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安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院HSEHSE管理体系建立和运行介绍管理体系建立和运行介绍靳靳 涛涛 中国石化集团青岛安全工程研究院中国石化集团青岛安全工程研究院1安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院目目 录录第一篇第一篇 安全管理体系导则安全管理体系导则第二篇第二篇 建立和有效实施建立和有效实施HSE管理体系管理体系2安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院1 1、安全承诺、方针目标和责任安全承诺、方针目标和责任 2 2、组织机构、职责和资源组织机构、职责和资源 3 3、风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理 4 4、法律法规符合性管理法律法规符合性管理 5 5、承包商和供应商管理承包商和供应商管理 6 6、设施的设计与建设设施的设计与建设 7 7、运行控制运行控制 8 8、变更管理变更管理 9 9、客户、社区和相关方客户、社区和相关方 1010、应急管理应急管理1111、事故处理和预防事故处理和预防 1212、检查、评估和改进检查、评估和改进 计划计划检查实施改进第一篇第一篇 安全管理体系标准框架安全管理体系标准框架3安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院持续改进持续改进安全承诺、方针目标安全承诺、方针目标和责任和责任策划策划风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理 法律法规法律法规实施和执行实施和执行 组织机构、职责和资源组织机构、职责和资源承包商和供应商管理承包商和供应商管理 设施的设计与建设设施的设计与建设 运行控制运行控制 变更管理变更管理 客户、社区和相关方客户、社区和相关方应急管理应急管理检查检查&纠正措施纠正措施检查检查法律法规评审法律法规评审事故处理和预防事故处理和预防评估和改进评估和改进管理体系运行模式管理体系运行模式4安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院石油化工企业安全管理体系实施导则（一）（一）前言前言（二）引言（二）引言（三）范围（三）范围（四）术语和定义（四）术语和定义（五）规范性引用文件（五）规范性引用文件（六）十二个体系要素（六）十二个体系要素（七）附录：应用范例（七）附录：应用范例5安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院1.1.安全承诺、方针目标和责任安全承诺、方针目标和责任企业在安全管理上应有明确的承诺和形企业在安全管理上应有明确的承诺和形企业在安全管理上应有明确的承诺和形企业在安全管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，企业领导者通过提成文件的方针目标，企业领导者通过提成文件的方针目标，企业领导者通过提成文件的方针目标，企业领导者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善企供资源，通过考核和审核，不断改善企供资源，通过考核和审核，不断改善企供资源，通过考核和审核，不断改善企业的安全业绩。业的安全业绩。业的安全业绩。业的安全业绩。安全承诺安全承诺安全承诺安全承诺方针目标方针目标方针目标方针目标责任责任责任责任6安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院 机构和职责机构和职责人员、培训和行为（能力确认、培训要求、人员、培训和行为（能力确认、培训要求、培训计划、培训记录和档案、培训计划、培训记录和档案、财力和物力（资金、物力）财力和物力（资金、物力）安全会议安全会议文件管理（文件控制的要求、控制的范围）文件管理（文件控制的要求、控制的范围）2.2.组织机构职责和资源组织机构职责和资源7安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院3.风险评价和隐患治理 企业应有组织地进行危害识别和风险评价。企业应有组织地进行危害识别和风险评价。企业应有组织地进行危害识别和风险评价。企业应有组织地进行危害识别和风险评价。识别与业务活动有关的危害和影响识别与业务活动有关的危害和影响识别与业务活动有关的危害和影响识别与业务活动有关的危害和影响,并对它们并对它们并对它们并对它们进行评价分析进行评价分析进行评价分析进行评价分析,确定其危害程度和影响范围，确定其危害程度和影响范围，确定其危害程度和影响范围，确定其危害程度和影响范围，采取风险削减措施，把控制风险在尽可能低的采取风险削减措施，把控制风险在尽可能低的采取风险削减措施，把控制风险在尽可能低的采取风险削减措施，把控制风险在尽可能低的程程程程度。度。度。度。ALARPALARP原则（最低、合理、可执行原则（最低、合理、可执行原则（最低、合理、可执行原则（最低、合理、可执行）风险评价（危害识别的范围和方法、风险评价准则、风险评价（危害识别的范围和方法、风险评价准则、风险评价（危害识别的范围和方法、风险评价准则、风险评价（危害识别的范围和方法、风险评价准则、风险评价实施、风险评价结果风险评价实施、风险评价结果风险评价实施、风险评价结果风险评价实施、风险评价结果)风险控制（建立风险控制目标和措施、确定和评价风险控制（建立风险控制目标和措施、确定和评价风险控制（建立风险控制目标和措施、确定和评价风险控制（建立风险控制目标和措施、确定和评价风险控制措施、风险控制措施的实施）风险控制措施、风险控制措施的实施）风险控制措施、风险控制措施的实施）风险控制措施、风险控制措施的实施）隐患治理（范围、评估、治理、验收）隐患治理（范围、评估、治理、验收）隐患治理（范围、评估、治理、验收）隐患治理（范围、评估、治理、验收）8安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院4.法律法规符合性管理 法律法规和其他法定要求是企业安全管法律法规和其他法定要求是企业安全管法律法规和其他法定要求是企业安全管法律法规和其他法定要求是企业安全管理中的重要一环，企业应及时识别、获取适理中的重要一环，企业应及时识别、获取适理中的重要一环，企业应及时识别、获取适理中的重要一环，企业应及时识别、获取适用的法律法规和其他法定要求，并予以评审，用的法律法规和其他法定要求，并予以评审，用的法律法规和其他法定要求，并予以评审，用的法律法规和其他法定要求，并予以评审，确保企业满足法律法规要求。确保企业满足法律法规要求。确保企业满足法律法规要求。确保企业满足法律法规要求。识别和获取识别和获取识别和获取识别和获取 评审评审评审评审9安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院 承包商和供应商及相关方对企业的安全业绩承包商和供应商及相关方对企业的安全业绩十分重要，应评估他们的安全表现，对承包十分重要，应评估他们的安全表现，对承包商进行安全监督和业绩考评，从而降低和控商进行安全监督和业绩考评，从而降低和控制承包过程中产生的风险。对供应商的产品制承包过程中产生的风险。对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的和售后服务应进行验证，确保其符合企业的安全管理规定。安全管理规定。资格预审资格预审选择承包商选择承包商开工前准备开工前准备作业过程监督作业过程监督作业协调和交流作业协调和交流安全表现评价安全表现评价5.承包商和供应商管理10安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院6.设施的设计和建设新建、改建、扩建装置（设施）时，应按新建、改建、扩建装置（设施）时，应按新建、改建、扩建装置（设施）时，应按新建、改建、扩建装置（设施）时，应按照照照照“三同时三同时三同时三同时”即劳动安全卫生和环境保护即劳动安全卫生和环境保护即劳动安全卫生和环境保护即劳动安全卫生和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、设施要与主体工程同时设计、同时施工、设施要与主体工程同时设计、同时施工、设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则，确保装置（设施）同时投入使用的原则，确保装置（设施）同时投入使用的原则，确保装置（设施）同时投入使用的原则，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。在运行寿命期间保持良好的运行状态。在运行寿命期间保持良好的运行状态。在运行寿命期间保持良好的运行状态。确定标准和资质要求确定标准和资质要求确定标准和资质要求确定标准和资质要求阶段风险评估阶段风险评估阶段风险评估阶段风险评估开车审查开车审查开车审查开车审查实际偏差实际偏差实际偏差实际偏差11安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院7.运行控制 企业应建立生产运行、设备管理、职业卫生、环境保企业应建立生产运行、设备管理、职业卫生、环境保企业应建立生产运行、设备管理、职业卫生、环境保企业应建立生产运行、设备管理、职业卫生、环境保护等方面的管理程序护等方面的管理程序护等方面的管理程序护等方面的管理程序,从生产组织、工艺安全、设备完从生产组织、工艺安全、设备完从生产组织、工艺安全、设备完从生产组织、工艺安全、设备完整性和作业安全等方面实施系统化管理，确保方针目整性和作业安全等方面实施系统化管理，确保方针目整性和作业安全等方面实施系统化管理，确保方针目整性和作业安全等方面实施系统化管理，确保方针目标的实现。标的实现。标的实现。标的实现。生产组织生产组织生产组织生产组织 工艺安全工艺安全工艺安全工艺安全 设备完整性设备完整性设备完整性设备完整性 安全作业管理（安全作业管理（安全作业管理（安全作业管理（用火、进入受限空间、破土、高处、临时用火、进入受限空间、破土、高处、临时用火、进入受限空间、破土、高处、临时用火、进入受限空间、破土、高处、临时用电、起重吊装、放射、进入防爆区域等用电、起重吊装、放射、进入防爆区域等用电、起重吊装、放射、进入防爆区域等用电、起重吊装、放射、进入防爆区域等）职业健康管理（职业健康管理（职业健康管理（职业健康管理（监测、危害告知、体检、设施、个体防护监测、危害告知、体检、设施、个体防护监测、危害告知、体检、设施、个体防护监测、危害告知、体检、设施、个体防护和卫生和卫生和卫生和卫生）环境保护（环境保护（环境保护（环境保护（环境监测、废物处理、节约资源和能源环境监测、废物处理、节约资源和能源环境监测、废物处理、节约资源和能源环境监测、废物处理、节约资源和能源）保卫保卫保卫保卫12安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院 变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，确保变更带来的危害得到充分计划的控制，确保变更带来的危害得到充分识别，风险得到有效控制。企业应建立变更识别，风险得到有效控制。企业应建立变更管理程序，以确定变更的类型、等级、实施管理程序，以确定变更的类型、等级、实施步骤等，确保人身、财产安全，不破坏环境，步骤等，确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害企业的声誉。不损害企业的声誉。变更的类型（工艺技术、设备设施、管理）变更的类型（工艺技术、设备设施、管理）变更的申请和审批变更的申请和审批变更的实施和验收变更的实施和验收变更资料管理变更资料管理8.变更管理13安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院9.客户、社区和相关方企业应建立并保持适当程序，就客户、企业应建立并保持适当程序，就客户、社区和利益相关方的沟通和交流的内社区和利益相关方的沟通和交流的内容和渠道予以明确。容和渠道予以明确。产品安全和危害告知产品安全和危害告知产品安全和危害告知产品安全和危害告知社区交流社区交流社区交流社区交流利益相关方交流利益相关方交流利益相关方交流利益相关方交流14安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院10.应急管理应急管理是指对生产、储运和服务进行应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。制定可靠的防范措施和应急预案。应急组织和职责应急组织和职责应急组织和职责应急组织和职责应急预案应急预案应急预案应急预案应急预案演练、评估和修订应急预案演练、评估和修订应急预案演练、评估和修订应急预案演练、评估和修订急救急救急救急救15安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院 企业应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制企业应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因。根据事故的原因，制定遂事件）发生的根本原因。根据事故的原因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。企业应倡导预防为主的管理理念，加强未遂事故企业应倡导预防为主的管理理念，加强未遂事故（事件）的管理，降低事故发生概率。（事件）的管理，降低事故发生概率。事故的分类分级事故的分类分级事故报告与应急处理事故报告与应急处理事故调查和处理事故调查和处理事故统计和经验分享事故统计和经验分享11.事故处理和预防16安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院12.检查评估和改进 企业应定期对安全管理体系的运行情况进行检查企业应定期对安全管理体系的运行情况进行检查企业应定期对安全管理体系的运行情况进行检查企业应定期对安全管理体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度；通过实施内和监督，建立定期检查和监督制度；通过实施内和监督，建立定期检查和监督制度；通过实施内和监督，建立定期检查和监督制度；通过实施内部审核和管理评审，以保证方针目标的实现和安部审核和管理评审，以保证方针目标的实现和安部审核和管理评审，以保证方针目标的实现和安部审核和管理评审，以保证方针目标的实现和安全管理体系的有效运行。全管理体系的有效运行。全管理体系的有效运行。全管理体系的有效运行。检查监督（形式、范围、内容、实施）检查监督（形式、范围、内容、实施）检查监督（形式、范围、内容、实施）检查监督（形式、范围、内容、实施）审核（依据、组织、程序）审核（依据、组织、程序）审核（依据、组织、程序）审核（依据、组织、程序）业绩评估业绩评估业绩评估业绩评估 评审（组织、内容、实施）评审（组织、内容、实施）评审（组织、内容、实施）评审（组织、内容、实施）持续改进持续改进持续改进持续改进17安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院4企业高层领导企业高层领导承诺、支持承诺、支持承诺、支持承诺、支持，各级领导要各级领导要积极积极参与参与参与参与：书面承诺（形成文件）书面承诺（形成文件）；提供资源支持（人力、物力、财力、技术）提供资源支持（人力、物力、财力、技术）；参加参加HSEHSE会议，参与会议，参与HSEHSE检查检查；严格考核，严格考核，鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为。4全员参与全员参与风险评估风险评估，消除隐患及不安全行为消除隐患及不安全行为；4加强宣传、教育及培训，提高加强宣传、教育及培训，提高全员全员HSEHSE意识、技能。意识、技能。第二篇第二篇 建立和有效实施建立和有效实施HSEHSE管管理体系理体系18安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院建立和实施建立和实施HSEHSE管理体系步骤管理体系步骤领导领导承诺支持、参与承诺支持、参与初始状态评审初始状态评审环境因素识别、评估环境因素识别、评估风险评估风险评估风险评估风险评估法规识别、评审法规识别、评审文件化体系建立文件化体系建立体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、管理评审审核、管理评审持续改进持续改进 成立工作小组，实施培训成立工作小组，实施培训制定目标、指标及管理方案制定目标、指标及管理方案19安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院2.1整体策划一、一、整体推进策划及培训整体推进策划及培训整体推进策划及培训整体推进策划及培训 1 1 1 1、成立推进组织、成立推进组织、成立推进组织、成立推进组织 2 2 2 2、制定推进方案、制定推进方案、制定推进方案、制定推进方案 3 3 3 3、宣贯和培训、宣贯和培训、宣贯和培训、宣贯和培训二、识别、评价二、识别、评价二、识别、评价二、识别、评价 1 1 1 1、法规的识别、评审、法规的识别、评审、法规的识别、评审、法规的识别、评审 2 2 2 2、危害、危害、危害、危害/环境因素识别、评价环境因素识别、评价环境因素识别、评价环境因素识别、评价三、拟定方针，制定目标、指标及隐患治理方三、拟定方针，制定目标、指标及隐患治理方三、拟定方针，制定目标、指标及隐患治理方三、拟定方针，制定目标、指标及隐患治理方案案案案20安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院2.22.2文件化体系的建立文件化体系的建立管理手册管理手册程序文件程序文件作业文件作业文件根据根据HSEHSE标准和方针、标准和方针、目标来描述管理体系目标来描述管理体系描述实施体系要素所涉及描述实施体系要素所涉及的各职能部门的管理活动的各职能部门的管理活动详细的工作文件，包详细的工作文件，包括管理制度、岗位作括管理制度、岗位作业指导书、项目业指导书、项目HSEHSE计划书、记录等计划书、记录等21安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院2.32.3体系试运行体系试运行通过目标、管理方案、运行控制、应急管理等通过目标、管理方案、运行控制、应急管理等要素的运行，实现对重大风险和环境影响的控要素的运行，实现对重大风险和环境影响的控制；制；通过检测与测量、检查监督、不符合纠正与预通过检测与测量、检查监督、不符合纠正与预防等要素的实施，达到体系的初步完善；防等要素的实施，达到体系的初步完善；检查体系文件的适用性、有效性，检查体系文件的适用性、有效性，对文件修订对文件修订完善完善；通过体系各要素的实施，积累体系有效性证据，通过体系各要素的实施，积累体系有效性证据，为审核做准备。为审核做准备。22安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院2.4审核和管理评审内部审核和管理评审都是内部审核和管理评审都是HSE管理体系的监督要素，管理体系的监督要素，与检查监督构成了体系的三级监控；与检查监督构成了体系的三级监控；内部审核：检查、确认体系各要素的实施过程是否按内部审核：检查、确认体系各要素的实施过程是否按计划有效实现，是对体系运行是否达到了规定目标所计划有效实现，是对体系运行是否达到了规定目标所做的系统地、独立地检查和评价，根本目的在于发现做的系统地、独立地检查和评价，根本目的在于发现问题并致力于改进；问题并致力于改进；管理评审：是对体系的现状是否有效地适应管理评审：是对体系的现状是否有效地适应HSE方针方针的要求，以及体系环境变化后确定的新目标是否适宜的要求，以及体系环境变化后确定的新目标是否适宜等所做的综合性评价。等所做的综合性评价。23安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院2.5持续改进 强化强化HSEHSE管理体系的过程，目的是根据企业的管理体系的过程，目的是根据企业的HSEHSE方针，实现对整体方针，实现对整体HSEHSE绩效的改进。（该过程绩效的改进。（该过程不必同时发生与活动的所有方面）不必同时发生与活动的所有方面）持续改进表现：持续改进表现：HSE HSE 绩效方面（安全、健康、环境的某一项或一系列改进）绩效方面（安全、健康、环境的某一项或一系列改进）HSEHSE方针、目标的提升；方针、目标的提升；体系文件的不断修订完善体系文件的不断修订完善;员工员工HSEHSE素质的提高。素质的提高。24安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院如何保证如何保证HSE管理体系有效，可以概括为管理体系有效，可以概括为:风险评估和管理风险评估和管理同行审查、自评估和客观的外部评价同行审查、自评估和客观的外部评价对照既定目标审查执行情况对照既定目标审查执行情况25安安 全全 工工 程程 研研 究究 院院 谢谢 谢谢！26