中国民航机场安全审计.pdf

中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查AP10危险品运输管理AP10.1机构与职责不适用符合不符合未检查AP10危险品运输管理AP10.1机构与职责AP10.1.1A是否建立健全了危险品管理的组织机构和管理体系。AP10.1.2A是否明确了危险品管理的主管部门。AP10.1.3A主管部门是否有专职或兼职的危险品管理人员。AP10.1.4A是否明确了危险品管理主管部门的具体职责。AP10.1.5其他部门岗位职责制定其他部门岗位职责制定AP10.1.5.1A是否明确了货运部门在危险品管理中的具体职责。AP10.1.5.2A是否明确了客运部门在危险品管理中的具体职责。AP10.1.5.3A是否明确了安检部门在危险品管理中的具体职责。AP10.1.5.6A是否明确了其他有关部门（如应急指挥、安监、培训等部门）在危险品管理中的具体职责。AP10.2主管部门职责落实AP10.2主管部门职责落实AP10.2.1B主管部门是否制定了公司的监督检查计划。AP10.2.2B是否按计划定期对公司涉及危险品管理的部门进行检查,并对发现的问题及时督促整改。AP10.2.3B对于局方的整改要求是否及时组织整改,并将整改情况报告局方。AP10.2.4G主管部门相关的危险品管理人员是否完成了危险品知识的培训。AP10.2.5C是否及时传达并贯彻局方有关危险航空运输管理的相关文件和要求。AP10.2.6C是否根据局方要求,结合本单位实际情况,制定本单位的相关措施和要求。AP10.2.7B是否按照中国民航法律法规要求,制定了公司危险品手册。AP10.2.8C是否定期对公司危险品手册进行更新修订,保持手册最新有效。AP10.2.9C是否将公司的危险品手册及时下发到各有关岗位(货运、客运、安检等）。AP10.2.10C是否组织公司各有关岗位的人员（货运、客运、安检等）学习公司的危险品手册和相关危险品管理规定。AP10.2.11A是否制定了涉及危险品运输岗位人员的初训与复训计划。AP10.2.12A复训计划是否满足在二十四个日历月内完成的要求。AP10.2.13A是否按制定的计划实施训练。AP10.2.14A是否对各部门训练质量进行监督。AP10.2.15A是否对各部门训练记录保存情况进行监督。重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考第 1 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.2.16A是否制定并落实信息提供有关措施。AP10.2.17A是否制定并落实危险品事故/事件报告有关措施。AP10.2.18A其他有关职责事项。AP10.3危险品手册AP10.3危险品手册AP10.3.1B是否代理航空运营人从事危险品操作的说明。AP10.3.2B危险品管理组织机构和职责说明。AP10.3.3B实施危险品航空运输的技术要求及其操作程序。AP10.3.4B旅客和机组人员携带危险品的限制政策。AP10.3.5B防止普通货物中隐含危险品的措施。AP10.3.6B防止旅客行李中隐含危险品的措施。AP10.3.7B相关类别人员的训练要求。AP10.3.8B训练记录保存要求。AP10.3.9B危险品事故/事件的报告程序（含具体报告单位名称和电话）。AP10.3.10B向局方报告任何危险品事故/事件的相关要求。AP10.3.11B危险品事故/事件应急响应程序（含联络单位名称和电话）。AP10.3.12B其他有关安全的资料和说明。AP10.4人员训练AP10.4.1训练主管部门AP10.4人员训练AP10.4.1训练主管部门AP10.4.1.1A是否有指定的危险品训练主管部门。AP10.4.2危险品训练大纲的制定AP10.4.2危险品训练大纲的制定AP10.4.2.1G是否制定了符合技术细则的训练大纲。AP10.4.2.2G训练大纲是否获得局方的批准。AP10.4.2.3G训练大纲是否包括初始训练和定期复训两个类别。AP10.4.2.4G训练大纲是否根据各类人员的训练要求制定。AP10.4.2.5G是否包含了课程设置要求,并列明所训练的内容和计划小时数。AP10.4.2.6G是否提供实施训练所需的教材,并使其保持现行有效。AP10.4.2.7G是否包含了考试要求,并列明考试的相关内容。AP10.4.2.8G是否提供实施训练所需的考试题等资料，并使其保持现行有效。AP10.4.2.9G教员是否经局方批准，以实施所要求的训练。AP10.4.2.10G训练记录是否符合TI的要求TI 第一部分4.2章节要求AP10.4.2.11G若机场没有成立训练机构，所使用的训练机构说明.AP10.4.2.12G若机场没有成立训练机构，所使用的教员的资格要求。第 2 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.4.2.13G若机场没有成立训练机构，所使用的设施、设备清单。AP10.4.2.14G训练中对危险品手册的使用要求。AP10.4.2.15G训练中对国家相关法律法规知识的要求。AP10.4.3训练实施AP10.4.3训练实施AP10.4.3.1G从事危险品收运的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.2G搬运货物、邮件、供应品的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.3G搬运行李的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.4G储存货物、邮件、供应品的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.5G储存行李的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.6G装载货物、邮件、供应品的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.7G装载行李的人员是否按局方批准的大纲训练合格。AP10.4.3.8G从事危险品存储工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.9G从事配载工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.10G从事旅客服务工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.11G从事货物、邮件、供应品安检工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.12G从事行李安检工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.13G从事旅客安检工作的人员是否按经局方批准的训练大纲训练合格。AP10.4.3.11G实施危险品训练的机构是否经局方批准。AP10.4.3.12G实施训练的教员是否经局方批准。AP10.4.3.13G训练合格证明是否在有效期内。AP10.4.4训练记录保存AP10.4.4训练记录保存AP10.4.4.1G训练记录是否包括受训人姓名及最近一次完成训练的日期。第 3 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.4.4.2G训练记录是否包括符合训练要求的训练资料说明、复印件或参考资料。AP10.4.4.3G训练记录是否包括提供训练的机构名称。AP10.4.4.4G训练记录是否包括表明通过考核的证明。AP10.4.4.5G训练记录是否按照规章要求保存三年，并随时供局方查阅。AP10.5危险品操作AP10.5危险品操作AP10.5.1C如代理航空运营人接收货物,是否制订并落实检查措施,以防止普通货物中隐含危险品。AP10.5.2C是否持有所代理航空运营人的危险品手册，并保持其最新有效。AP10.5.3C是否制定了危险品的收运检查程序。AP10.5.4C是否按制定的危险品收运检查程序实施操作。AP10.5.5C如代理航空运营人接收危险品,除技术细则另有要求外,是否附有完整的危险品航空运输文件(包括:航空货运单、危险品运输文件（托运人申明）、收运检查单、机长通知单及其他与托运有关部门的文件）。AP10.5.6C是否确认危险品航空运输文件由托运人签字，并且签字人已按CCAR-276部规定的要求训练合格。AP10.5.7C是否使用收运检查单以协助遵守第276.107条的规定。AP10.5.8C是否按照技术细则的接收程序对装有危险品的包装件、合成包装件或盛装危险品的专用货箱进行过检查。AP10.5.9C危险品装机时,是否有检查泄漏和破损的措施。AP10.5.10C危险品卸机时,是否有检查破损和泄漏的措施。AP10.5.11C装载危险品是否满足分离和隔离的要求。AP10.5.12C装有性质不相容危险品的包装件，不得在航空器上相邻放置或装在发生泄漏时可相互产生作用的位置上。AP10.5.13C毒害品和感染性物质的包装件应根据技术细则的规定装载在航空器上。AP10.5.14C装有放射性物质的包装件装载在航空器上时，应按照技术细则的规定将其与人员、活动物和未冲洗的胶卷分隔开。AP10.5.15C危险品装上航空器时，是否满足第276.121条关于危险品货物装载的固定要求。AP10.5.16C危险品运输文件保存期限是否为十二个月以上。AP10.6信息提供与事故/事件应急管理AP10.6.1客运部门AP10.6信息提供与事故/事件应急管理AP10.6.1客运部门第 4 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.6.1.1E候机楼售票处是否张贴或放置了醒目并数量充足的布告或实物展示，告知旅客哪些类型的危险品是禁止/限制其携带和托运的。AP10.6.1.2E办理旅客乘机手续处是否张贴或放置了醒目并数量充足的布告或实物展示，告知旅客哪些类型的危险品是禁止/限制其携带和托运的。AP10.6.1.3E旅客登机处是否张贴或放置了醒目并数量充足的布告或实物展示，告知旅客哪些类型的危险品是禁止/限制其携带和空运的。AP10.6.1.4E为防止旅客在行李中携带禁止/限制的危险品乘机,机场是否向办理旅客乘机手续的部门或人员提供相应的危险品资料(如最新有效的TI/DGR相关内容或速查手册等)。AP10.6.1.5C办理乘机手续的人员是否与旅客核实其随身或托运行李中有无禁止/限制携带的危险品。AP10.6.1.6C怀疑旅客行李中可能含有禁运或限制运输的危险品时，是否进行了核实并采取适当的措施。AP10.6.1.7F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有可参照操作的应急处置程序（含联络单位名称和电话、应急处置表等）。AP10.6.1.8F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有相应报告程序（含AP10.6.2货运部门AP10.6.2货运部门AP10.6.2.1E货物收运处是否张贴了足够的信息,告知托运人有关危险品航空运输的相关要求和法律责任。AP10.6.2.2F货物收运处,是否张贴了发生危险品紧急情况时应采取的应急处置程序。（含联络单位名称和电话、应急处置表等）AP10.6.2.3F货物收运处,是否张贴了在发生危险品的紧急情况时的报告电话。（含公司内部和局方联系单位名称和电话）AP10.6.2.4E是否向货物收运人员提供相应的危险品运输资料(如最新有效的TI/DGR或速查手册等)。AP10.6.3安检部门AP10.6.3.1旅客安检部门AP10.6.3安检部门AP10.6.3.1旅客安检部门AP10.6.3.1.1E旅客安检通道是否张贴了布告，告知旅客哪些类型的危险品是禁止/限制携带和空运的。AP10.6.3.1.2C怀疑旅客携带物品中可能含有禁运或限制运输的危险品时，是否进行了核实并采取适当的措施。AP10.6.3.1.3E是否向旅客安检人员提供相应的危险品运输资料（如最新有效的TI/DGR或速查手册等）。AP10.6.3.1.4F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有可参照操作的应急处置程序（含联络单位名称和电话、应急处置表等）。第 5 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.6.3.1.5F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有相应报告程序（含公司内部和局方联系单位名称和电话）。AP10.6.3.2行李安检部门AP10.6.3.2行李安检部门AP10.6.3.2.1C怀疑旅客托运行李中可能含有禁运或限制运输的危险品时，是否进行了核实并采取适当的措施。AP10.6.3.2.2E是否向行李安检人员提供相应的危险品运输资料（如最新有效的TI/DGR或速查手册等）。AP10.6.3.2.3F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有可参照操作的应急处置程序（含联络单位名称和电话、应急处置表等）。AP10.6.3.2.4F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有相应报告程序（含公司内部和局方联系单位名称和电话）。AP10.6.3.3货物安检部门AP10.6.3.3货物安检部门AP10.6.3.3.1E货物安检通道处是否张贴了足够的信息,告知托运人有关危险品航空运输的相关要求和法律责任。AP10.6.3.3.2E是否向货物安检人员提供相应的危险品运输资料(如最新有效的TI/DGR或速查手册等)。AP10.6.3.3.3F货物安检通道处是否张贴了发生危险品的紧急情况时应采取的应急处置措施。AP10.6.3.3.4F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有可参照操作的应急处置程序（含联络单位名称和电话、应急处置表等）。AP10.6.3.3.5F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有相应报告程序（含公司内部和局方联系单位名称和电话）。AP10.6.4应急指挥部门AP10.6.4应急指挥部门AP10.6.4.1F公司应急指挥部门是否制定了危险品事故/事件的应急处置程序。AP10.6.4.2F公司应急指挥部门在接到相关部门的危险品事故/事件报告后,能否及时启动应急程序,指挥有序处置事故/事件。AP10.6.5危险品主管部门AP10.6.5危险品主管部门AP10.6.5.1F是否在接到危险品事故/事件报告后,及时向局方报告。AP10.6.5.2F在完成初始报告后,是否按CCAR276部第276.147条的要求,尽快完成一份书面报告。AP10.7危险品仓储AP10.7危险品仓储AP10.7.1C危险品的保安是否符合TI的要求TI 第一部分第5章节要求AP10.7.2C建立危险品出入库交接台帐，内容填写清晰齐全。AP10.7.3C危险品按照分离与隔离的要求存放。AP10.7.4E危险品存储区域张贴有危险品分离隔离表。AP10.7.5F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有可参照操作的应急处置程序（含联络单位名称和电话、应急处置表等）。第 6 页，共 7 页中国民航机场安全审计不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考不适用符合不符合未检查重点项审计方式/提示审计结果备注编号审计要素审计内容审计依据/参考AP10.7.6F一旦出现涉及危险品的紧急情况,是否有相应报告程序（含AP10.8保安AP10.8保安AP10.8.1F是否按照技术细则第1部分的相关规定制定危险品保安要求。第 7 页，共 7 页