CMS审查确认清单(第3版).pdf

理光集团化学物质管理体系准则公司名称：CMS审查确认清单审查确认清单（重要工序工厂用）（重要工序工厂用）事业所工厂名称：检查者：检查日：年月日確认事项符合要求不符要求对象外审查省略审查结果（记载客观事实）把握禁用物质情报a.作成明确获取禁用物质情报渠道的程序书。b.已列出禁用物质清单并更新为最新版。c.使从业人员周知关于禁用物质的知识。调查原材料、零部件和制造用消耗品的采购渠道a.b.调查原材料、零部件和制造用消耗品中禁用物质的含有状况a.b.含有禁用物质的实物管理a.b.c.标有底纹的项目可以省略审查，前提条件是一级供应商必须实施了CMS审查指导原则（重要工序篇）规定的项目。理光指定品、支给品、介绍品的定义请参照CMS准则的“用词定义”。1.确认已作成明确获取禁用物质情报渠道的程序书，并确认最新版的绿色采购标准已被妥善保管。2.确认禁用物质列表修改部分的对应结果。3.确认已张贴或分发关于禁用物质情报的文件并实行有关禁用物质的教育。确认结果理光集团要求的事项作成含有禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品的保管程序书。作成调查原材料、零部件和制造用消耗品中有无含有禁用物质的程序书。作成调查采购渠道（供货商、工程）的程序书，调查进行至可判断禁用物质含有状况的水平为止。保持含有禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品的受入检查、出入库记录。对含禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品实施有效的隔离保管。把握在采购渠道中有可能混入禁用物质的工程。1.确认是否已明确制定了调查原材料、零部件和制造用消耗品采购渠道的程序书。3.确认已把握在采购渠道中有哪些工程有可能使用或混入禁用物质。1.如有采购和保管含有禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品时，确认管理程序书。2.确认原材料、零部件和制造用消耗品中是否含有禁用物质的事实已得到证明（不可以为据）。2.确认调查结果的记载内容，判定调查是否达到了已掌握每一零部件或所有交易方的采购渠道中是否含禁用物质的水平。1.确认已作成调查禁用物质含有状况的程序书。通过确认适当文件把握原材料、零部件、制造用消耗品中有无含有禁用物质。其中理光指定品、支给品除外。2.确认含有禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品的受入检查、出入库记录等文件（追溯性文件）。3.确认在有介绍品时，已收到介绍方用作证明的记录，并已妥善保管。3.确认已对含有禁用物质的原材料、零部件和制造用消耗品实行隔离管理，达到操作者不会因为错误操作而混入的水平（如分货架进行管理等）。4.通过向操作者询问及现场观察的方法，确认分开管理的情况。1/2理光集团化学物质管理体系准则公司名称：CMS审查确认清单审查确认清单（重要工序工厂用）（重要工序工厂用）事业所工厂名称：检查者：检查日：年 月 日确认事项符合要求不符要求对象外审查省略审查结果（记载客观事实）禁用物质的工程管理5-1.本公司a.b.5-b.供应商a.b.出货管理a.作成出货管理的程序书。b.按程序书规定进行操作，并保留出货检查记录等。原材料、零部件、制造用消耗品及工程的变更管理a.在禁用物质方面发生不符合时的处理方法a.b.标有底纹的项目可以省略审查，前提条件是一级供应商必须实施了CMS审查指导原则（重要工序篇）规定的项目。确认结果3.向操作者询问，确认其是否按作业程序书进行操作。调查有可能混入禁用物质的工程，并作成文件。2.确认已作成供操作者了解防止混入措施的程序书。对有可能混入禁用物质的工程，已作成防止混入的程序书，并按程序书进行操作。2.确认已作成供操作者了解防止混入措施的程序书。3.向操作者询问，确认其是否按作业程序书进行操作。调查有可能混入禁用物质的工程，并作成成文件。1.确认已作成了有混入可能性的工程和禁用物质名称的文件。对有可能混入禁用物质的工程，已作成防止混入的程序书，并按程序书进行操作。1.确认已作成出货管理的程序书。2.确认按程序书进行操作，并保留了出货检查记录等（可追溯）。发生不符合禁用物质要求的情况时，一定要查明原因并采取措施以切实预防再次发生。2.确认已了解在发生不符合情况时应执行的程序。（在纠正报告书上确切记载原因调查、对策和防止再次发生等内容）对在公司内外发生不符合禁用物质要求,或怀疑混入禁用物质的产品已出货的情况时，作成相对应的处理程序书。1.确认在程序书中已明确发生不符合情况时的紧急联络途径及其应对方法。（必须与理光集团取得联络）1.确认已作成原材料、零部件、制造用消耗品及工程变更时的操作程序书，并确认在事件发生时切实在按要求执行。但是，原材料、零部件的变更处理规则已存在时，应按其要求执行，制造用消耗品及工程的变更是伴随禁用物质变更而产生的。制定原材料、零部件、制造用消耗品及工程变更时的操作程序书，并务必事前提出申请。理光集团要求的事项1.确认已作成有混入可能性的工程和禁用物质名称的文件。2/2