生产物料风险评估规范.docx

生产物料风险评估规范1目的：为正确识别我司所有原材料、零部件的环境管理物质风险等级，以利于 生产过程对环境管理物质的进行有效的控制，特制定本办法作为物料/零件 风险等级评估的指引。2 范围：本作业指引适用于我司的生产物料的风险评估。3职责：样品承认工程师：由零件承认工程师主导依据风险等级结果来负责零件材 料风险的评估。采购：负责收集供货商的材质认证报告及材质承认书等资料。品管：负责进行XRF进料检验抽检，协助样品承认工程师进行供应商HSF评 估。4定义4. 1材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。4. 2供应商风险：指提供物料的供应商的环境管理物质体系的综合水准，一般通过对供应商的评鉴结果及日常交货品质状况来决定。4. 3综合风险：指对以上风险的综合考量。5作业内容5. 1零件材料风险评估:高低1、焊锡类1、各大厂商所提供的IC类2、印刷电路板（PCB）及FPC2、电阻、电容类3、油漆、油墨类3、各光电器件及敏感组件4、有表面电镀五金件（如管脚，铁框）4、各晶体管晶圆器件5、 LED 类5、 ITO> CL、 sensor6、包装材料7、其它各类辅料（LCD）8、其它各类辅料（LCM）9、液晶、PK TOP、边框料等10、偏光片类11、胶类（保护膜、背胶等）5.2供应商等级风险评估:高中低2年内有HSF不符记录供应 商设有物理或化学分析实验室的供应商大型跨国企业未曾建立任何质量管理体系的供应商2年之内未出现过HSF不符记录及没有 产生批退且己经建立质量控制体系供应商行业垄断性质企业存在混合制程而未建立有 害物质控制相关体系的供 应商/贸易供应商外包供应商（我司提供全部物料则不计）/取得QC080000认证 的供应商或知名品 牌的绿色供应商，如 SONY GPo供应商风 险等级高中低高中低物料风险 等级高高高低低低综合评定高高低高中低未能通过现场审核供应商综合评定为高风险。5. 3风险等级的管理措施：5. 3.1对风险物料制定HSF物料抽样测试计划送试验室进行测试。5. 3. 2对综合评定为高风险供应商执行以下管控：5. 3. 2. 1对应之供应商每年必需执行至少1次现场稽核，如省外供 应商可自评；5. 3. 2. 2现场稽核时现场抽取供应商物料进行测试；5. 3. 3综合评定为中风险供应商应执行以下管控：5. 3. 3. 1对应之供应商每年进行一次现场稽核，部分供应商（如省外供 应商，交货及时，品质稳定的供货商等）可以通过自评方式进 行初审，再根据初审的结果结合具体情况评估是否进行现场审 核。5. 3. 4综合评定为低风险供应商执行以下管控：5. 3. 4.1对应之供应商不进行现场稽核；供应商提供自评方式进行 审核。5.4将评估情况记录于物料风险等级评估表中。6 .参考文件风险和机遇应对控制程序6.1. 供应商管理控制程序.附表6.2. 物料风险等级评估表物料风险等级评估表日期1险描述严重频风险等级风险应对措施实施负进度度度控制措施风险规避措施责人进低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险低风险审核:核准:制表: