工程索赔与反索赔课件.pptx

二、索赔的起因1.工程项目的特殊性2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性3.参与工程建设主体的多元性4.工程合同的复杂性及易出错性 第1页/共78页三、索赔管理的特点1.索赔工作贯穿工程项目始终2.索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3.影响索赔成功的相关因素多合同管理进度管理成本管理信息管理4.索赔的原则第2页/共78页四、工程索赔的现状与作用1、我国工程索赔的现状 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔专门人才缺乏。索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。第3页/共78页2、工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。索赔是合同实施的保证。索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。第4页/共78页五、索赔的分类1、按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔 承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔第5页/共78页2、按索赔的依据分类 合同内索赔(Contractual Claim)合同外索赔(Non-Contractual Claim)道义索赔(Ex-Gratia Payment)第6页/共78页3、按索赔目标分类 工期索赔(Claim for Extension of Time)费用索赔(Cost Claim)第7页/共78页4、按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔第8页/共78页5、按索赔处理方式分类（1）单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。（2）总索赔 又叫一揽子索赔或综合索赔。通常在如下情况下采用一揽子索赔：a)在施工过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。b)业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。c)在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。第9页/共78页六、索赔事件在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2、工程实际地质条件与合同规定不一致。3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5、工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。第10页/共78页 图 工程变更的分类第11页/共78页六、索赔事件7、业主或工程师指令增加额外工程。8、业主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、业主未及时支付工程款。11、合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13、国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。第12页/共78页七、承包人的索赔程序 承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤：1、索赔意向通知 承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。2、索赔报告递交 索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。第13页/共78页3、工程师审核索赔报告 （1）工程师审核承包人的索赔申请 （2）索赔成立条件 a)事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失；b)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；c)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。4、工程师与承包人协商补偿5、工程师索赔处理决定 工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求，则视为该项索赔已经认可。第14页/共78页 6、业主审查索赔处理 当工程师确定的索赔超过其权限范围时，必须报请业主批准。7、承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决第15页/共78页7.17.1补充：工程师对索赔管理补充：工程师对索赔管理一、工程师对工程索赔的影响 1、工程师受业主委托进行工程项目管理 2、工程师有处理索赔问题的权力 3、作为索赔争议的调解人 4、在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人二、工程师索赔管理任务 1、预测和分析导致索赔的原因和可能性 2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生 3、公正地处理和解决索赔第16页/共78页 图 工程变更的分类第17页/共78页三、工程师索赔管理原则 1、公正原则 2、及时履行职责原则 3、协商一致原则 4、诚实信用原则四、工程师对索赔的审查 1、审查索赔证据 (1)合同文件；（2）经工程师批准的施工进度计划；（3）合同履行过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程照片；（7）工程师发布的各种书面指令；（8）中期支付工程进度款的单证；（9）检查和试验记录；（10）汇率变化表；（11）各类财务凭证；（12）其他有关资料。第18页/共78页2 2、审查工期延展要求对索赔工期延展，在审核中应注意以下几点：（1）划清施工进度拖延的责任。（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。（3）无权要求承包人缩短合同工期。3、审查费用索赔要求 除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。（1）承包人可索赔的费用（2）审核索赔取费的合理性（3）审核索赔计算的正确性。第19页/共78页主要注意的问题包括：a)工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，还包括间接费、风险费、辅助施工机械费、公司管理费和利润等项目的摊销成本。在索赔计算中不应有重复取费。b)停工损失中，不应以计日工费计算。闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬，通常采取人工单价乘以折算系数计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费刮算，不应包括运转操作费用。c)正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别。凡可改作其他工作的，不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失。第20页/共78页五、工程师对索赔的反驳工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有：（1）索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任；（2）业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小；（3）事实依据不足；（4）合同依据不足；（5）承包人未遵守意向通知要求；（6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；（7）承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求；（8）承包人没有采取适当措施避免或减少损失；（9）承包人必须提供进一步的证据；（10）损失计算夸大等等。第21页/共78页六、工程师对索赔的预防和减少1、正确理解合同规定2、做好日常监理工作，随时与承包人保持协调3、尽量为承包人提供力所能及的帮助4、建立和维护工程师处理合同事务威信的第22页/共78页7.2费用索赔一、费用索赔的含义 费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。二、与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点：费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开 三、索赔原因业主违约索赔。工程变更。业主拖延支付工程款或预付款。第23页/共78页7.2费用索赔三、索赔原因工程加速。业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误。工程中断或终止。工程量增加（不含业主失误）。业主指定分包商违约。合同缺陷。国家政策及法律、法令变更等。第24页/共78页7.2费用索赔三、可索赔费用的分类 1.按可索赔费用的性质划分额外工作索赔损失索赔2.按可索赔费用的构成划分直接费 间接费按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。第25页/共78页四、常见索赔事件的费用构成索赔事件可能的费用项目说明工程延误1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.相应保险费、保函费增中7.分包商索赔8.总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损失第26页/共78页索赔事件可能的费用项目 说明工程加速1.人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等2.材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加3.机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械4.因加速增加现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费5.资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息第27页/共78页索赔事件可能的费用项目说明工程量增加费用构成与合同报价相同合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则合同单价不变第28页/共78页索赔事件可能的费用项目说明工程中断1.人工费增加如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等2.机械使用费设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等3.保函、保险费、银行手续费4.贷款利息5.总部管理费6.其他额外费用如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用第29页/共78页五、基本索赔费用的计算方法 1、人工费 C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价上涨引起的增加费用，CL2为人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。第30页/共78页 承包商可以提出人工费的索赔的情况承包商可以提出人工费的索赔的情况 因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔。第31页/共78页2、材料费C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。在以下几种情况下，承包商可提出材料费的索赔：由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。第32页/共78页3、施工机械费 C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)为可索赔的机械费，CE1为承包商自有施工机械工作时间额外增加费用，CE2为自有机械台班费率上涨费，CE3为外来机械租赁费(包括必要的机械进出场费)，CE4为机械设备闲置损失费用。第33页/共78页4、分包费 C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)为索赔的分包费，CS1为分包工程增加费用，CS2为分包工程增加费用的相应管理费(有时可包含相应利润)。第34页/共78页5、利息 利息，又称融资成本或资金成本，是企业取得和使用资金所付出的代价。融资成本主要有两种：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。只要因业主违约(如业主拖延或拒绝支付各种工程款、预付款或拖延退还扣留的保留金)或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款，承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。利息索赔额的计算方法可按复利计算法计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。第35页/共78页6、利润 在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：因设计变更等变更引起的工程量增加；施工条件变化导致的索赔；施工范围变更导致的索赔；合同延期导致机会利润损失；合同终止带来预期利润损失等。第36页/共78页7、现场管理费 直接成本的现场管理费索赔现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费乘以现场管理费费率，而现场管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总额。工地管理费总额工地管理费各分项数额 工地管理费分摊率=（工地管理费总额/工程直接费）100工程延期的现场管理费索赔用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或合同)工期，得到单位时间现场管理费费率，然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间，可得到现场管理费索赔额，对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其它索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除。第37页/共78页图5-3 工程变更价格中的直接成本第38页/共78页措施费是指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体项目的费用。根据建设工程工程量清单计价规范由环境保护费、文明施工费、安全施工费、临时设施费、夜间施工费、二次搬运费、大型机械设备进出场及安拆费、混凝土、钢筋混凝土模板及支架费，脚手架费、已完工程及设备保护费、施工排水降水费组成。对于措施项目的报价，承包商在一般只报含有管理费和利润的总价。上述有些项目一般不会因为工程变更有所增减，比如大型机械设备进出场及安拆费，文明施工费等。但是也有些和工程变更内容直接相关，例如混凝土、钢筋混凝土模板及支架费脚手架费、脚手架费等。第39页/共78页某工程费用项目分析表（一）序号费用项目金额（美元）比率 1直接费133909772.1 2工地管理费 26925114.5 3 总部管理费1485528%4利润率1000005.4%5合同报价1856900100%某工程费用项目分析表（二）序号费用项目金额比率I直接费1，339.097II工地管理费其中269.25120.107%(计算基础为I)III总部管理费148.5529.236%(I+II)IV利润率100.0005.69%(I+II+III)V合同报价1,856.900I+II+III+IV第40页/共78页换算：如果已知一个工程的合同总报价1，856 900元，利润率5.69%，总部管理费率9.236%，工地管理费率20.107%，要反算出合同总报价中各个费用项目的数额，可按如下公式计算：合同中的利润利润率/(1+利润率)合同报价 =5.69%/(1+5.69)1,856.900 =100.000美元总部管理费=总部管理费率/(1+总部管理费率)(合同报价-利润)=9.236%/(1+9.236)(1,856.900-100.000)=148.552美元工地管理费=工地管理费率/(1+工地管理费率)(报价-利润-总部管理费)=20.107%/(1+20.107%)(1,856.900-148.552-100.000)=269.252美元第41页/共78页案例：业主通过设计变更指示在某一房间中间加一堵墙把它划分为两个房间。因为增加了一堵墙，又增加了一根梁和一扇门。为了砌墙、浇梁又增加了脚手架费用和模板费。而原分部分项工程量清单中墙和梁的单价不含模板费和脚手架费。由于措施项目报价的时候都采用总价。因此当该工程变更发生时就没有合适或类似的价格可以套用。99版的FIDIC第12.3款“估价”对此有详细规定：在以下情况下，宜对有关工作内容采取新的费率或价格.该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10以上，.此数量变化与该项工作上述规定的费率乘积，超过中标合同金额的0.01.此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1第42页/共78页例：某合同中沥青路面原设计为厚4cm，其单价为133.2元/。现进行设计变更，沥青路面改为厚5cm。承包商的分部分项工程量清单综合单价分析见表5-1（取费基础为人、机、材）。项目编码项目名称工程内容单位数量综合单价组成综合单价人、机、材管理费利润沥青路面5001208.44.8133.2采用比例分配法，变更后路面的单价为:5/4133.2=166.5(元/)。采用数量插入法是在保持原有报价不受实质影响的前提下，对新增部分测定成本，以此为基数取管理费和利润确定路面的单价。假设经测定沥青路面增厚1cm的净成本是25元/，测算原综合单价的管理费率为0.07，利润率为0.04，所以调整后的单价为25（1+0.07+0.04）+133.2160.95元/第43页/共78页采用比例分配法的特点是简单且有合同依据。但如果原单价偏低，则得出的新单价也会偏低，反之，原单价偏高，则得出的新单价也会偏高。所以其确定的单价只有在原单价合理的情况下才会相对合理，当承包商采用不平衡报价时，该方法对增加的工程量部分的定价是不合理的。而数量插入法是在承认原报价的前提下对新增部分重新确定单价，所以能有效的防止单价的不合理进一步扩大。因此对这类变更建议采用数量插入法。应该指出的是这两种方法都是采用原费率计算的，所以当这类变更超出一定范围后，例如总价的1和工程量变更超过15，其管理费和利润也应作调整，原因同前所述。第44页/共78页例如：某分项工程量为400 m3混凝土，合同单价为200元/m3，报价中的管理费30元/m3。合同规定，工作量超过25即可调整单价，价格为原价95%。现实际工作量为600 m3，则：在工程量增加25范围以内用原价，即200400（125）100，000元超过部分采用新价格：190（6004001.25）19，000元则该分项工程实际总价格为：10000019000119000元第45页/共78页8、总部管理费：(1)按照投标书中总部管理费的比例(38)计算。(2)按照公司总部统一规定的管理费比率计算。(3)以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。总直接费分摊法 总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之间分摊，然后再在每一个合同工程的各个具体项目之间分摊。其分摊系数的确定与现场管理费类似，即可以将总部管理费总额除以承包商企业全部工程的直接成本(或合同价)之和，据此比例即可确定每项直接费索赔中应包括的总部管理费。日费率分摊法 日费率分摊法，又称Eichleay，得名于Eichleay公司一桩成功的索赔案例。其基本思路是按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值。第46页/共78页9、综合费用索赔的方法总费用法 总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包商的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。分项法 分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。第47页/共78页第48页/共78页10、案例分析国内某工程基础施工中，发现有地下障碍物，业主要求承包商凿除，共计98m3。承包商提出索赔值计算如下：（1）凿除地下障碍物直接费单价：1）人工费 35元/日3.2日/=105（元/m3）2）机械租赁费 60元/台班1.5台班/m3=90（元/m3）3）其他材料费 10（元/m3）合计（元/m3）205（2）定额提高率 5.48%11.97（3）施工管理费 11%23.87（4）小计240.84（5）临时设施费 （4）2.5%6.02（6）劳保支出 （4）1.92%4.62（7）（4）+（5）+（6）小计 253.28（8）技术装备费（7）3%7.60（9）计划利润 4%10.13第49页/共78页（10）增加施工管理费 （3）40%9.55（11）人工补差 2.4357.65 18.63（12）材料差价 （1）6.93%14.21（13）施工流动津贴 2.4352.50 6.10（14）税金 3.41%10.89（15）合计 330.39索赔总额=330.39(元/m3）98(m3）=32378（元）上述费用索赔计算基本上属于一份报价单，也可以在直接费的基础上加上双方认可的由综合管理费率计算出的综合管理费和利润及税金。第50页/共78页7.3工期索赔一、工期延误的合同一般规定 在FIDIC合同条件第44（8.4）条规定：“如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商”。第51页/共78页我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：（1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；第52页/共78页（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。承包人在以上情况发生后14天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。第53页/共78页二、关于误期损害赔偿费的合同一般规定如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：（1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。（2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。第54页/共78页三、承包商要求延长工期的目的根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任。确定新的工程竣工日期及其相应的维修期。确定与工期延长有关的赔偿费用。第55页/共78页四、工程延误的分类和识别按工程延误原因划分因业主及工程师原因引起的延误 因承包商原因引起的延误 不可控制因素导致的延误 按工程延误的可能结果划分可索赔延误 不可索赔延误 第56页/共78页按延误事件之间的时间关联性划分单一延误共同延误 交叉延误 按延误发生的时间发布划分关键线路延误 非关键线路延误 第57页/共78页第58页/共78页五、工程延误的一般处理原则工程延期的影响因素可以归纳为两大类：合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；由于业主或工程师原因造成的延误。根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失对于第二类原因假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。第59页/共78页六、共同和交叉延误的处理原则在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用。第60页/共78页七、工期索赔的依据（1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。第61页/共78页八、工期索赔的程序建设工程施工合同条件(GF-99-0201)规定：承包人在第13条规定的事件发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。此外，建设工程施工合同条件第36条规定：如果发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成承包人工期延误的，承包人可按照索赔条款规定的程序向发包人提出工期索赔。第62页/共78页水利水电土建工程施工合同条件(GF-2000-0208)的规定FIDIC施工合同条件：在第44条规定的事件开始发生之后的28天内，承包商应通知工程师并将一份副本呈交业主；在上述通知之后的28天内，或在工程师可能同意的其它合理的期限内，向工程师提交承包商认为他有权要求的任何延期的详细申述，以便可以及时对他申述的情况进行研究。工程师详细复查全部情况后，应在与业主和承包商适当协商之后，决定竣工期延长的时间，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。第63页/共78页JCT80合同条件1、一旦承包商认识到工程延误正在发生或即将发生，就应该立刻以书面形式正式通知建筑师，而且该延误通知书中必须指出引起延误的原因及其相关事件；2、承包商应尽可能快地详细给出延误事件的可能后果；3、承包商必须尽快估算出竣工日期的推迟时间，而且必须单独说明每一个延误事件的影响，以及延误事件之间的时间相关性；4、若承包商在延误通知书中提及了任一 指定分包商，他就必须将延误通知书、延误的细节及估计后果等复印件送交该指定分包商；第64页/共78页5、承包商必须随时向建筑师递交关于延误的最新发展状况及其对竣工日期的影响报告，并同时将复印件送交有关的指定分包商。承包商有责任在合同执行的全过程中，随时报告延误的发生、发展及其影响，直至工程已实际完成；6、承包商必须不断地尽最大努力阻止延误发展，并尽可能减少延误对竣工日期的影响。这不是说承包商必须增加支出以挽回或弥补延误造成的时间损失，但是承包商应确信其工程进度是积极、合理的；7、承包商必须完成建筑师的所有合理要求。如果业主要求并批准采用加速措施，并支付合理的费用，承包商就有责任完成工程加速。第65页/共78页九、工期索赔的分析流程1.原因分析 2.网络计划分析 3.业主责任分析 4.索赔结果分析十、工期索赔方法1网络分析法 2比例类推法 按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推 3直接法第66页/共78页第67页/共78页7.4反索赔一、反索赔的含义 二、索赔与反索赔之辩证关系 完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两个方面，两者密不可分，相互影响，相互作用。通过索赔可以追索损失，获得合理经济补偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证工程项目的经济利益。第68页/共78页三、作用减少或预防损失的发生。一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理。做好反索赔工作不仅可以使自己免于损失，而且可以从中重新发现索赔机会。有效的反索赔有赖于企业科学、严格的基础管理；反之，正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业的基础管理工作的水平。第69页/共78页四、反索赔的内容防止对方提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。反击或反驳对方的索赔要求 常用的措施：抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。第70页/共78页五、索赔报告一般存在的问题1.不能清楚、客观地说明索赔事实；2.不能准确合理地根据合同及法律规定证明自己的索赔资格；3.不能准确计算和解释所要求的索赔金额（时间），往往夸大索赔值；4.希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己责任引起的损失；5.由于自己管理存在问题，不能准确评估双方应负责任范围；6.期望留有余地与对方讨价还价等。第71页/共78页六、对对方索赔报告的反驳或反击1.索赔要求或报告的时限性 2.索赔事件的真实性 3.干扰事件原因、责任分析 4.索赔理由分析 5.索赔证据分析6.索赔值审核 对工期索赔值的审核 干扰事件是否发生在关键线路上；是否有重复计算；共同或交叉延期 对费用索赔值的审核第72页/共78页七、业主或工程师可以对承包商的索赔提出质疑的情况索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是其它第三方的责任；业主和承包商共同负有责任，承包商必须划分和证明双方责任大小；事实依据不足；合同依据不足；承包商未遵守合同规定的索赔程序；合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；承包商以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求；承包商没有采取适当措施避免或减少损失；承包商必须提供进一步的证据；承包商的损失计算夸大等。第73页/共78页7.5复 习 思 考1.什么是索赔?有何法律依据?2.索赔申请的程序与批准的原则是什么?3.承包商依据FIDIC合同条件哪些条款可以申请索赔?4.业主如何进行反索赔?5.监理工程师如何预防和减少索赔事件的发生?6.试举一费用索赔案例并进行分析.7.工程变更的内容是什么?8.变更后估价包括几个方面?9.监理工程师审批变更的原则是什么?10.监理工程师在工程变更的管理方面应注意什么问题?11.承包商申请延期有无时间限制?12.延期如何分类管理?13.监理审批延期的程序和依据是什么?第74页/共78页第75页/共78页第76页/共78页第77页/共78页感谢观看！第78页/共78页