2012年期货公司分类评价结果.pdf

20122012 年期货公司分类评价结果年期货公司分类评价结果 发布时间:2012 年 09 月 03 日 根据期货公司分类监管规定（证监会公告20119 号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定 2012 年各期货公司分类结果如下：2012 年期货公司分类评价结果 序号 期货公司名称 分类评价结果 1 中国国际期货有限公司 AA 2 浙江省永安期货经纪有限公司 AA 3 中证期货有限公司 AA 4 中粮期货有限公司 AA 5 广发期货有限公司 A 6 国泰君安期货有限公司 A 7 银河期货有限公司 A 8 南华期货有限公司 A 9 海通期货有限公司 A 10 华泰长城期货有限公司 A 11 江苏弘业期货有限公司 A 12 浙商期货有限公司 A 13 光大期货有限公司 A 14 金瑞期货有限公司 A 15 鲁证期货有限公司 A 16 万达期货有限公司 A 17 申银万国期货有限公司 A 18 上海中期期货经纪有限公司 A 19 招商期货有限公司 A 20 浙江中大期货有限公司 A 21 国投中谷期货经纪有限公司 A 22 上海东证期货有限公司 A 23 新湖期货有限公司 BBB 24 瑞达期货经纪有限公司 BBB 25 迈科期货经纪有限公司 BBB 26 长江期货有限公司 BBB 27 格林期货有限公司 BBB 28 中信建投期货经纪有限公司 BBB 29 北京中期期货有限公司 BBB 30 大地期货有限公司 BBB 31 五矿期货有限公司 BBB 32 国信期货有限责任公司 BBB 33 中钢期货有限公司 BBB 34 国联期货有限责任公司 BBB 35 东海期货有限责任公司 BBB 36 信达期货有限公司 BBB 37 方正期货有限公司 BBB 38 国海良时期货有限公司 BBB 39 宏源期货有限公司 BB 40 安信期货有限责任公司 BB 41 一德期货有限公司 BB 42 盛达期货有限公司 BB 43 经易期货经纪有限公司 BB 44 北京首创期货有限责任公司 BB 45 中辉期货经纪有限公司 BB 46 美尔雅期货经纪有限公司 BB 47 成都倍特期货经纪有限公司 BB 48 徽商期货有限责任公司 BB 49 摩根大通期货有限公司 BB 50 华安期货有限责任公司 BB 51 新纪元期货有限公司 BB 52 中投天琪期货有限公司 BB 53 国贸期货经纪有限公司 BB 54 英大期货有限公司 BB 55 兴业期货有限公司 B 56 上海东亚期货有限公司 B 57 中信新际期货有限公司 B 58 东吴期货有限公司 B 59 渤海期货有限公司 B 60 锦泰期货有限公司 B 61 宝城期货有限责任公司 B 62 冠通期货经纪有限公司 B 63 华西期货有限责任公司 B 64 财富期货有限公司 B 65 安粮期货有限公司 B 66 上海中财期货有限公司 B 67 东航期货有限责任公司 B 68 金元期货经纪有限公司 B 69 创元期货经纪有限公司 B 70 中融汇信期货有限公司 B 71 浙江大越期货经纪有限责任公司 B 72 上海大陆期货有限公司 B 73 海航东银期货有限公司 B 74 浙江新世纪期货有限公司 CCC 75 云晨期货有限责任公司 CCC 76 中州期货有限公司 CCC 77 华鑫期货有限公司 CCC 78 大连良运期货经纪有限公司 CCC 79 上海金源期货经纪有限责任公司 CCC 80 上海浙石期货经纪有限公司 CCC 81 南证期货有限责任公司 CCC 82 金鹏期货经纪有限公司 CCC 83 红塔期货有限责任公司 CCC 84 大有期货有限公司 CCC 85 金石期货有限公司 CCC 86 神华期货经纪有限公司 CCC 87 上海良茂期货经纪有限公司 CCC 88 山西三立期货经纪有限公司 CCC 89 民生期货有限公司 CCC 90 中衍期货有限公司 CCC 91 大华期货有限公司 CCC 92 宁波杉立期货经纪有限公司 CCC 93 中电投先融期货有限公司 CCC 94 道通期货经纪有限公司 CCC 95 江海汇鑫期货有限公司 CCC 96 国金期货有限责任公司 CCC 97 江西瑞奇期货经纪有限公司 CCC 98 江苏东华期货有限公司 CCC 99 广州期货期货公司 CCC 100 天富期货有限公司 CCC 101 平安期货有限公司 CCC 102 中航期货经纪有限公司 CCC 103 德盛期货有限公司 CC 104 天鸿期货经纪有限公司 CC 105 江信国盛期货有限责任公司 CC 106 华海期货有限公司 CC 107 广永期货有限公司 CC 108 广晟期货有限公司 CC 109 深圳金汇期货经纪有限公司 CC 110 华联期货有限公司 CC 111 西部期货有限公司 CC 112 北方期货经纪有限责任公司 CC 113 大通期货经纪有限公司 CC 114 国都期货有限公司 CC 115 国元海勤期货有限公司 CC 116 海证期货有限公司 CC 117 和融期货经纪有限责任公司 CC 118 京都期货有限公司 CC 119 乾坤期货有限公司 CC 120 陕西省长安期货经纪有限公司 CC 121 深圳瑞龙期货有限公司 CC 122 金谷期货有限公司 CC 123 中银国际期货有限责任公司 CC 124 鑫鼎盛期货经纪有限公司 CC 125 东兴期货有限责任公司 CC 126 国富期货有限公司 CC 127 恒泰期货有限公司 CC 128 华闻期货经纪有限公司 CC 129 湘财祈年期货经纪有限公司 CC 130 象屿期货有限责任公司 CC 131 财达期货有限公司 CC 132 晟鑫期货经纪有限公司 CC 133 华龙期货有限公司 CC 134 金友期货经纪有限责任公司 C 135 广东鸿海期货有限公司 C 136 西南期货经纪有限公司 C 137 金信期货有限公司 C 138 新疆天利期货经纪有限公司 C 139 中原期货有限公司 C 140 江南期货经纪有限公司 C 141 上海东方期货经纪有限责任公司 C 142 招金期货有限公司 C 143 和合期货经纪有限公司 C 144 华创期货有限责任公司 C 145 东方汇金期货有限公司 C 146 文峰期货有限公司 C 147 华元期货有限责任公司 C 148 第一创业期货有限责任公司 C 149 银建期货经纪有限责任公司 C 150 华融期货有限责任公司 C 151 河北恒银期货经纪有限公司 C 152 集成期货有限公司 C 153 上海久恒期货经纪有限公司 C 154 津投期货经纪有限公司 D 155 海南金海岸期货经纪有限公司 D 156 黑龙江时代期货经纪有限公司 D 157 上海通联期货有限公司 D 158 黑龙江三力期货经纪有限责任公司 D 159 上海普民期货经纪有限公司 D 160 华证期货有限公司 D 161 华南期货经纪有限公司 D 来源：中国期货业协会 http:/www.cfachina.org/news.php?id=53138#20112011 年期货公司分类结果年期货公司分类结果 发布时间:2011 年 08 月 15 日 根据期货公司分类监管规定（证监会公告20119 号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定 2011 年各期货公司分类结果如下：序号 公司名称 2011 年级别 1 中国国际期货有限公司 AA 2 浙江省永安期货经纪有限公司 AA 3 中粮期货经纪有限公司 AA 4 华泰长城期货有限公司 A 5 广发期货有限公司 A 6 南华期货有限公司 A 7 海通期货有限公司 A 8 银河期货有限公司 A 9 浙商期货有限公司 A 10 江苏弘业期货有限公司 A 11 鲁证期货有限公司 A 12 万达期货有限公司 A 13 浙江中大期货经纪有限公司 A 14 新湖期货有限公司 A 15 中证期货有限公司 A 16 中钢期货有限公司 A 17 国泰君安期货有限公司 A 18 上海中期期货经纪有限公司 A 19 国投中谷期货有限公司 A 20 申银万国期货有限公司 A 21 招商期货有限公司 BBB 22 光大期货有限公司 BBB 23 格林期货有限公司 BBB 24 北京中期期货有限公司 BBB 25 金瑞期货有限公司 BBB 26 浙江新华期货经纪有限公司 BBB 27 方正期货有限公司 BBB 28 中信建投期货经纪有限公司 BBB 29 瑞达期货经纪有限公司 BBB 30 经易期货经纪有限公司 BBB 31 徽商期货有限责任公司 BBB 32 东海期货有限责任公司 BBB 33 浙江大地期货经纪有限公司 BBB 34 中信新际期货有限公司 BBB 35 国信期货有限责任公司 BB 36 摩根大通期货有限公司 BB 37 长江期货有限公司 BB 38 新纪元期货有限公司 BB 39 国联期货有限公司 BB 40 上海东证期货有限公司 BB 41 成都倍特期货经纪有限公司 BB 42 国海良时期货有限公司 BB 43 华安期货有限责任公司 BB 44 国贸期货经纪有限公司 BB 45 东吴期货有限公司 BB 46 中辉期货经纪有限公司 BB 47 信达期货有限公司 BB 48 北京首创期货有限责任公司 BB 49 上海中财期货有限公司 BB 50 迈科期货经纪有限公司 B 51 宏源期货有限公司 B 52 珠江期货有限公司 B 53 五矿期货有限公司 B 54 海航东银期货有限公司 B 55 上海东亚期货经纪有限公司 B 56 美尔雅期货经纪有限公司 B 57 安信期货有限责任公司 B 58 冠通期货经纪有限公司 B 59 渤海期货有限公司 B 60 江西瑞奇期货经纪有限公司 CCC 序号 公司名称 2011 年级别 61 金石期货有限公司 CCC 62 大有期货有限公司 CCC 63 大连良运期货经纪有限公司 CCC 64 道通期货经纪有限公司 CCC 65 云晨期货有限责任公司 CCC 66 江苏东华期货经纪有限公司 CCC 67 英大期货有限公司 CCC 68 大华期货有限公司 CCC 69 华西期货有限责任公司 CCC 70 金元期货经纪有限公司 CCC 71 南证期货有限责任公司 CCC 72 山西三立期货经纪有限公司 CCC 73 上海良茂期货经纪有限公司 CCC 74 盛达期货有限公司 CCC 75 天琪期货有限公司 CCC 76 金鹏期货经纪有限公司 CCC 77 神华期货经纪有限公司 CCC 78 创元期货经纪有限公司 CCC 79 汇鑫期货经纪有限公司 CCC 80 一德期货有限公司 CCC 81 安粮期货有限公司 CC 82 宝城期货有限责任公司 CC 83 北方期货经纪有限责任公司 CC 84 第一创业期货有限责任公司 CC 85 东兴期货有限责任公司 CC 86 广东鸿海期货经纪有限公司 CC 87 广永期货有限公司 CC 88 广州期货有限公司 CC 89 国金期货有限责任公司 CC 90 海证期货有限公司 CC 91 和融期货经纪有限责任公司 CC 92 恒泰期货有限公司 CC 93 湖南金信期货经纪有限公司 CC 94 华联期货有限公司 CC 95 华闻期货经纪有限公司 CC 96 华鑫期货有限公司 CC 97 华元期货有限责任公司 CC 98 吉粮期货有限公司 CC 99 集成期货有限公司 CC 100 金友期货经纪有限责任公司 CC 101 京都期货有限公司 CC 102 平安期货有限公司 CC 103 乾坤期货有限公司 CC 104 上海大陆期货有限公司 CC 105 深圳金汇期货经纪有限公司 CC 106 深圳瑞龙期货有限公司 CC 107 天富期货有限公司 CC 108 天鸿期货经纪有限公司 CC 109 西部期货有限公司 CC 110 湘财祈年期货经纪有限公司 CC 111 象屿期货有限责任公司 CC 112 新疆天利期货经纪有限公司 CC 113 鑫鼎盛期货有限公司 CC 114 烟台中州期货经纪有限公司 CC 115 银建期货经纪有限责任公司 CC 116 浙江大越期货经纪有限责任公司 CC 117 浙江新世纪期货经纪有限公司 CC 118 中航期货经纪有限公司 CC 119 中晟期货有限公司 CC 120 中电投先融期货有限公司 C 序号 公司名称 2011 年级别 121 国元海勤期货有限公司 C 122 上海浙石期货经纪有限公司 C 123 中原期货有限公司 C 124 江苏文峰期货经纪有限责任公司 C 125 兴业期货有限公司 C 126 大通期货经纪有限公司 C 127 德盛期货有限公司 C 128 东航期货经纪有限责任公司 C 129 甘肃陇达期货经纪有限公司 C 130 广晟期货有限公司 C 131 国都期货有限公司 C 132 国富期货有限公司 C 133 华创期货有限责任公司 C 134 华证期货经纪有限公司 C 135 江南期货经纪有限公司 C 136 陕西省长安期货经纪有限公司 C 137 上海金源期货经纪有限责任公司 C 138 中融汇信期货有限公司 C 139 宁波杉立期货经纪有限公司 D 140 财富期货有限公司 D 141 财达期货有限公司 D 142 红塔期货有限责任公司 D 143 民生期货有限公司 D 144 招金期货有限公司 D 145 晟鑫期货经纪有限公司 D 146 华融期货有限责任公司 D 147 上海久恒期货经纪有限公司 D 148 天津金谷期货经纪有限公司 D 149 中银国际期货有限责任公司 D 150 和合期货经纪有限公司 D 151 上海东方期货经纪有限责任公司 D 152 黑龙江时代期货经纪有限公司 D 153 津投期货经纪有限公司 D 154 西南期货经纪有限公司 D 155 河北恒银期货经纪有限公司 D 156 锦泰期货有限公司 D 157 江信国盛期货有限责任公司 D 158 上海通联期货有限公司 D 159 海南金海岸期货经纪有限公司 D 160 华海期货有限公司 D 161 黑龙江三力期货经纪有限责任公司 D 162 华南期货经纪有限公司 D 163 上海普民期货经纪有限公司 D 20102010 年期货公司分类监管评审结果初步揭晓年期货公司分类监管评审结果初步揭晓 发布时间:2010 年 07 月 13 日 新闻作者:游石 新闻来源:证券时报 17 家期货公司被评为 A 类，浙江 5 家遥遥领先 本报讯 证券时报记者获悉，2010 年期货公司分类监管评审结果昨日已初步揭晓，全国共有 17 家期货公司被评为 A 类。其中浙江辖区有 5 家公司上榜、上海辖区有 2 家公司、北京 3 家、广东 2 家，深圳、江苏、福建、山东、河南辖区各 1 家。期货公司分类监管评审自去年开始，今年是股指期货推出以来的首次评审。从名单来看，除个别公司与上届有所出入外，A 类公司整体变化不大，并且在本报与期货日报刚刚结束的“第三届中国优秀期货经营机构第三届中国优秀期货经营机构”评选中，获奖十佳期货公司均在这 17 家之列。评选结果 http:/ http:/ 随后记者采访了名单上的浙江某 A 类公司。据该公司总经理介绍，目前还没有收到有关分类监管评审结果，不过应该也没有被扣分，否则监管部门会打电 话来核实。考虑到公司在市场影响力、权益、利润这些项目上的加分，排名估计是靠前的。而再从整个行业来看，各家公司有了去年评审经验，都比较谨慎，扣分情 况不多，所以大家也多在一些加分项目上比拼。根据2010 年度期货公司分类评价操作指引（试行）的规定，期货公司分类评价包括市场影响力、风险管理能力与持续合规情况的评价，期货公司 最终评价计分由这三部分的分值合计得出，采取由期货公司自评、证监局初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。在市场影响力评价中，包括日均客户权益总额、经纪业务盈利能力、净利润三个指标。据了解，本次获得 A类评价的福建某期货公司，就是受益于泉州地 区较高的手续费率，在保证金手续费转化上获得高分。在风险管理能力评价中的客户资产保护内容方面，就有针对核实期货公司落实股指期货投资者适当性制度的 情况，如有违反，每项扣分 0.5 分。另外，还有资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全等方面内容的考察，以及创新项目的加分。如某家获得 A 类评价的 期货公司因兼并重组，就获得了加分。据透露，本次分类监管评审结果不会对外公布，不得作为期货公司营销宣传资料，最终名单还待监管部门有关领导签字后，才会逐一发至对应的期货公司。