人们对损失和获得的敏感程度是不同的，损失的痛苦人们对损失和获得的敏感程度是不同的，损失的痛苦要远远大于获得的快乐。要远远大于获得的快乐。要远远大于获得的快乐。要远远大于获得的快乐。这就是这就是这就是这就是20022002年诺贝尔经济学奖获得者卡尼曼带给人年诺贝尔经济学奖获得者卡尼曼带给人年诺贝尔经济学奖获得者卡尼曼带给人年诺贝尔经济学奖获得者卡尼曼带给人们的新视角们的新视角们的新视角们的新视角“前景理论前景理论前景理论前景理论”。（四）安全利益规律的层次关系和利益周期n n安全经济利益从安全经济利益从安全经济利益从安全经济利益从空间空间空间空间上分析，有如下三个层次关系：上分析，有如下三个层次关系：上分析，有如下三个层次关系：上分析，有如下三个层次关系：国家或社会国家或社会国家或社会国家或社会为代表的所有者利益，为代表的所有者利益，为代表的所有者利益，为代表的所有者利益，企业企业企业企业为代表的经为代表的经为代表的经为代表的经营者利益，营者利益，营者利益，营者利益，个人个人个人个人为代表的个体利益。为代表的个体利益。为代表的个体利益。为代表的个体利益。n n安全经济利益从安全经济利益从安全经济利益从安全经济利益从时间时间时间时间上分析，一般经历上分析，一般经历上分析，一般经历上分析，一般经历负担期负担期负担期负担期（或称投资无利期）（或称投资无利期）（或称投资无利期）（或称投资无利期）微利期微利期微利期微利期持续强利期持续强利期持续强利期持续强利期利益萎缩期利益萎缩期利益萎缩期利益萎缩期无利期无利期无利期无利期（失效期）的层（失效期）的层（失效期）的层（失效期）的层次循环。如图次循环。如图次循环。如图次循环。如图2-52-5所示。所示。所示。所示。图图2-5 安全经济利益规律安全经济利益规律 安全利益 时间tn n安全的目的：安全的目的：n n避免和减少人员的伤亡及职业病避免和减少人员的伤亡及职业病避免和减少人员的伤亡及职业病避免和减少人员的伤亡及职业病n n设备、工具、材料等免遭毁损以及保障和提高劳设备、工具、材料等免遭毁损以及保障和提高劳设备、工具、材料等免遭毁损以及保障和提高劳设备、工具、材料等免遭毁损以及保障和提高劳动生产率，维护社会经济的发展动生产率，维护社会经济的发展动生产率，维护社会经济的发展动生产率，维护社会经济的发展n n消除和减小环境危害和工业污染，使人的生存条消除和减小环境危害和工业污染，使人的生存条消除和减小环境危害和工业污染，使人的生存条消除和减小环境危害和工业污染，使人的生存条件免遭破坏，促进人类整体利益的增大件免遭破坏，促进人类整体利益的增大件免遭破坏，促进人类整体利益的增大件免遭破坏，促进人类整体利益的增大n n安全的功能和作用（从经济的着眼点看）：安全的功能和作用（从经济的着眼点看）：n n避免与减少事故无益的经济消耗和损失避免与减少事故无益的经济消耗和损失避免与减少事故无益的经济消耗和损失避免与减少事故无益的经济消耗和损失n n维护生产力与保障社会经济财富增值维护生产力与保障社会经济财富增值维护生产力与保障社会经济财富增值维护生产力与保障社会经济财富增值n第二节第二节 安全经济学原理安全经济学原理n（一）安全的产出效益分析（一）安全的产出效益分析（功能分析）（功能分析）n n从理论上讲，安全具有两大经济功能：从理论上讲，安全具有两大经济功能：n n第一，拾遗补缺：安全能直接减轻或免除事第一，拾遗补缺：安全能直接减轻或免除事故或危害事件给人、社会和自然造成的损害，故或危害事件给人、社会和自然造成的损害，实现保护人类财富，减少无益消耗和损失的实现保护人类财富，减少无益消耗和损失的功能。功能。n n第二，本质增益：安全能保障劳动条件和维第二，本质增益：安全能保障劳动条件和维护经济增值过程，实现其间接为社会增值的护经济增值过程，实现其间接为社会增值的功能。功能。（一）安全产出效益分析n n第一种功能：第一种功能：第一种功能：第一种功能：“拾遗补缺拾遗补缺拾遗补缺拾遗补缺”，可利用损失函数，可利用损失函数，可利用损失函数，可利用损失函数L L（S S）来表达：来表达：来表达：来表达：（2-12-1）n n第二种功能：第二种功能：第二种功能：第二种功能：“本质增益本质增益本质增益本质增益”，用增值函数，用增值函数，用增值函数，用增值函数I I（S S）表示：表示：表示：表示：（2-22-2）上两式中，上两式中，上两式中，上两式中，L L、l l、I I、i i、L L0 0均为统计常数。均为统计常数。均为统计常数。均为统计常数。其变量之间的变化关系具体见图其变量之间的变化关系具体见图其变量之间的变化关系具体见图其变量之间的变化关系具体见图2-12-1所示。所示。所示。所示。0)exp()(LSlLSL+=)0,0,0(0LLl)exp()(SiLSI-=)0,0(iI S 安全性 价值或 费用 I（S）L（S）S 图图2-1 安全减损与增值函数安全减损与增值函数 从图中的曲线可看出：从图中的曲线可看出：1）增值函数）增值函数I（S）随安全）随安全性性S的增大而增大，但是有限的，的增大而增大，但是有限的，最大值取决于技术系统本身功能。最大值取决于技术系统本身功能。2）损失函数）损失函数L（S）随安全）随安全性性S的增大而减小，当系统无任何的增大而减小，当系统无任何安全性时（安全性时（S0），从理论上讲损），从理论上讲损失趋于无穷大，具体值取决于机会失趋于无穷大，具体值取决于机会因素；当因素；当S趋于趋于100时，损失趋于时，损失趋于零。零。无论是无论是“本质增益本质增益”即安全即安全创造正效益，还是创造正效益，还是“拾遗补缺拾遗补缺”即即安全减少负效益，都表明安全创造安全减少负效益，都表明安全创造了价值。后一种可称谓为了价值。后一种可称谓为“负负得负负得正正”，或，或“减负为正减负为正”。n n以上两种基本功能，构成了安全的综合（全部）经以上两种基本功能，构成了安全的综合（全部）经以上两种基本功能，构成了安全的综合（全部）经以上两种基本功能，构成了安全的综合（全部）经济功能。（在此功能的概念等同于安全产出或安全济功能。（在此功能的概念等同于安全产出或安全济功能。（在此功能的概念等同于安全产出或安全济功能。（在此功能的概念等同于安全产出或安全收益）可用安全功能函数收益）可用安全功能函数收益）可用安全功能函数收益）可用安全功能函数F F（S S）来表达：）来表达：）来表达：）来表达：（2-32-3）n n如将损失函数如将损失函数如将损失函数如将损失函数L L（S S）乘以）乘以）乘以）乘以“”号后，即可将其号后，即可将其号后，即可将其号后，即可将其移至第一象限表示，并与增值函数移至第一象限表示，并与增值函数移至第一象限表示，并与增值函数移至第一象限表示，并与增值函数I I（S S）叠加后，）叠加后，）叠加后，）叠加后，得功能函数曲线，如图得功能函数曲线，如图得功能函数曲线，如图得功能函数曲线，如图2-22-2所示，反映了安全功能所示，反映了安全功能所示，反映了安全功能所示，反映了安全功能函数的变量间关系。函数的变量间关系。函数的变量间关系。函数的变量间关系。)()()()()(SLSISLSISF-=-+=图图2-2 安全功能函数安全功能函数 0 SL Su 100%SI（S）F（S）L（S）安全性 价值或费用从图中可推论：从图中可推论：1）当安全性趋于零，即技术系）当安全性趋于零，即技术系统毫无安全保障，系统不但毫无利益统毫无安全保障，系统不但毫无利益可言，还将出现趋于无穷大的负利益可言，还将出现趋于无穷大的负利益（损失）。（损失）。2）当安全性到达）当安全性到达S L点，由于正点，由于正负功能抵消系统功能为零，因而负功能抵消系统功能为零，因而S L是是安全性的基本下限。当安全性的基本下限。当S大于大于S L后，系后，系统出现正功能，并随统出现正功能，并随S增大，功能递增。增大，功能递增。3）当安全性S达到某一接近100的值后，如Su点，功能增加速率逐渐降低，并最终局限于技术系统本身的功能水平。由此说明，安全不能改变系统本身创值水平，但保障和维护了系统创值功能，从而体现了安全自身价值。I：安全增值；：安全增值；F：安全产出；：安全产出；C：安全投资（成本）：安全投资（成本）L：事故损失：事故损失（二）安全成本分析（二）安全成本分析n n安全功能函数反映了安全系统输出状况。安全功能函数反映了安全系统输出状况。显然，提高或改变安全性，需要投入（输显然，提高或改变安全性，需要投入（输入），即付出代价或成本。安全性要求越入），即付出代价或成本。安全性要求越高，需要成本越大。从理论上讲，要达到高，需要成本越大。从理论上讲，要达到100%的安全，所需投入趋于无穷大。由此的安全，所需投入趋于无穷大。由此可推出安全的成本函数可推出安全的成本函数C（S）：）：（2-4）0)1(exp)(CScCSC+-=)0,0,0(0CcCn n安全成本曲线见图安全成本曲线见图2-32-3n n1 1）实现系统的初步安）实现系统的初步安全（较小的安全度），全（较小的安全度），所需要的成本是较小所需要的成本是较小的。随的。随S S的提高，成本的提高，成本随之增大，并且递增随之增大，并且递增率越来越大；当率越来越大；当S S趋于趋于100%100%时，成本呢趋于时，成本呢趋于无穷大。无穷大。n n2 2）当）当S S达到接近达到接近100%100%某一点某一点S Su u时，会使安全时，会使安全的功能与所耗成本相的功能与所耗成本相抵消，使系统毫无效抵消，使系统毫无效益。益。n n（三）安全效益分析（三）安全效益分析n nF（S）函数与C（S）函数之差就是安全效益，用安全效益函数E（S）来表达：n nE（S）曲线见图2-4。在S0点E（S）取得最大值。n nSL和Su是安全经济盈亏点，他们决定了S的理论上下限。在S0附近能取得最佳安全效益。)()()(SCSFSE-=补充1*、安全供给与需求的规律（一）安全的需求分析（一）安全的需求分析（一）安全的需求分析（一）安全的需求分析n n安全的需求量（用安全度描述）与其价格之间的安全的需求量（用安全度描述）与其价格之间的安全的需求量（用安全度描述）与其价格之间的安全的需求量（用安全度描述）与其价格之间的关系可用关系可用关系可用关系可用安全的需求函数安全的需求函数安全的需求函数安全的需求函数表示。当所有其它影响表示。当所有其它影响表示。当所有其它影响表示。当所有其它影响安全需求的因素不变时，安全安全需求的因素不变时，安全安全需求的因素不变时，安全安全需求的因素不变时，安全“产品产品产品产品”需求量与需求量与需求量与需求量与其价格之间的关系可用一元需求函数表示其价格之间的关系可用一元需求函数表示其价格之间的关系可用一元需求函数表示其价格之间的关系可用一元需求函数表示 （2-62-6）式中式中式中式中 是安全度（安全是安全度（安全是安全度（安全是安全度（安全“产品产品产品产品”的需求量）；的需求量）；的需求量）；的需求量）；是是是是安全安全安全安全“产品产品产品产品”的价格；的价格；的价格；的价格；和和和和 是参数。是参数。是参数。是参数。安全的需求曲线可用图安全的需求曲线可用图安全的需求曲线可用图安全的需求曲线可用图2-62-6表示。表示。表示。表示。flaq-=)(sdsdsqslaf（二）安全的供给分析（二）安全的供给分析n n安全的供给量（用安全度描述）与其价格安全的供给量（用安全度描述）与其价格之间的关系，也可用之间的关系，也可用安全的供给函数安全的供给函数表示。表示。安全产品的供给量与其价格之间的关系可安全产品的供给量与其价格之间的关系可用一元供给函数表示用一元供给函数表示 （2-7）式中式中 是安全度（安全产品的供给量）；是安全度（安全产品的供给量）；是安全产品的价格；是安全产品的价格；和和 是参数。是参数。n n安全的供给曲线可用图安全的供给曲线可用图2-7表示。表示。jlbq)(sss=ssqslbj0ds1图图2-6安全需求函数安全需求函数s0ss1图图2-7安全供给函数安全供给函数s（三）安全需求与供给的弹性分析 n n对不同的企业来说所面临的事故风险程度是不同的。如石对不同的企业来说所面临的事故风险程度是不同的。如石对不同的企业来说所面临的事故风险程度是不同的。如石对不同的企业来说所面临的事故风险程度是不同的。如石 油、化工、煤炭等行业属事故高发行业（高风险行业），油、化工、煤炭等行业属事故高发行业（高风险行业），油、化工、煤炭等行业属事故高发行业（高风险行业），油、化工、煤炭等行业属事故高发行业（高风险行业），而文教、卫生等行业属事故低发行业（低风险行业）。而文教、卫生等行业属事故低发行业（低风险行业）。而文教、卫生等行业属事故低发行业（低风险行业）。而文教、卫生等行业属事故低发行业（低风险行业）。n n对对对对高风险行业高风险行业高风险行业高风险行业而言，高风险行业的安全需求缺乏弹性。如而言，高风险行业的安全需求缺乏弹性。如而言，高风险行业的安全需求缺乏弹性。如而言，高风险行业的安全需求缺乏弹性。如 图图图图2-92-9所示。所示。所示。所示。n n对对对对低风险行业低风险行业低风险行业低风险行业而言，低风险行业的安全需求富有弹性。如而言，低风险行业的安全需求富有弹性。如而言，低风险行业的安全需求富有弹性。如而言，低风险行业的安全需求富有弹性。如 图图图图2-102-10所示。所示。所示。所示。n n当当当当 =时，时，时，时，即高风险行业的安全度与，即高风险行业的安全度与，即高风险行业的安全度与，即高风险行业的安全度与低风险行业的安全度相同时，高风险行业的均衡低风险行业的安全度相同时，高风险行业的均衡低风险行业的安全度相同时，高风险行业的均衡低风险行业的安全度相同时，高风险行业的均衡价格比低风险行业的均衡价格高，高风险行业比价格比低风险行业的均衡价格高，高风险行业比价格比低风险行业的均衡价格高，高风险行业比价格比低风险行业的均衡价格高，高风险行业比低风险行业所需的安全投入大。低风险行业所需的安全投入大。低风险行业所需的安全投入大。低风险行业所需的安全投入大。*shq*slq*shl*sll0s1*sh*shs图图2-9高风险行业的安全平衡高风险行业的安全平衡0s1*sl*sls图图2-10低风险行业的安全平衡低风险行业的安全平衡补充补充2*、事故控制的博弈规律、事故控制的博弈规律（一）博弈论简介（一）博弈论简介（一）博弈论简介（一）博弈论简介n n博弈论博弈论博弈论博弈论（game theorygame theory）是关于利益冲突的数学模型和分）是关于利益冲突的数学模型和分）是关于利益冲突的数学模型和分）是关于利益冲突的数学模型和分 析构架。析构架。析构架。析构架。“博弈博弈博弈博弈”（gamegame）一词是指某些个人或组织作出）一词是指某些个人或组织作出）一词是指某些个人或组织作出）一词是指某些个人或组织作出 相互有影响的决策。（相互有影响的决策。（相互有影响的决策。（相互有影响的决策。（囚徒困境囚徒困境囚徒困境囚徒困境）19281928年，年，年，年，冯冯冯冯 诺曼诺曼诺曼诺曼首次证明了博弈论的基本定理，即首次证明了博弈论的基本定理，即首次证明了博弈论的基本定理，即首次证明了博弈论的基本定理，即 “每个矩阵博弈都能通过引进混合策略而被每个矩阵博弈都能通过引进混合策略而被每个矩阵博弈都能通过引进混合策略而被每个矩阵博弈都能通过引进混合策略而被 严格决定严格决定严格决定严格决定”，从，从，从，从 而宣告了现代博弈论的正式诞生。博弈论是描述和分析人而宣告了现代博弈论的正式诞生。博弈论是描述和分析人而宣告了现代博弈论的正式诞生。博弈论是描述和分析人而宣告了现代博弈论的正式诞生。博弈论是描述和分析人 类理性行为的最恰当工具。类理性行为的最恰当工具。类理性行为的最恰当工具。类理性行为的最恰当工具。博弈论的博弈论的博弈论的博弈论的主要目的主要目的主要目的主要目的是建议参与者在冲突情况中采用何是建议参与者在冲突情况中采用何是建议参与者在冲突情况中采用何是建议参与者在冲突情况中采用何 种最适宜的行为。博弈论已被用来解决广大领域内的各种种最适宜的行为。博弈论已被用来解决广大领域内的各种种最适宜的行为。博弈论已被用来解决广大领域内的各种种最适宜的行为。博弈论已被用来解决广大领域内的各种 问题，如经济和商业中的一些问题，军事方面的战术和后问题，如经济和商业中的一些问题，军事方面的战术和后问题，如经济和商业中的一些问题，军事方面的战术和后问题，如经济和商业中的一些问题，军事方面的战术和后 勤，国际和国内政治，社会政策等问题。勤，国际和国内政治，社会政策等问题。勤，国际和国内政治，社会政策等问题。勤，国际和国内政治，社会政策等问题。用于控制违章和安全管理具有非凡洞察力用于控制违章和安全管理具有非凡洞察力用于控制违章和安全管理具有非凡洞察力用于控制违章和安全管理具有非凡洞察力。（二）事故预防：不安全行为的成本（二）事故预防：不安全行为的成本收益收益数学模化分析数学模化分析 为了有效地预防事故，提高企业的安全水平，必须对事故为了有效地预防事故，提高企业的安全水平，必须对事故为了有效地预防事故，提高企业的安全水平，必须对事故为了有效地预防事故，提高企业的安全水平，必须对事故（即不安全）进行一些经济分析。（即不安全）进行一些经济分析。（即不安全）进行一些经济分析。（即不安全）进行一些经济分析。1.1.违章的收益违章的收益违章的收益违章的收益 违章人可从违章中得到很多违章人可从违章中得到很多违章人可从违章中得到很多违章人可从违章中得到很多“好处好处好处好处”，或称为，或称为，或称为，或称为“效用效用效用效用”。2.2.违章的成本违章的成本违章的成本违章的成本 违章的成本包括违章的成本包括违章的成本包括违章的成本包括3 3个方面。个方面。个方面。个方面。（1 1）实施成本。是指违章人员实施违章活动所发生的直接成本。）实施成本。是指违章人员实施违章活动所发生的直接成本。）实施成本。是指违章人员实施违章活动所发生的直接成本。）实施成本。是指违章人员实施违章活动所发生的直接成本。（2 2）实施违章的机会成本。）实施违章的机会成本。）实施违章的机会成本。）实施违章的机会成本。（3 3）惩罚成本。指违章人员违章或产生事故所形成的成本。）惩罚成本。指违章人员违章或产生事故所形成的成本。）惩罚成本。指违章人员违章或产生事故所形成的成本。）惩罚成本。指违章人员违章或产生事故所形成的成本。3.违章的决策违章的决策 一般而言，违章人员只在一般而言，违章人员只在一般而言，违章人员只在一般而言，违章人员只在“预期总收益预期总收益预期总收益预期总收益”大于大于大于大于“预期总成预期总成预期总成预期总成 本本本本”时，才会时，才会时，才会时，才会“决定决定决定决定”实施违章。即实施违章。即实施违章。即实施违章。即 ENRENR=ETRETR-ETC ETC （2-82-8）式中式中式中式中ENRENR是预期违章净收益（是预期违章净收益（是预期违章净收益（是预期违章净收益（expect net revenueexpect net revenue）；）；）；）；ETRETR是预期总收益（是预期总收益（是预期总收益（是预期总收益（expect total revenueexpect total revenue）；）；）；）；ETCETC是预期总成是预期总成是预期总成是预期总成本（本（本（本（expect total costexpect total cost）。）。）。）。n n预期总收益预期总收益预期总收益预期总收益是违章者在违章中所获得的总效用。是违章者在违章中所获得的总效用。是违章者在违章中所获得的总效用。是违章者在违章中所获得的总效用。n n保持安全、防范事故的重点保持安全、防范事故的重点保持安全、防范事故的重点保持安全、防范事故的重点：一是通过教育、培训、宣传、提高收入等方式减少违章的一是通过教育、培训、宣传、提高收入等方式减少违章的一是通过教育、培训、宣传、提高收入等方式减少违章的一是通过教育、培训、宣传、提高收入等方式减少违章的总收益；总收益；总收益；总收益；二是加大违章成本。二是加大违章成本。二是加大违章成本。二是加大违章成本。(三三)煤矿事故的委托煤矿事故的委托代理数学模型与分析：代理数学模型与分析：企业与政府企业与政府*n n政府与企业的关系比作是一种典型的政府与企业的关系比作是一种典型的政府与企业的关系比作是一种典型的政府与企业的关系比作是一种典型的委托人委托人委托人委托人代理人关系代理人关系代理人关系代理人关系，在数学模型化分析中，企业领导属于代理人，而政府属于在数学模型化分析中，企业领导属于代理人，而政府属于在数学模型化分析中，企业领导属于代理人，而政府属于在数学模型化分析中，企业领导属于代理人，而政府属于 委托人。委托人。委托人。委托人。1 1代理人数学模型化分析代理人数学模型化分析代理人数学模型化分析代理人数学模型化分析 首先用一个静态的委托首先用一个静态的委托首先用一个静态的委托首先用一个静态的委托代理模型来分析这一问题。代理模型来分析这一问题。代理模型来分析这一问题。代理模型来分析这一问题。假定代理人（企业领导）是风险中性的，其效用函数为假定代理人（企业领导）是风险中性的，其效用函数为假定代理人（企业领导）是风险中性的，其效用函数为假定代理人（企业领导）是风险中性的，其效用函数为 （2-102-10）这里，这里，这里，这里，U U 效用函数，效用函数，效用函数，效用函数，W W 不发生事故的报酬（即安全报酬），不发生事故的报酬（即安全报酬），不发生事故的报酬（即安全报酬），不发生事故的报酬（即安全报酬），安全度，安全度，安全度，安全度，F(F()安全成本函数，安全成本函数，安全成本函数，安全成本函数，且，且，且，且F F(0)=0(0)=0。)(),(qqFWWU-=0F0 Fn n为简化起见，假定只有两个取值为简化起见，假定只有两个取值为简化起见，假定只有两个取值为简化起见，假定只有两个取值 =0=0，发生事故；，发生事故；，发生事故；，发生事故；=1=1，安全状态。，安全状态。，安全状态。，安全状态。通过对企业事故发生与否和政府监督力度的关系，利通过对企业事故发生与否和政府监督力度的关系，利通过对企业事故发生与否和政府监督力度的关系，利通过对企业事故发生与否和政府监督力度的关系，利 用效用函数分析可得出一系列总效用模型，归纳如下结论。用效用函数分析可得出一系列总效用模型，归纳如下结论。用效用函数分析可得出一系列总效用模型，归纳如下结论。用效用函数分析可得出一系列总效用模型，归纳如下结论。n n结论一：结论一：结论一：结论一：如果政府可以完全监督企业、参与约束，则意味着如果政府可以完全监督企业、参与约束，则意味着如果政府可以完全监督企业、参与约束，则意味着如果政府可以完全监督企业、参与约束，则意味着 安全报酬等于安全报酬等于安全报酬等于安全报酬等于 R(0)R(0)F(1)F(1)F(0)F(0)。n n结论二：结论二：结论二：结论二：只要政府不可能对企业有完全的监督（即只要政府不可能对企业有完全的监督（即只要政府不可能对企业有完全的监督（即只要政府不可能对企业有完全的监督（即p p1 1）（p p为给定企业发生事故且被政府发现已发生事故的概率）。为给定企业发生事故且被政府发现已发生事故的概率）。为给定企业发生事故且被政府发现已发生事故的概率）。为给定企业发生事故且被政府发现已发生事故的概率）。为了促使企业领导努力工作以提高安全水平，政府支付给企为了促使企业领导努力工作以提高安全水平，政府支付给企为了促使企业领导努力工作以提高安全水平，政府支付给企为了促使企业领导努力工作以提高安全水平，政府支付给企 业领导的安全报酬就必须大于保留安全报酬加努力成本。特别业领导的安全报酬就必须大于保留安全报酬加努力成本。特别业领导的安全报酬就必须大于保留安全报酬加努力成本。特别业领导的安全报酬就必须大于保留安全报酬加努力成本。特别地，监督越困难（即地，监督越困难（即地，监督越困难（即地，监督越困难（即p p越小），政府需要支付的安全报酬越小），政府需要支付的安全报酬越小），政府需要支付的安全报酬越小），政府需要支付的安全报酬 就越高；如果监督完全没有可能（即就越高；如果监督完全没有可能（即就越高；如果监督完全没有可能（即就越高；如果监督完全没有可能（即p p=0=0），任何安全报酬），任何安全报酬），任何安全报酬），任何安全报酬 都不可能促使企业确保安全。都不可能促使企业确保安全。都不可能促使企业确保安全。都不可能促使企业确保安全。n n结论三：结论三：结论三：结论三：即使政府完全不能监督（即使政府完全不能监督（即使政府完全不能监督（即使政府完全不能监督（p p=0=0），如果使），如果使），如果使），如果使事故赔偿金（特别是其中对伤亡者的赔偿金部分）事故赔偿金（特别是其中对伤亡者的赔偿金部分）事故赔偿金（特别是其中对伤亡者的赔偿金部分）事故赔偿金（特别是其中对伤亡者的赔偿金部分）增大到一定程度，由于企业领导的安全报酬与事增大到一定程度，由于企业领导的安全报酬与事增大到一定程度，由于企业领导的安全报酬与事增大到一定程度，由于企业领导的安全报酬与事故赔偿金负相关，则企业有动力自觉增加安全投故赔偿金负相关，则企业有动力自觉增加安全投故赔偿金负相关，则企业有动力自觉增加安全投故赔偿金负相关，则企业有动力自觉增加安全投入，提高安全水平减少事故以增加报酬。（可以入，提高安全水平减少事故以增加报酬。（可以入，提高安全水平减少事故以增加报酬。（可以入，提高安全水平减少事故以增加报酬。（可以看出，当事故赔偿金与为避免事故发生的主动安看出，当事故赔偿金与为避免事故发生的主动安看出，当事故赔偿金与为避免事故发生的主动安看出，当事故赔偿金与为避免事故发生的主动安全投入相等时，企业领导将选择主动安全投入以全投入相等时，企业领导将选择主动安全投入以全投入相等时，企业领导将选择主动安全投入以全投入相等时，企业领导将选择主动安全投入以避免发生事故）。避免发生事故）。避免发生事故）。避免发生事故）。显然，显然，显然，显然，可得可得可得可得 WW(p p)=(F F(1)(1)F F(0)(1(0)(1p p)/)/p p （2-112-11）n n结论四：结论四：结论四：结论四：企业的安全报酬中包含的企业的安全报酬中包含的企业的安全报酬中包含的企业的安全报酬中包含的“激励金激励金激励金激励金”，是对企业保证安全水平提高安全投入的奖赏。是对企业保证安全水平提高安全投入的奖赏。是对企业保证安全水平提高安全投入的奖赏。是对企业保证安全水平提高安全投入的奖赏。n n结论五：结论五：结论五：结论五：监督越困难，政府要支出的监督越困难，政府要支出的监督越困难，政府要支出的监督越困难，政府要支出的“激励金激励金激励金激励金”越高。也就是说，在政府完善安全监督困难的情越高。也就是说，在政府完善安全监督困难的情越高。也就是说，在政府完善安全监督困难的情越高。也就是说，在政府完善安全监督困难的情况下，为保证企业有一定的安全水平。况下，为保证企业有一定的安全水平。况下，为保证企业有一定的安全水平。况下，为保证企业有一定的安全水平。一要提高事故赔偿金；一要提高事故赔偿金；一要提高事故赔偿金；一要提高事故赔偿金；二要给予企业管理者足够的安全奖金；二要给予企业管理者足够的安全奖金；二要给予企业管理者足够的安全奖金；二要给予企业管理者足够的安全奖金；三要提高惩处率。三要提高惩处率。三要提高惩处率。三要提高惩处率。2 2委托人数学模化分析委托人数学模化分析委托人数学模化分析委托人数学模化分析n n委托人要保证企业的安全，从安全管理角度应该注意以下委托人要保证企业的安全，从安全管理角度应该注意以下委托人要保证企业的安全，从安全管理角度应该注意以下委托人要保证企业的安全，从安全管理角度应该注意以下几点。几点。几点。几点。一是合理提高事故赔尝金；一是合理提高事故赔尝金；一是合理提高事故赔尝金；一是合理提高事故赔尝金；二是提高对企业违章的发现率和惩处率；二是提高对企业违章的发现率和惩处率；二是提高对企业违章的发现率和惩处率；二是提高对企业违章的发现率和惩处率；三是奖励安全水平高的企业，同时让弱的企业看到安全远三是奖励安全水平高的企业，同时让弱的企业看到安全远三是奖励安全水平高的企业，同时让弱的企业看到安全远三是奖励安全水平高的企业，同时让弱的企业看到安全远景的益处。景的益处。景的益处。景的益处。n np p值的确定值的确定值的确定值的确定与委托人在监督方面的投入有关与委托人在监督方面的投入有关与委托人在监督方面的投入有关与委托人在监督方面的投入有关。通过增加在监督方面的投入，如建立更加完善的安全通过增加在监督方面的投入，如建立更加完善的安全通过增加在监督方面的投入，如建立更加完善的安全通过增加在监督方面的投入，如建立更加完善的安全 监督制度、增加检查次数和跨度、加大对隐瞒事故不报的监督制度、增加检查次数和跨度、加大对隐瞒事故不报的监督制度、增加检查次数和跨度、加大对隐瞒事故不报的监督制度、增加检查次数和跨度、加大对隐瞒事故不报的 惩罚力度等，政府（委托人）是可以提高惩罚力度等，政府（委托人）是可以提高惩罚力度等，政府（委托人）是可以提高惩罚力度等，政府（委托人）是可以提高p p值的。值的。值的。值的。p p：惩处率惩处率惩处率惩处率n n政府的代理成本包括两部分即政府的代理成本包括两部分即政府的代理成本包括两部分即政府的代理成本包括两部