==供应链系统运行整体风险评估指标体系_晚春东.pdf
1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/第11卷第5期2008年9月工 业 工 程Industrial Engi neering JournalVol.11 No.5September 2008收稿日期:2007210209基金项目:教育部人文社会科学研究规划基金资助项目(06JA630009)作者简介:晚春东(19652),男,辽宁省人,教授,博士,主要研究方向为供应链管理、技术经济及管理.供应链系统运行整体风险评估指标体系晚春东1,2,齐二石1,索君莉3(1.天津大学 管理学院,天津300072;2.大连工业大学 管理学院,辽宁大连116034;3.大连工业大学 图书馆,辽宁 大连116034)摘要:根据现有文献研究成果,结合实际调研分析,将供应链风险因素整理归纳为系统风险、供应风险、物流风险、信息风险、财务风险、管理风险、需求风险和环境风险。在此基础上,从静态与动态相结合的视角,探索性地提出一套供应链系统运行整体风险评估指标体系,并对评估指标进行了定量或定性辨识。关键词:供应链;风险因素;整体风险评估;指标体系中图分类号:F273.7 文献标识码:A 文章编号:100727375(2008)0520097204Index System for theW hole Risk Assessment of Supply Cha insWan Chun2dong1,2,Qi Er2shi1,Suo Jun2li3(1.School ofManagement,Tianjin University,Tianjin 300072,China;2.School ofManagement,Dalian Polytechnic University,Dalian 116034,China;3.Library,Dalian Polytechnic University,Dalian 116034,China)Abstract:Supply chain risks are classified as system risks,supply risks,logistics risks,infor mationrisks,financial risks,management risks,demand risks,and environment risks.Combining static indexesand dynamic indexes,this paper proposes an index system for the whole risk assess ment of supply chains.The assessment indexes are identified quantitatively and qualitatively.Key words:supply chain;risk factor;whole risk assessment;index system 供应链管理模式在给企业带来竞争与效益优势的同时,也带来了诸多风险。供应链风险管理(SCRM)正在成为供应链管理研究的一个重要方向。但就目前国内外研究现状来看,SCRM目前尚处于探索阶段,有关供应链风险评估方面的研究成果相对较少,而从整体动态的视角研究供应链风险评估指标体系的文献还很少见到。建立供应链系统整体风险评估指标体系的目的就是通过采取适当的评估方法,识别和找出那些发生可能性较大且后果危害严重的关键风险因素,使风险管理者掌握这些风险信息,并将它们作为重点监测对象,以便及时发现问题并有针对性地制定和选择恰当的预防调控措施,使供应链系统风险发生的概率和可能造成的损失降到最低。正是基于理论和实践的迫切需求推动,本文将对供应链系统运行整体风险评估指标体系进行初步探讨。1 指标体系的设置原则供应链是一个结构复杂的大系统,具有变量多而复杂的特点。为实现指标体系的构建目的及其对风险状态的描述评估、监测预警和规划调控等基本功能,针对现有风险评估指标体系中存在的问题,在设计供应链系统风险评估指标体系时除了应遵循科学合理性、可操作性、层次性、独立与代表性等一般性原则外1,还应特别强调以下原则。1)整体性原则。选择指标体系要从系统论的视角将供应链运行中所有环节涉及到的风险信息进行充分反映,再根据需要采用一定的方法提取出关键的风险要素纳入指标体系。因此理想的结果是设计的指标体系既能满足代表性,又能满足全面性。1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/工 业 工 程第11卷 2)动态性原则。供应链风险评估本身作为一种动态过程,客观上要求建立动态性的指标体系。指标的选择应既能反映出供应链风险的现状,又能对风险的未来变动趋势作出预测。另外,指标体系还应该具有足够的灵活性,以适应企业实际情况变化的需要。2 指标体系的建立指标体系是进行供应链风险评估的标准和依据。供应链系统运行整体风险评估指标体系是指为综合反映与测度供应链系统整体风险程度而设计的具有递阶层次结构和内在联系的指标集合,它是一个完整的有机整体,而不是一些指标的简单堆砌。供应链风险因素识别是构建指标体系的前提和基础。从指标体系的设置原则出发,根据供应链运作参考模型和现有文献研究成果226,结合实际调研分析,本文将供应链系统中的主要风险因素整理归纳为以下8类:系统风险、供应风险、物流风险、信息风险、财务风险、管理风险、需求风险和环境风险,其中每种风险因素还可以进一步细分为若干个子因素。以此来刻画系统不同侧面的风险特征,并作为构建指标体系的基础。进一步借鉴 有关 供应 链风 险 评估 研 究 成果7211,在征求理论研究和生产领域多位专家的意见后,先提出初步备选指标,再通过大样本企业的实际问卷调查,并经过信度和效度分析12,反复调整,最后设计出正式的供应链系统运行整体风险评估指标体系模型框架,如表1所示。其中重点测度供应链系统的“整体风险度”、“当前风险水平”和“整体风险变动指数”。整体风险度是表征供应链系统当前风险水平状况和风险变动指数的综合性指标,反映系统整体的风险程度;当前风险水平是描述和反映供应链系统在评估期各种风险因素发生的概率及其后果的综合指标,是整个指标体系的基础和主体;整体风险变动指数是描述和预测系统各种风险因素潜在变化趋势的综合指标,它突出了风险变化趋势对当期系统整体风险度的重要影响,决定着系统未来风险水平的高低,更加强调风险的预防作用,是指标体系中不可缺少的重要组成部分。因此,对供应链整体风险度的评估,不能仅局限在对风险水平现状的评价,还要评估各种风险因素的变化趋势。本指标体系模型框架分为4个层次,其中第1层为总目标层,包括1个综合性最高的1级指标A;第2层为分目标层,包括2个综合性2级指标(B1,B2);第3层是准则层,包括16个3级指标(C1,C2,C16);第4层包括33项4级风险具体指标(D1,D2,D33)。3 指标的辨识指标体系中既有定性与定量指标,又有单项与综合指标。指标辨识就是要明确各指标的内涵和测度依据,为进一步评估运算奠定必要的基础。3.1 定量指标测算1)D3=主要节点企业销售收入主要节点企业研发费用;2)D4=预期订货需求量/产品实际产量;3)D5=本期交货未满足次数本期交货总次数,其中“交货未满足”含义包括交货时间延迟、数量不足和产品质量合格率低等情况;4)D6=未完全满足订单变动需求的次数一定时期用户订单需求变动的次数;5)D7=本期延迟交货次数/本期交货总次数;6)D8=配送中损坏产品量/配送产品量。7)D10=最终订单需求量-市场实际需求量产品市场实际需求量;8)D12=一定时期内信息技术与设备出现重大故障的次数;9)D13=平均应收账款余额/销售收入净额;10)D14=产品实际成本-产品计划成本产品计划成本;11)D15=速动资产/流动负债;12)D20=本供应链最终产品价格该产品行业平均价格;13)D21=本期销售量-前期销售量前期产品销售量;14)D22=关键客户流失数/流失前总数;15)D23=A1D231+A2D232,其中,D231=投诉用户数/用户数,D232=返修产品数/销售产品数,A1、A2为权重,A1+A2=1;16)D27=本期交货失败率/前期交货失败率;17)D28=本期延迟交货率/前期延迟交货率;18)D29=本期牛鞭效应强度前期牛鞭效应强度;19)D30=前期应收账款周转率本期应收账款周转率;20)D31=前期市场占有率本期市场占有率,其中,市场占有率=供应链最终产品销售量市场上同类产品销售量。89 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/ 第5期晚春东,齐二石,索君莉:供应链系统运行整体风险评估指标体系表1 供应链系统运行整体风险评估指标体系模型框架总目标分目标准则具体评估指标指标属性1)供应链系统整体风险度A系统当前风险水平B1系统风险C1D1主要节点企业核心业务能力定性逆向D2结构稳定性定性逆向D3企业技术创新能力不足定量正向供应风险C2D4供应商生产能力不足定量正向D5供应商交货失败率定量正向D6供应商生产柔性不足定量正向物流风险C3D7延迟交货率定量正向D8产品损坏率定量正向信息风险C4D9信息共享与知识产权保护协调性定性逆向D10牛鞭效应强度定量正向D11数据存储与传输失效程度定性正向D12信息技术与设备重大故障率定量正向财务风险C5D13资金流阻塞度定量正向D14最终产品成本增加比率定量正向D15主要节点企业速动比率定量逆向管理风险C6D16核心企业整体协控能力定性逆向D17利益分配公平度定性逆向D18主要合作伙伴相互信任度定性逆向D19风险响应机制有效性定性逆向需求风险C7D20最终产品价格水平定量正向D21需求波动幅度定量正向D22关键客户流失率定量正向D23用户不满意度定量正向环境风险C8D24自然灾害综合影响度定性正向D25社会环境综合风险性定性正向系统整体风险变动指数B2系统风险变动指数C9D26系统结构稳定性变动趋势定性逆向供应风险变动指数C10D27交货失败率变动趋势指数定量正向物流风险变动指数C11D28物流阻塞变动趋势指数定量正向信息风险变动指数C12D29信息流阻塞变动趋势指数定量正向财务风险变动指数C13D30资金流阻塞变动趋势指数定量正向需求风险变动指数C14D31市场占有率变动趋势指数定量正向管理风险变动指数C15D32核心企业协控能力变动趋势定性逆向环境风险变动指数C16D33环境因素综合风险变动趋势定性正向1)“正向”表示计算或评估值越大,供应链风险就越大;“逆向”表示计算或评估值越大,供应链风险则越小 由于各评估指标内涵丰富,影响因素复杂,难以全面精确定量化,因此,以上指标计算公式是实践中的一种近似表示,但完全可以满足评估需要。3.2 定性指标分析1)D1是一项综合定性指标,反映供应链主要成员自身素质和完成任务的实际能力,它可以由成员企业的生产规模、产品质量、服务能力、技术水平、市场开拓能力、信誉程度和协作精神等方面综合反映。该指标越大,供应链系统风险就越小。2)D2应结合具体情况,通过核心企业的供应商数量多少进行分析评判。一般认为,依赖单一或少数供应商是存在风险的,供应商数量越少,结构就越不稳定,风险就越大。3)D9是反映信息共享水平与知识产权保护有效性二者协调程度的定性指标。协调性越高,供应链风险就越低。4)D11是反映供应链中节点企业及相互之间数据储存不安全性、信息传递延迟性、信息传输不完整性以及差错性等方面的综合指标。该指标值越大,供应链风险就越高。5)D16表征核心企业对整个供应链系统的组织、协调和控制能力。其强弱可依据核心企业促使全部成员战略目标一致性、协调多元文化冲突、控制库99 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http:/工 业 工 程第11卷 存、组织资金调度、促进信息共享和相互信任等能力进行综合判断。该指标越小,供应链管理风险就越大。6)D17是表征供应链合作伙伴之间利益分配公平程度的指标,其高低可以根据节点企业产品的价格相对水平、价格折扣以及优惠政策,并结合核心伙伴的满意度等来确定。通常利益分配越公平,伙伴之间的关系就越和谐,管理成本和管理风险就越低。7)D18是描述供应链系统主要合作伙伴之间相互信任程度的指标,其可以通过信息共享水平、相互提供信用程度、风险共担水平以及成员企业的核心竞争力等综合判断。8)D19是衡量供应链核心企业和主要成员是否共同建立了风险预防和风险发生后的快速处理机制以及该机制的完善与有效性。机制有效性越高,管理风险就越低。9)D24是表征水灾、火灾、山洪、台风、地震等以及其他各种不可抗拒的自然灾害发生的可能性及其对供应链可能引起的非常规性综合破坏程度,该指标值越大,供应链风险就越高。该种风险通常带有极大的偶发性和不可控性。10)D25是表征社会环境中各种因素给供应链带来的风险大小的综合定性指标,其大小可根据供应链主要节点企业所处地区的政治稳定性、社会安全性、产业政策限制程度、法律法规制约性、税收政策以及利率与汇率变动等影响因素来综合判断。11)D26作为系统风险变动趋势的表征指标,通过对一定时期内D2状况变动的比较分析,来进一步估测当前系统风险的程度。一般地,结构稳定性由弱变强,则说明供应链系统风险变小,指标D26值就越大。另外,指标D32与D33可同理分析。3.3 指标体系的显著特征1)指标体系突出了供应链系统整体性风险特征,全部风险因素覆盖了供应链系统运行中的所有环节。它能够反映和表现出任一时期供应链系统运行中各风险侧面的现状、变化趋势及整体风险程度。2)依据供应链系统的结构特点,指标体系在不失反映单个节点企业风险(该方面的研究已经比较成熟)的同时,侧重于表征供应链节点企业之间合作关系风险和系统整体风险特征方面指标的设置。如管理、结构、财务、物流、信息等风险指标。3)探索性地将表征供应链风险变动趋势特征的因素引入到了指标体系中,突出强调了各风险因素的动态变化趋势对测度供应链风险度的重要影响,使指标体系既能反映出供应链风险的现状,又能对风险的未来变动趋势作出预测,也使评估结果更加科学合理。4)重点关注了指标量化特征。本指标体系中的定量指标达到了60%以上。这在一定程度上克服了现有风险评估指标体系中定性指标过多、界定困难、评估结果的科学性经常受到质疑的问题,有利于提高评估的科学性和可操作性。4 结束语在供应链风险管理越来越受到重视的今天,如何更好地对供应链风险进行评估是非常值得研究和亟待解决的问题。本文简要探讨了指标体系的设置原则,在提出供应链系统整体运行中存在8种风险因素的基础上,初步建立了一套供应链系统运行整体风险评估指标体系,并对评估指标进行了有效辨识。参考文献:1仲维清,侯强.供应商评价指标体系与评价模型研究J.数量经济技术经济研究,2003(3):93297.2Zsidisin G A.A grounded definition of supply riskJ.TheJournal of Purchasing&SupplyManagement,2003(9):2172224.3Sheffi Y.Supply chainmanagement under the threatof inter2national terroris m J.The International Journal of LogisticsManagement,2001(12):1211.4Harland C,Brenchley R,Walker H.Risk in supply networksJ.Journal of Purchasing and SupplyManagement,2003,9(2):51262.5SmeltzerL 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