投资公司组织架构和运作流程.pdf

投资公司组织架构图 运作流程 阶段 步骤 目的 操作事项 责任部门 投资项目 的选择 项目的寻找 通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。流程：渠道建立；资料初步建立；登记申请项目表；整理项目资料；登记进入项目资料库。投资管理部 市场营销部 客户服务部 项目的筛选 对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行立项，以深入调查。筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。流程：缩写项目基本情况报告；项目初评；编写项目初步筛选报告；进一步评估；立项登记。投资管理部 尽职调查 对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，以确定项目是否具有投资价值。调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。流程：组建项目团队；制定尽职调查计划；内外部调查；形成调查报告初稿；投资委员会反馈意见；撰写尽职调查报告。投资管理部 法律事务部 财务部 人力资源部 投决委员会 项目评估 采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。流程：项目可行性报告的撰写；项目风险分析及评估；自身实力和融资能力评估；风险控制委员会评估；超出委员会权限的交由董事会评审。投资管理部 法律事务部 财务部 风控委员会 董事会 投资决策 在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。流程：召开投资决策委员会会议；会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。投资管理部 投决委员会 基金的设立与发行 发起 设立基金 就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。流程：选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。投资管理部 基金管理部 法律事务部 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续；选择基金合伙人。风控委员会 投决委员会 行政部 资金托管 保障资金安全。流程：确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；在银行开立专门的基金资金账户。财务部 投决委员会 行政部 法律文本的起草与制定 将基金运作的全过程规范化、专业化。流程：确定所需要的具体的法律文本种类；对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；起草法律文本；经风险控制委员会审议后投入使用。法律事务部 基金管理部 行政部 风控委员会 向主管部门申报审批 以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。流程：了解申报审批的程序与资料；收集申报材料；行政部 法律事务部 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。信息披露 基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。注意事项：发布基金产品介绍等宣传资料；根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。行政部 市场营销部 基金管理部 项目融资 确定预期 融资金额 融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。投资管理部 市场营销部 财务部 编制融资 计划说明书 做好正式开始融资前的充分准备，确保融资按计划顺利进行。详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。投资管理部 市场营销部 财务部 挖掘潜在 投资者 通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。寻找潜在的投资者；了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益；与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。市场营销部 客户服务部 与投资者 签订协议 说服投资者后，签订合同并完成打款手续，以书面形式确定投资者的投资合意。签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资；按照约定进行投资，以回报投资者。市场营销部 客户服务部 财务部 项目投资 投资条款的设计与谈判 把握投资的风险，以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。注意事项：根据预先选定好的投资项目，与被投资企业进行磋商和谈判，设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。基金管理部 法律事务部 合约条款一般包括：投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、企业预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分配方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议等激励或监督企业运作的条款。签约投资 将募集到的投资者的资金进行投资，为投资者获取投资利益。注意事项：在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督被投资企业的运作。基金管理部 法律事务部 财务部 行政部 基金管理 提供 增值服务 成为一个积极的基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人的价值。主要方式：完善公司内部治理机构，开发新产品；帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌知名度；帮助被投资企业规范管理；基金管理部 人力资源部 促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率；帮助目标公司任用优秀的人才。制定 激励机制 激励被投资企业管理团队妥善经营企业。主要方式：股权激励；业绩评价与薪酬业绩挂钩；加入对赌协议作为投资条件。基金管理部 人力资源部 法律事务部 实行 监督和约束 保障自身利益以及投资人利益。主要方式：委派具有胜任能力的代表参与被投资企业的董事会，对重大事项进行表决；聘请优秀的管理人员管理被投资企业；定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料；监督被投资企业的运营和内部控制情况；发现不利情况时，撤资退出。基金管理部 财务部 法律事务部 投资退出 选择 争取以最大利益化的方式退出投资。主要方式：基金管理部 退出方式 通过被投资公司 IPO 卖出股权；将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购；在经营不善的情况下清算撤资。法律事务部 市场营销部 确定 退出时机 以最佳时机退出，获取最大利益。主要方式：根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析。理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机。可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。基金管理部 投决委员会 设计 退出过程 从投资项目的大局出发，妥善处理、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项，确保退出的效率与安全。主要方式：制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的奖惩机制等；妥善处理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事基金管理部 人力资源部 法律事务部 财务部 物；聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。退出准备 为顺利退出做好所有的准备工作。注意事项：准备好评价一个投资项目价值的基础性材料和文件，比如相应市场环境的调研、法律文件的撰写、历史财务报告和业务前景预测等。在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管理等情况进行实地考察，这都需要企业提前做好准备。基金管理部 法律事务部 财务部 投资管理部 启动 退出程序 确定最终退出交易的条件。注意事项：准备工作完成后，与投标方进行交易商谈的过程，确定成交价格和交易方案等，其中最重要的一点是信息的保密性。基金管理部 法律事务部 监控 退出过程 交易结算 结束投资。注意事项：基金管理部 事后 评估审查 交易结算才意味着投资正式退出目标企业，但是退出还没有完全结束；管理人对整个退出过程进行评估审查，追究有关责任人的过错，奖赏退出过程中表现突出的人员；对本次退出过程中的优势和不足进行深入的总结分析，以为未来的投资积累经验。财务部 人力资源部 行政部 各部门职责 部门 职责 投资决策 委员会 一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。风险控制 委员会 一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。市场营销部 根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。营销策略、计划的拟定、实施和改进。负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。协助客户服务部对顾客满意程度的调查。负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。投资管理部 对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。基金管理部 根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。客户服务部 负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。法律事务部 对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务。负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重大项目提供法律支持。负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。财务部 负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。负责处理公司内部财务事务，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。负责与财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通、报告工作。人力资源部 负责拟定、审核公司岗位配置、岗位职责以及人员编制计划。根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节。制定公司的薪酬和绩效考核制度。根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。规划、组织公司的人员进行业务提升培训。行政部 负责为公司的日常运作提供行政事务的后台支持。负责文件收发、文稿拟定、印章管理及相关的办公事务。