风险等级目录行政权力廉政风险等级目录.docx

七、风险等级目录行政权力廉政风险等级目录序 号行 政 权 力行政权力流程风险点风险 等级工作岗位监控措施姓名职务I粮食 收购 许可 证审 批权购销调控股对收 购资格申请初审对申请人申请 材料的核对三级王迎春股长公开办理收购资格许 可的条件对申请人申请 资格的核查二级王迎春股长实地查看经营场所、仓 容、仓储设施、资信情 况提出准予申请 办理的建议三级王迎春股长购销调控股会审确定， 记录过程并公开结果主管局长审核批 准对购销调控股 建议的审查三级文U礼主任 科员会审确定对办理收购资 格许可进行审 批三级2国家 粮食 收购 质里 标准 违法 行为 处罚 权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发 现线索三级王双喜 马彦博股员股长对照标准查找核对调查取证二级王双喜 马彦博股员 股长实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级3粮食 仓储 技术 标准 和规仓储基建股审核通过检查或者 接群众举报，发现线索三级胡军强股长对照标准查找核对调查取证二级胡军强股长实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程范违 法行 为权是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级胡军强股长仓储基建股会审确定主管副局长审核对仓储基建股 意见，进行审核三级刘礼主任科员会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级4粮食 收购 者告 粮款 支付 违法 行为 处罚 权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发 现线索三级王双喜 马彦博股员对照标准查找核对股长调查取证二级王双喜 马彦博股员实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程股长是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级5粮食 收购 者代 扣、 代缴 税、 费和 其他 款项 违法 行为 处罚权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发现线索三级王双喜 马彦博股员对照标准查找核对股长调查取证二级王双喜 马彦博股员实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程股长是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级6粮食 流通 统计 违法 行为 处罚 权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发现线索三级王双喜 马彦博股员对照标准查找核对股长调查取证二级王双喜 马彦博股员实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程股长是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级7政策 性用 粮经 营违 法行 为处 罚权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发现线索三级王双喜 马彦博股员对照标准查找核对股长调查取证二级王双喜 马彦博股员实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程股长是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 氏会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级8陈粮 出售监督检查股核查监督检查或者接群众举报，发三级王双喜 马彦博股员对照标准查找核对股长违法 行为 处罚 权现线索调查取证二级王双喜马彦博股员 股长实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级9粮食 经营 者最 低、 最高 库存 量违 法行 为处 罚权监督检查股核查监督检查或者 接群众举报，发现线索三级王双喜 马彦博股员股长对照标准查找核对调查取证二级王双喜 马彦博股员 股长实地调查，制作笔录，确 认签字，记录过程是否立案，提出 意见，报请主管 局长审核二级马彦博股长监督检查股会审确定主管副局长审核对监督检查股 意见，进行审核三级栗均明副局 长会审确定是否立案，提出 意见，报请局长 批准二级局长批准对主管副局长 的意见进行审 查三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定批准是否立案 查处一级10录用 调动 权行业发展股审查调入及应聘人 员的资格条件 审查三级贾开元股长根据个人推荐函和档 案等基本情况，进行初 步审查局务会考核评定三级栗均明副局 长由局务会考核，进行评 定局务会确定局务会讨论确 定三级李红云局长确定调入及聘用、内部 公示11内部 干部 选拔行业发展股推荐 提名发放测评表，组 织测评三级贾开元股长二人以上统计结果及 时公开向局务会汇报三级任用 权局务会考察组织考察，确定 考察对象三级刘礼主任 科员根据民主推荐情况，组 织考察写出考察报告三级局务会讨论确定班子成员讨论 拟任耿务人选三级李红云局长召开局务会议讨论、确 定、内部公示确定任职三级12干部 职工 年度 考核 奖惩 权行业发展股组织安排根据人事局文 件精神，组织安 排，召开会议三级贾开元股长确定评定等级人数，公 开测评个人述职，民主 评议，确定等级三级主管领导考核签 字对股室人员等 级评定考核签 字三级栗均明副局 氏根据个人履职情况，考 核评定考核领导小组组 长签批审核签批三级李红云局长内部公示13财务 收支 计划 和开 支审 批权财务会计股收支 计划开支审批根据经费收支 情况，拟定全年 计划及开支审 批三级陈刚股长对确需开支的事项，进 行核实，逐级报批李志恒股 员城中庆股 员报请主管领导 审核三级陈刚股长主管领导初核审核确定，主管 局长批准二级刘礼主任 科员严格审核、确定局长监督审核监督，财务 入账一级李红云局长严格监督，大项开支经 局长办公会议审定14粮食 行政 复议 权购销调控股受理接受申请人的 申请，并进行审 查三级王迎春股长依据法律、法规，在规 定工作口内完成审查是否受理提出 意见，报请主管 局长审核二级主管局长审核对购销调控股 的意见，进行审 核三级刘礼主任 科员对事实、证据、依据、 程序、内容等进行审 查、确定提出意见和建 议报请局长批 准二级局长批准对副局长的意 见和建议进行 审查三级李红云局长批准同意受理，局长办 公会议审定，维持、变 更、程序履行，在规定批准是否受理， 并履行复议程 序一级工作日内完成15取消 粮食 收购 资格 许可 权购销调控股审核调杳取证三级王迎春股长对照标准，查找核对， 制作笔录，确认签字， 记录过程提出意见报请 主管局长审核二级王迎春股长购销调控股会审确定， 并记录过程主管局长审核批准对购销调控股 意见进行审核三级刘礼主任 科员会审确定批准是否取消 粮食收购资格 许可一级局长监督对批准的事项 进行定期审核三级李红云局长严格监督批准是否取消 粮食收购资格 许可一级定期审核购销调控股组织听证对取消粮食收 购资格许可事 项、文件、组 织听证三级王迎春股长文件送达或媒体公告， 指定时间、地点，相关 人员参加，公开公示材料组卷存档三级16粮食 收购 资格 核查 权购销调控股对粮 食收购资格核杳确定监督核查 工作方案，报主 管副局长审批三级王迎春股长信件送达或媒体公告定期组织对粮 食收购资格进 行监督核查二级王迎春股长实地查看经营场所、仓 容、设施，核对资格条 件，并记录过程确认签 字，将检查情况归 纳汇总向主管 局长汇报三级王迎春股长购销调控股会审确定 并向主管副局长汇报股长审核对监督检查股 报送的情况进 行审核三级王迎春股长会审确定提出意见和建 议报请主管局 长审查二级主管局长批准对检查审核情 况的意见和建 议进行审查三级刘礼主任 科员会审确定对违法违规问 题批准是否给 予处罚一级17粮食 流通 监督 检查 权监督检查股监督 检查确定监督检查 对象、内容、工作方案三级王双喜股员信件送达媒体公告马彦博股长组织实施监督 检查二级王双喜股员对照标准，查找核对，制 作笔录，确认签字，记录 过程马彦博股长将检查情况归 纳汇总向主管 副局长汇报三级马彦博股长会审确定主管副局长审核对监督检查股 报送的情况进 行审核三级栗均明副局 氏会审确定提出意见和建 议报请局长审 查二级局长批准对检查审核情 况的意见和建 议进行审杳三级李红云局长会审确定，对较大违法 违纪问题，局长办公会 审定对违法违规问 题批准是否立 案查处二级18粮油 质量 监督 核查 权监督股、仓储股、 行发股的检查宣传国家粮油 质量政策、法规 质量标准、卫生 标准三级贾开元 胡军强 苗美霞股长印发宣传资料，设立公 示栏股长股长定期组织开展 粮油质量监督 检查、品质测 报、标准化工作三级贾开元 胡军强 马彦博股长对照标准，查找核对， 制作笔录，确认签字， 记录过程股长股长受理粮油质量 争议，仲裁三级贾开元 胡军强 马彦博股长公开、公平、公正股长股长情况归纳汇总 报请主管副局 长审核三级贾开元 胡军强 马彦博股长由股室人员会审确定股长股长主管副局长审核对股室汇报的情况进行审核三级刘礼 栗均明主任 科员会审确定提出意见和建议，报请局长审 查三级副局 长局长批准对主管副局长 的意见和建议 进行审查三级李红云局长会审确定对违法违纪问 题批准是否查 处三级19内部 国有 资产 管理 权财务会计股、仓 储基建股对国有 粮食资产运营公 司监管对资产进行核 实登记二级陈刚 胡军强 李志恒股长按照河北国有资产管 理办法进行核实登 记，每季进行一次考核股长股员拟定管理办法， 报请主管副局 长审核三级陈刚 胡军强 李志恒股长参照企业国有资产管 理办法和合同法 拟定管理办法股长股员主管副局长初核对承包租赁管 理办法进行审 核三级刘礼主任科员在一定范围内公示提出意见和建 议报请局长审 批三级局长批准对主管副局长 的意见进行审 核三级李红云局长批准经营方式，对国有 企业资产管理办法，局 长办公会议审定，在一 定范围内公示批准经营方式三级20办公 用品 采购办公室申请对办公用品采 购事项审核，报 请主管领导审 批三级邵宽达主任严格申报审查主管领导初审对申请事项审 核，报清局K批准三级栗均明副局 长严格申报审查局长监督审核监督三级李红云局长严格监督21公务招待办公室上报登记来客人数， 招待标准三级邵宽达主任严格按照公务招待标 准执行报请主管领导 审批三级主管领导初核批准是否招待三级栗均明副局严格审核，逐级报批招待费审核报 请主管局和财 务股长审批三级长局长监督审核监督，财务入账三级李红云局长严格监督