YLP10危害识别和风险评估程序.doc

版号：A/0 YL-P10-2010 第 5 页 共 5 页 北京燕山玉龙石化工程有限公司危害识别和风险评估程序YL-P10-2010版 号: A / 0第1页 共5页1 目的 为了科学规范的对公司生产活动和服务过程中的危害和风险进行识别和评估，筛选出重大和一般的危害和风险，并及时采取适当而有效的措施加以控制，把风险降到最低的程度，以实现HSE 方针和目标，特制定本程序。2 适用范围适用于公司工程总承包、工程监理、工程设计咨询及日常管理以及可以施加影响的承包商、供应商的活动、产品或服务。3 职责3.1 最高管理者负责为危害识别和风险评估工作提供必要的资源，HSE管理者代表批准重大危害因素清单和风险控制措施。3.2 技术质量部负责组织公司本部及公司级的危害识别和风险评估工作，并监督、检查和指导其他部室和项目的危害识别和风险评估工作。3.3 各部室负责人（责任人）负责本部室开展危害识别和风险评估工作。3.4各项目部负责人（责任人）负责组织本项目部或项目组的危害识别和风险评估工作。3.5所有员工都有参加危害识别和风险评估的义务。4 程序 4.1 成立危害识别和风险评估小组4.1.1当公司承担有风险较大的总包项目、设计项目、监理项目时，应成立评估小组，项目负责人担任组长。小组应有专业技术人员和有操作经验的人员参加。技术质量部协助评估小组工作。必要时评估人员需经专业培训，使其达到具有危害识别和风险评估的能力。4.1.2当承揽的总包项目、监理项目没有较大风险时，可不成立风险评估小组，但项目在开工前进行一次危害识别和评价工作。4.1.3 各部室和项目部可根据需要自行组织成立评估小组，进行危害识别和风险评估工作。4.2 选择和确定评估范围和对象4.2.1 评估范围包括行政管理和项目管理的所有作业活动、业务过程、人员和场所。其主要有以下几个方面： ) 公司本部的设备操作、维护及活动；b) 项目设计的各个阶段及评审；c） 采购活动；d） 总包现场活动、监理现场活动及项目管理现场活动；e） 设计、施工和实施过程中的重大工艺、设备变更；f） 办公、作业、储存等场所；h） 参与活动的人员。各责任单位（责任人）根据上述范围确定属于本活动范围内的评估范围。4.2.2 在确定评估范围后，按下列方法，确定评估对象：a) 按管理流程或设计过程的各阶段；b) 按事件发展的逻辑关系；c) 按作业工序；d) 按作业任务； e) 按地理区域或部门；f) 按装置、设备、设施。4.3 选择识别危害的方法4.3.1 根据所确定的评估对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或多种识别方法进行评估。日常管理工作中常采用 “安全检查表（SCL）”方法、“工作危害分析（JHA）”方法，项目管理工作主要采用 “安全检查表（SCL）”、“工作危害分析（JHA）”方法，设计过程主要采用 除上述两种方法外还有“危险与可操作性研究（HAZOP）”方法。另外识别方法还有预危险性分析（PHA）（P15R3）方法等。4.3.2 在选择识别方法时，应考虑：a) 活动或操作性质；b) 工艺过程或系统的发展阶段；c) 危害分析的目的；d) 所分析的系统和危害的复杂程度及规模；e) 潜在风险大小；f) 现有人力资源、专家成员及其他资源；g) 信息资料及数据的有效性；h) 是否是法规或合同要求。4.4 识别危害的根源和性质4.4.1 在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：a) 火灾和爆炸；b) 冲击与撞击；c) 中毒、窒息、触电及辐射；d) 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；e) 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；f) 设备的腐蚀；g) 有毒有害物料、气体的泄露。4.4.2 在进行危害识别时，还应充分考虑由此产生的后果：a) 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；b) 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；c) 财产损失；d) 工作环境破坏；e) 水、空气、土壤、地下水及噪音污染。4.5 风险评价4.5.1 制定风险评价判别准则4.5.1.1制定准则时可选用的依据a) 国家有关HSE的法律、法规和标准；b) 行业的设计规范管理标准和技术标准；c) 企业的管理标准和技术标准；d) 合同书、任务书、企业目标中规定的内容；e) 国际通用的其他评价判别标准。4.5.1.2 在以上述国家标准为依据情况下，建立风险评价判别准则 (参见附录A、B、C) 。4.5.1.3在下列情形下应对“评价判别准则”进行重新评价，评价其是否符合国家有关法规要求，若达不到要求，则应变更管理程序，对判别准则进行修订。a) 法律、法规、标准发生变更；b) 采用新工艺、新材料；c）参与新、改、扩建工程；d)经营范围发生变更。4.5.2根据“评价判别准则”确定危害和风险4.5.2.1对所识别的危害因素加以科学评估，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤如下：a) 确定所识别的危害及影响发生后果的“严重性”(S)。重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录A），如同时涉及到以上几个方面，应以高分为准；b) 评估发生危害事件的“可能性”(L)有多大。重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录B）；c) 评估(评价)风险，即风险度（R）。结合所辨识的危害事件发生的“可能性”（L）及后果的“严重性”(S)，确定“风险”(R)的大小，确认是否是可以容忍的风险（参考附录C）。风险评价的结果可分为以下几种：1) 轻微风险R=L*S=142) 一般风险R=L*S=693) 重大风险R=L*S=1216 注：R-风险度 L-危害事件发生的可能性 S-危害引发事故后果的严重性4.6 风险控制 4.6.1 风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，评价者应根据上述评价的风险度制定出相应的风险控制措施，具体可参见下列表-1“风险控制措施及实施期限”。表-1风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限14轻微的无需采取控制措施，但需保持记录69一般的建立运行控制程序和操作规程，加强管理年内治理1216重大的考虑建立目标,制定应急预案,立即采取紧急措施降低风险，停止作业限期整改4.6.2风险控制措施的内容4.6.2.1 风险控制的技术措施：a) 消除风险的措施；b) 降低风险的措施；c) 控制风险的措施。4.6.2.2 风险控制的管理措施：a) 制定、完善管理程序和操作规程；b) 制定、落实风险监控管理措施；c) 制定、落实应急预案；d) 加强员工的HSE教育培训；e) 建立检查监督和奖惩机制。4.6.2.3 风险控制措施的确定责任方应根据以下原则，选择适用的风险控制措施：a) 可行性、可靠性；e) 先进性、安全性；c) 经济合理性；b) 技术保证和服务到位。4.7 确定重大风险编制“重大风险及控制改进措施清单”（YLP15R5）4.7.1 根据上述风险评估，结合实际情况确定出具有重大风险的作业活动，即风险度R（12-16），并将造成重大风险的作业活动等情况填于“重大风险及控制改进措施清单”（YLP15R5）。4.7.2“重大风险及控制改进措施清单”要按照表中的签署栏进行各级签署。4.8 编制风险评估报告对于重大项目或识别出有重大风险（危害）的项目及活动，评价者应编制风险评价报告，报告主要描述风险评价的结论和建议，主要内容为：评价目的、评价范围、评价依据、评价方法、评价人员、评价时间、评价结果及建议采取的风险控制措施等。评价报告应上报技术质量部，技术质量部在此基础上进行审核、确定，制定出切实可行的控制措施实施方案或计划，并编制公司级的风险评估报告，上报公司HSE 管理者代表批准后实施。4.9 风险控制措施的实施 “重大风险及控制改进措施清单”或评价报告中都明确了负责风险控制措施实施的责任者或责任方，其责任者或责任方应按照清单或报告中的具体要求负责在规定的时间内实施控制措施，技术质量部协助实施并监督指导、检查其有效性。4.10 重新评价危害及更新危害、风险信息 在下列情形下应进行重新评价危害、更新危害记录：a) 法律、法规、标准发生变更；b) 采用新工艺、新材料；c）参与新、改、扩建工程；d)经营范围发生变更。5 附录：附录A： 危害及影响后果的严重性（S）附录B： 危害发生的可能性（L）附录C： 风险评估表6 记录安全检查（SCL）分析记录表（YLP10R1）工作危害分析（JHA）记录表（YLP10R2）预危险性分析（PHA）（YLP10R3）危险与可操作性研究（HAZOP）（YLP10R4）重大风险及控制改进措施清单（YLP10R5） 编制单位： 技术质量部 修订人：王淑玲 审核人：史育文 批准人：黄富洪附录A： 危害及影响后果的严重性（S）影响类别严重性等级人员伤亡程度财产损失停 工时 间法律法规及规章制度符合情况形象受损程 度4· 死亡· 终身残废· 丧失劳动能力100万元7天违法、违规全国性影响3· 部分丧失劳动能力· 职业病· 慢性病· 住院治疗20-100万元2-7天潜在不符合法律法规北京地区或燕山石化2需要去医院治疗，但不需住院20万元2天不符合公司规章制度标准本公司1没有受伤无没有误时完全符合无影响附录B：危害发生的可能性（L）等级标 准4没有采取防范控制措施，经常发生3在现场有防范控制措施，但控制不当，时有发生2有较严格的防范控制措施，曾经发生1有充分、有效的防范控制措施，执行严格，极少发生附录C：风险度（R）评估表 严重性可能性123411234224683369124481216