海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额发售公告.pdf

海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-1-2-1-海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额发售公告海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记人：注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 基金销售机构：基金销售机构：投资者可通过场外、场内两种方式认购。场外销售机构为海富通基金管理有限公司的直销中心和场外代销机构（即符合 证券投资基金销售管理办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构）。场外代销机构包括：招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、深圳发展银行、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司和海富通基金管理有限公司直销中心。场内销售机构是指具有开放式基金代销资格，经上证所和中登公司认可的、可通过上证所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员单位。目前共有 51 家券商，相关信息海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-1-2-2-可通过上证所网站（）登载。海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-1-海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额发售公告海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示重要提示 1.海富通强化回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监基金字【2006】58 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。2.本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。3.本基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托管人为招商银行股份有限公司；注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司。4.本基金自 2006 年 4 月 10 日起至 2006 年 5 月 19 日止，通过销售机构公开发售。5.本基金销售机构包括场外销售机构和场内销售机构。场外销售机构为海富通基金管理有限公司的直销中心和场外代销机构（即符合证券投资基金销售管理办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构）。其中直销机构指本公司设在上海的直销中心。场外代销机构包括：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、深圳发展银行（以下简称“深圳发展银行”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、长江证券有限责任公司（以下简称“长江证券”）、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、国信证券有限责任公司（以下简称“国信证券”）、中国银河证券有限责任公司（以下简称“银河证券”）、平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）、中信万通证券有限责任公司（以下简称“中信万通证券”）、海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-2-光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）、中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）、世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）、东北证券有限责任公司(以下简称“东北证券”)、天相投资顾问有限公司（以下简称“天相投资”）等接受本公司委托代为办理本基金销售业务的机构。场内销售机构是指具有开放式基金代销资格，经上证所和中登公司认可的、可通过上证所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员单位。目前共有 51 家券商，相关信息可通过上证所网站（）登载。6.本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请浏览公司网站（）相关内容。7.本基金募集对象包括个人投资人和机构投资人。个人投资人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资人指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合格境外机构投资人。8.本基金首次募集不设规模限制。9.在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。10.各销售机构规定投资者投资本基金的首次单笔最低购买金额不低于 1000元，不设认购金额级差，投资者在发售期内可多次认购基金份额，追加购买最低金额为 1000 元。详情请见当地销售机构公告。认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。11.投资者通过场外代销机构购买本基金时，需开立本基金注册登记人提供的基金账户，每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立用于投资海富通精选基金、海富通收益增长基金、海富通股票基金或海富通货币市场基金的基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。发售期内本公司指定代销网点和本公司直销中心同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者通过场内认购本基金时，应使用上海 A 股账户或证券投资基金账户。已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续，尚无上海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-3-海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中登公司的开户代理机构办理开户手续。12.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记人的确认为准。基金合同生效后，投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证，或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。13.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2006 年 4 月 7 日证券时报上的海富通强化回报混合型证券投资基金招募说明书。14.本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站（）。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。15.招商银行、交通银行、深圳发展银行、海通证券、中信证券、国泰君安、申银万国、中信建投证券、招商证券、兴业证券、长江证券、广发证券、东方证券、国信证券、银河证券、平安证券、中信万通证券、光大证券、中银国际证券、世纪证券、东北证券、天相投资的代销网点和本公司的直销中心同时进行本基金的销售；代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。16.对于未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的客户服务电话（02138784858 或 40088-40099）咨询购买事宜。17.基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。一、本次发售基本情况一、本次发售基本情况 1.基金名称基金名称 海富通强化回报混合型证券投资基金（基金简称：海富回报，基金代码：519007）。2.基金类型基金类型 契约型、开放式、混合型。3.基金存续期限基金存续期限 海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-4-不定期。4.基金份额面值基金份额面值 基金份额面值为 1.00 元人民币。5.发售目标发售目标 本基金不设发售规模上限。6.投资目标投资目标 每年超越三年期定期存款（税前）加权平均收益率。7.投资方向和范围投资方向和范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置：股票资产 0-95%，权证投资 0-3%，债券 595；本基金保持不低于基金资产净值 5的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。8.发售对象发售对象 中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资人。9.场外代销机构与代销地点场外代销机构与代销地点（1）招商银行 招商银行在以下33个城市的423个网点对所有投资者办理开户和认购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞。投资者可拨打招商银行客户服务中心电话 95555。招商银行网站：（2）交通银行 交通银行在以下 125 个城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、常州、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓、无锡、江阴、宜兴、扬州、仪征、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、宁波、慈溪、奉化、海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-5-余姚、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、南京、镇江、丹阳、徐州、合肥、芜湖、南昌、沈阳、鞍山、长春、哈尔滨、大庆、大连、辽阳、烟台、重庆、江津、成都、都江堰、攀枝花、遵义、贵阳、昆明、玉溪、武汉、郑州、长沙、岳阳、宜昌、广州、顺德、南海、福州、福清、南宁、厦门、西安、兰州、洛阳、北京、石家庄、鹿泉、唐山、包头、青岛、太原、晋城、威海、济南、潍坊、淄博、泰安、济宁、海口、琼山、三亚、天津、深圳、乌鲁木齐、南通、温州、嘉兴、海宁、延边、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆、营口、齐齐哈尔、阿城、黑河、蚌埠、淮南、武昌、珠海、汕头、东莞、佛山、揭阳、自贡、楚雄、曲靖。在发售期间，投资人可以拨打交通银行客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： （3）深圳发展银行 深圳发展银行在以下 18 个城市的 223 个网点对所有投资者办理开户和认购业务：深圳、上海、北京、天津、广州、大连、济南、青岛、南京、重庆、成都、海口、昆明、杭州、宁波、温州、珠海、佛山。在发售期间，投资者可拨打深圳发展银行客户服务中心电话：95501。深圳发展银行网站： （4）海通证券 海通证券在以下48个主要城市的90家营业部办理对所有投资人的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。在发售期间，投资人可以拨打海通证券客户服务电话：962503 或拨打各城市营业网点咨询电话。海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-6-公司网址： （5）中信证券 中信证券在以下21个城市的41个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、认购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。发售期间，投资者可以拨打中信证券咨询电话 010-84864818 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址：（6）国泰君安 国泰君安在以下 28 个省、市、自治区 98 个主要城市的 161 家营业网点接受办理投资人的注册开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。在发售期间，投资人可以拨打国泰君安证券咨询电话：4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址： （7）申银万国 申银万国在以下44个主要城市的109个营业点办理对所有投资人的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-7-哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。在发售期间，投资人可以拨打申银万国证券客户服务电话：021-962505，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （8）中信建投证券 中信建投证券在以下 20 个省、市，64 个城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。在发售期间，投资人可以拨打中信建投证券咨询电话：4008888108，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （9）招商证券 招商证券在以下 19 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。在发售期间，投资人可以拨打招商证券全国统一客户咨询热线：4008888111或 0755-26951111。公司网站： （10）兴业证券 兴业证券在 18 个城市或地区的 23 家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、深圳、武汉、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。发售期间，投资人可以拨打兴业证券咨询电话：17989（福建省内），或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： 海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-8-公司网站： （11）长江证券 长江证券在以下27个城市52个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。发售期间，投资人可以拨打长江证券客户服务热线：4008-888-999，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （12）广发证券 广发证券在以下 63 个城市 132 家营业网点为投资人办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。发售期间，投资人可以拨打广发证券统一咨询电话：020-87555888 转各营业网点。公司网站： （13）东方证券 东方证券在以下8个城市的37家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、广州、深圳、成都、长沙、杭州、抚顺。发售期间，投资者可以拨打东方证券客户服务热线：021962506，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （14）国信证券 国信证券在以下22个城市的26家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-9-大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、长沙、杭州、萧山、义乌。发售期间，投资者可以拨打国信证券全国统一客户服务电话：8008108868，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （15）银河证券 银河证券在以下61个城市的167家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。发售期间，投资者可以拨打银河证券咨询电话：（010）68016655，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （16）平安证券 平安证券在以下15个城市的22家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、大连、深圳、广州、海口、上海、南京、杭州、青岛、武汉、成都、重庆、珠海、乌鲁木齐。发售期间，投资者可以拨打平安证券全国统一客服电话：95511 或0755-82440136，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （17）中信万通证券 中信万通证券分布在以下14个城市的22个指定网点接受办理投资者的开户、认购业务：北京、上海、深圳、天津、济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、邹平、即墨、胶州。发售期间，投资者可以拨打中信万通证券咨询电话：0532-5022026 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： 海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-10-（18）光大证券 光大证券在以下30个城市46个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、认购、申购和赎回等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳。发售期间，投资者可以拨打光大证券客户服务电话：021-68816770 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站： （19）中银国际证券 中银国际证券在以下 13 个省、市、自治区 17 个主要城市的 20 家营业网点接受办理开放式证券投资基金的开户、认购、申购和赎回等业务：北京、上海、哈尔滨、牡丹江、沈阳、大连、天津、郑州、成都、南京、杭州、武汉、重庆、广州、深圳、海口、三亚。在发行期间，投资者可以拨打中银国际证券有限责任公司咨询电话：021-68604866，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址：（20）世纪证券 世纪证券在以下14个城市21个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务：上海、深圳、广州、北京、长沙、岳阳、昆明、南京、南昌、新余、抚州、成都、天津、哈尔滨 发售期间，投资者可以拨打世纪证券客户服务电话：0755-83199511 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：（21）东北证券 在以下 19 个城市办理对所有投资人的开户和认购业务：长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城等地 海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-11-在发售期间，投资人可以拨打东北证券开放式基金咨询电话：0431-96688-99或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址：（22）天相投资 天相投资接受办理投资者的开户和认购业务，发售期间，投资者可以拨打咨询电话：010-84533151-822 公司网站： 10.场内代销机构场内代销机构 场内销售机构目前共有 51 家券商，相关信息可通过上证所网站（）进行查询。11.直销机构和直销地点直销机构和直销地点（1）海富通基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东世纪大道 88 号金茂大厦 37 楼 联系电话：02150475022 传真：02138780084 联系人：朱鸣（2）投资人单笔认购金额在 100 万元（含 100 万元）人民币以上的，可拨打客户服务中心电话进行预约，本公司将安排上门服务。客户服务中心电话：02138784858，40088-40099 传真：02138780084 联系人：钟玲琳 12.发售时间安排与基金合同生效发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为 2006 年 4 月 10 日起至 2006 年 5 月 19 日止；基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。募集期限届满，若基金满足基金备案的条件（即基金募集金额不少于 2 亿元，基金募集份额总额不少于 2 亿份且认购基金的投资人不少于 200 人，下同），基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；基金管理人于收到中国证监会确认文件海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-12-的次日予以公告。13.基金认购方式与费率基金认购方式与费率（1）基金份额面值：1.00 元人民币（2）认购费 本基金认购费率不高于 1.2%，具体费率结构如下表。认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。业务类型 金 额（M）费率 M500 万 按笔收取，1000 元/笔 200 万M500 万 0.5%100 万M200 万 0.8%50 万M100 万 1.0%认购 M50 万 1.2%（3）认购份额的计算 本基金采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。本基金认购费率不高于 1.2%，实际执行费率在招募说明书中载明。投资人在同一天多次认购的，按照单次认购金额确定每次认购所适用的费率。计算公式如下：认购费认购金额认购费率/（1认购费率）认购份额（认购金额认购费认购利息）/基金份额面值 认购费按四舍五入方法，保留到小数点后两位。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资人；场外认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。（4）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。在募集期内，投资人在代销机构销售网点单次认购的最低金额为 1000元。（5）已购买过海富通精选基金、海富通收益增长基金、海富通股票基金和海富通货币市场基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理登记基金账号业务。海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-13-（6）缴款方式 通过代销网点认购的投资者采用“实时扣款”方式，通过直销中心认购的投资者采用全额缴款方式。二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定 1.发售期内本公司场外代销机构、场内代销机构和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人发售本基金，本基金不设最高认购限额。2.投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。三、个人投资人的开户与认购程序三、个人投资人的开户与认购程序 个人投资人可以在场外代销机构的代销网点、场内代销机构及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。场外销售机构场外销售机构（一）招商银行（一）招商银行 1、业务办理时间：基金发售日 9：00-16：00（周六、周日对个人投资人照常营业）。2、开立银行的交易账户 个人投资人申请开立招商银行的交易账户时应提交下列材料：1）本人现时有效身份证原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）及复印件；2）招商银行指定的本人银行卡；3）填妥的基金交易账户开户申请表。3、开通基金账户时，个人投资人应提交以下材料：1）上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有)；2）已开立基金交易账户的借记卡；3）填妥的基金账户开户申请书。4、个人投资人在开立招商银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-14-1）基金认购申请表（签章）；2）本人现时有效身份证原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；3）招商银行指定的本人银行卡。5、注意事项 1）没有招商银行银行卡的投资者可当场申办；2）若有其它方面的要求，以招商银行的说明为准。（二）交通银行（二）交通银行 1、业务办理时间：2006 年 4 月 10 日起至 2006 年 5 月 19 日止的 9：3016：00（周六、周日对个人投资者照常受理，与下一交易日合并发送至海富通基金管理公司。当日 15：00 之后的委托将于下一工作日发送至海富通基金管理公司，发行最后一天截止时间为 15：00）。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通海富通基金管理有限公司的基金账户即可）；2）开通海富通基金管理有限公司的基金账户（已持有海富通基金管理有限公司基金账户卡的投资者无需再次办理）；3）认购基金。3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1)事先办妥的交通银行太平洋借记卡；2)本人法定身份证件原件；3)填妥的开通基金交易账户申请表。4、个人客户办理开通海富通基金管理有限公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1)已开立基金交易账户的借记卡 2)客户填写的开通基金账户申请表。5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：1)本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-15-2)填妥的认购申请表 6、注意事项：1)没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场办理；2)若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。（三）深圳发展银行（三）深圳发展银行 1、业务办理时间 2006 年 4 月 17 日起至 2006 年 5 月 19 日止的 9：00-16：00（周六、周日休息）。2、个人投资人业务流程 个人用户请携带本人有效身份证件和深圳发展银行借记卡，到深圳发展银行各营业网点申请开立基金账户，包括银行基金账户开户和基金公司账户开户，并提交认购申请。已经注册成为深发展网上银行用户的个人投资者直接在网上申请开立基金账户即可。尚未注册成为网银用户的，可在深圳发展银行营业网点同时办理，个人用户可登陆深圳发展银行网站 http:/ 注册。（四）场外代销证券公司（四）场外代销证券公司 以下开户和认购程序原则上在代销本基金的场外证券公司适用，包括海通证券、中信证券、国泰君安、申银万国、中信建投证券、招商证券、兴业证券、长江证券、广发证券、东方证券、国信证券、银河证券、平安证券、中信万通证券、光大证券、中银国际证券、世纪证券、东北证券（此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准）1、开户和认购的时间 2006 年 4 月 10 日起至 2006 年 5 月 19 日止的 9:3015:00，（周六、周日及节假日不受理）。2、开户和认购的程序：（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：?本人法定身份证件原件及复印件；?本人资金账户卡；填妥的开放式基金基金账户开户申请表。开户同时海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-16-可办理认购手续，需填妥并提交基金份额认购申请表。3、注意事项：（1）个人投资人在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；（2）个人投资人在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；（3）个人投资人在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；（4）个人投资人若委托他人办理开户和认购事宜，须按照证券公司代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；（5）在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求的，以代销网点的说明为准。（五）海富通基金管理有限公司直销中心（五）海富通基金管理有限公司直销中心 1.开户和认购的时间 2006 年 4 月 10 日起至 2006 年 5 月 19 日止9:3018：00（周六、周日照常营业）（注：工作日下午 15：00 以后和周六、周日为申请预录入）。2.开户和认购的程序（1）个人投资人办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：?本人有效身份证件原件（包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证，下同）及经其签字的复印件；如委托他人代办，还需提供经本人签字的基金业务授权委托书、代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件；?本人指定的银行账户信息（开户银行、开户行名称、账号）及银行账户卡的复印件；?填妥的开放式基金账户类业务申请书；?经本人签字的传真或电话交易协议书（如申请开通传真或电话交易方式）；?上海股东账户卡原件及其复印件（如有）。海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-17-注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。为结算方便快捷，请预留加入银联的银行卡账号。（2）个人投资人办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请书。（3）认购资金的划拨 个人投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：账户户名：海富通基金管理有限公司 账号：044654818011829808025001 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 大额支付系统行号：104290003791 或：账户户名：海富通基金管理有限公司 账号：31001550400050006498 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 大额支付系统行号：105290036005 3.注意事项（1）基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：?投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；?投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的；?投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的；?本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。（2）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T2 日到本公司直销中心查询开户申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。投资人 T 日提交认购申请后，可于 T2 日到本公司直销中心查询认购申请受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-18-中心查询。（六）天相投资（六）天相投资 由于天相投资的个人投资人开户与认购交易通过本公司直销中心办理，因此该代销机构的个人投资人开户与认购交易程序按照“海富通基金管理有限公司直销中心”的有关规定办理。场内代销机构场内代销机构（1）业务办理时间 基金募集期内，上海证券交易所每个交易日 9：30-15：30（周六、周日不受理）（2）开立上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了上海A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户）个人投资人申请上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。（3）开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）A：本人有效身份证件；B：本人上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件；C：营业部指定银行的本人存折（储蓄卡）。（4）提出认购申请 个人投资人在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。（5）注意事项 1）个人投资人需本人亲自到网点办理开户手续 2）认购时的基金简称和认购代码：基金简称：海富回认 认购代码：521007 3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-19-四、机构投资人的开户与认购程序四、机构投资人的开户与认购程序 机构投资人可以在场外代销机构的代销网点、场内代销机构及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。场外销售机构场外销售机构（一）（一）招商银行 1、业务办理时间：基金发售日：9：00-16：00（周六、周日不营业）2、开立招商银行的交易账户 同一机构投资人只能在招商银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资人申请开立招商银行的交易账户时，应提交下列资料：1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；4）经办人有效身份证件原件及其复印件；5）加盖法定代表人签章和单位公章的“招商银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“招商银行开放式基金开/销户申请书（单位）”。T+2 日，机构投资人在招商银行柜台查询开户是否成功，招商银行为机构投资人打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。3、机构投资者开立基金账户时，须提交以下材料：1）上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有)；2）开放式基金代销业务确认书（单位）；3）填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；4)经办人身份证件。4、提出认购申请 机构投资人在开立招商银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资人应先从招商银行基金代销网点取得开放式基金认、申购申请书（单位），填妥海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司 基金份额发售公告基金份额发售公告-11-3-20-后加盖银行预留印鉴。招商银行代销网点柜员