国家自然科学基金资助项目绩效管理的若干思路.pdf

基金纵横 本文于!#年$!月!日收到%国家自然科学基金资助项目绩效管理的若干思路高飞雪杨俊林（国家自然科学基金委员会化学科学部，北京$&）!科学基金绩效管理的必要性国家自然科学基金委员会在“十一五”规划中明确提出了实施卓越管理战略。卓越管理是一个系统管理过程，其中绩效评估是一种监测手段，是这个大系统实现反馈控制过程的重要环节之一，缺少这一环节就不可能保证基金管理工作公正、公平和科学地卓越运作。科学基金项目的成果管理和绩效评估是上述绩效评估的重要内容之一。对科学基金项目实施绩效管理是实现卓越管理的重要途径之一。当前，科学基金正实现由单一重视立项评审的管理逐步向立项评审与绩效成果并重的管理转变。对科学基金立项的科学性与公正性、基金使用的效率和效益、科学基金管理的效能进行评估是进一步巩固和提升科学基金制的公信力的重要手段，有利于促进资助项目研究水平和成果质量进一步提高，促进学科进一步发展。因此，将基金项目的绩效与申请、获得基金项目有机地结合起来，运用自然科学发展的规律管理科学基金项目是我们永恒的课题。如今社会上私利现象还比较严重，获得项目意味着可能给个人带来种种好处的情况下，基金成果管理、绩效挂钩及项目跟踪管理的必要性显得尤为重要。本文就基金项目绩效管理的几点具体思路予以总结。科学基金项目绩效管理的几点思路%!面上项目面上项目主要资助以自由探索为主的科学研究工作，研究人员可以在自然科学基金资助范围内自由选择研究题目进行创新性研究。既然是自由探索，就有失败的可能。因此，我们对于那些既没有正式发表科学论文，又没有专利授权的项目要认真对待，重点考察申请人是否实实在在地开展了研究工作。例如，华东理工大学田禾教授的项目（!$()具有双荧光波长识别有机分子“算盘”）是一个探索性强、创新程度比较大、具有一定风险的学部主任基金项目。项目执行一年后，几乎没有什么成功的结果，更谈不上发表文章和申请专利。在进展报告中，项目负责人详细阐述了已经尝试的几条路线，并分析了实验成败的关键所在。考虑到申请人扎实的学术基础和研究背景，我们相信在他不断的努力下，项目有成功的可能。在第二年的面上项目评审会上，我们向专家如实陈述了我们的看法。果然，在他获得面上项目资助的一年后，项目取得重要进展，在化学和材料类国际重要期刊上报道了实验结果，几年后相关研究内容获得了重点项目的进一步支持。相反，某大学一位老师的项目，!)年获得资助，项目执行一年后，进展报告内容基本与项目申请前的预研工作一样，发现这一情况后，我们及时提醒了他，并建议申请人不要只顾项目的申请，而忽视认真完成项目的重要环节。科学基金项目的进展和结题评估是科学处绩效管理的重要一环。每年科学处除了请学科基金评审组专家评估项目执行和完成情况以及根据*+,（自然基金管理系统）库中“科学基金资助项目进展情况统计表”的各项要求记录项目进展和完成情况外，还通过自制表格的备注栏，重点关注项目进展所遇到的问题、发表与项目内容直接相关的典型文章等成果以及其他相关内容。我们对!)!年结题的面上项目部分研究成果进行了统计。依据统计的数据，分别以自由申请项目、青年基金项目和地区基金项目每年每类项目结题时发表文章的平均数为纵坐标，年度作为横坐标作图，得到图$。由图可知，（$）自由申请项目结题时，平均每项基金发表的文章数在$篇左右。这种状况几年来基本保持稳定；（!）青年基金项目结题时，平均每项基金发表的文章数在$篇左第)期中国科学基金$&-图!#年度批准的面上项目（#$#%年结题）结题时每项目发表文章的平均数右；（!）地区基金结题时发表文章数目呈逐年上升趋势。近年来，由于加大了地区科研人才引进的力度和科研经费的投入，改善了科研条件和研究环境，科研成果也逐渐显现出来，项目发表文章的引用率及文章的质量逐年有所提高。表!所列的是科学处对结题项目评估的结果，历年优秀率均为#$%左右。项目结题完成情况优秀和良好等级的评估原则是，重点考察科研工作是否有实质性进展，能否在本学科领域产生的一定影响和学术上有一定的贡献，以及是否得到国内外同行的认可和肯定，而不仅仅依据发表的文章和专利数。表!#$年结题项目质量评估表（#年度批准的项目）自由申请青年基金地区基金重点项目其他应结题项目数&$（高技术）()（主任基金）实结题项目数&$()(#!优*（+$%）$（,!-!%）（#$%）（#$%）($良,（!$%）（&-+%）（#$%）（#$%）$(,(#中差!逾期结题项目数表#&年结题项目质量评估表（#!年度批准的项目）自由申请青年基金地区基金重点项目其他应结题项目数&!(!（年）$!（逾期结题）实结题项目数&!(!$!（逾期结题）优!#(（#-&%）&（&$%）（!%）良,(（*-*%）*（*$%）（$%）（&+%）中差在上述评估的基础上，我们更加感兴趣的是项目进展过程中所呈现的特点和规律，对规律和特点的认识有利于基金管理者正确把握科学基金的定位，更好地运用基础研究的内在规律管理科学基金。为此，我们对近三年结题的青年基金和自由申请项目情况进行了分析。表$#%年结题项目质量评估表（#年度批准的项目）自由申请青年基金地区基金重点项目其他应结题项目数+*(（./）()（$*年小额）+(（$*年小额）（$年）(*（$*年主任）(（专著）实结题项目数+*()+(*!(优!,($(（*&-*%）,($（*-%）*（,$%）*（!-!%）良!&(,（#!-&%）)(（#+-)%）（$%）（$%）,（&-+%）中差!其中有一个项目是逾期结题（）青年基金项目进展分析$年度受资助的，即$!$#年结题的青年基金项目共!)项，以基金进展年序为横坐标，以基金项目年度进展、结题时发表文章的平均数为纵坐标作图，获得如图所示的*种曲线：根据图所示的*种基金项目进展情况，可归纳为下面!类情况：（0）图 1 2，占项目数的!$-,%。该类项目执行初期进展缓慢，随后有较明显进展。其特点是，项目承担者为博士刚毕业不久或博士后刚出站独立工作的人员。这些人独立工作时间不长，但他们的专业基础知识较扎实，所在单位研究,中国科学基金$+年