工程项目竣工验收(IV).ppt

第14章 工程项目竣工验收与评估第14章 工程项目竣工验收与评估工程项目竣工验收与评估工程项目竣工验收与评估主要内容：主要内容：第一节、工程项目竣工验收概述第一节、工程项目竣工验收概述 第二节、工程项目竣工资料移交与归档管理第二节、工程项目竣工资料移交与归档管理第三节、工程项目的回访与质量保修第三节、工程项目的回访与质量保修第四节、工程项目总体后评价第四节、工程项目总体后评价第14章 工程项目竣工验收与评估第一节、工程项目竣工验收概述第一节、工程项目竣工验收概述 1竣工验收的概念及意义竣工验收的概念及意义2.竣工验收的阶段划分竣工验收的阶段划分3.竣工验收的范围竣工验收的范围4.竣工验收项目应达到的基本条件竣工验收项目应达到的基本条件5.竣工验收的标准竣工验收的标准6.竣工验收的依据竣工验收的依据7.竣工验收的程序竣工验收的程序8.竣工验收的重要环节竣工验收的重要环节9.竣工验收中遗留问题的处理竣工验收中遗留问题的处理第14章 工程项目竣工验收与评估1竣工验收的概念及意义竣工验收的概念及意义（1）概念）概念 竣工验收是工程完结后，由项目验收主体及交工主体等组成的验收机构，以批准的项目设计文件、国家颁布的施工验收规范和质量检验标准为依据，按照一定的程序和手续，对项目总体质量和使用功能进行检验、评价、鉴定和认证的活动。其中，工程项目竣工验收的交工主体是施工单位，验收主体是项目法人，竣工验收的客体，应是设计文件规定、施工合同约定的特定工程对象。第14章 工程项目竣工验收与评估（2）意义）意义 1】从整体上看，实行竣工验收制度，是国家全面考核工程项目决策、设计、施工及设备制造安装质量，总结项目建设经验，提高项目管理水平的重要环节。2】从投资者和建设单位角度看，通过项目竣工验收，完善档案资料的整理，可为投产企业的经营管理、生产技术和固定资产的保养、维修提供全面系统的技术经济文件、资料和图样，加强了固定资产投资管理、促进项目达到设计能力和使用要求，提高项目运营效果的需要。第14章 工程项目竣工验收与评估 3】从承包者角度看，项目竣工验收是承包者对所承担的工程建造任务接受建设单位和国家主管部门的全面检查和认可，是承包者完成合同义务的标志。及时办理竣工移交手续，收取工程价款，有利于促进建筑企业健康发展，也有利于企业总结经验教训，提高项目管理水平。4】从项目本身看，竣工验收是保证合同任务完成，提高质量水平的最后关口。通过项目竣工验收，全面考查工程质量，保证交付工程符合设计标准、规范等规定的质量标准要求，并能及时发现和解决一些影响正常生产使用的问题，确保项目能按设计要求的技术、经济指标正常地投入生产交付使用，避免基本建设项目由于拖期不能投入使用而造成的资金、时间价值的损失，有利于项目及早发挥效益。第14章 工程项目竣工验收与评估2.竣工验收的阶段划分竣工验收的阶段划分竣工验收的阶段划分单位工程或专业工程竣工验收单项工程竣工验收全部工程竣工验收第14章 工程项目竣工验收与评估单位工程或专业工程竣工验收单位工程或专业工程竣工验收承包商以单位工程或某专业工程内容为对象，独立签订建设工程施工合同的，达到竣工条件后，承包人单独进行交工，自己应首先进行预检验，修补有缺陷的工程部位，设备安装工程还应与业主和监理工程师共同进行无负荷的单机和联动试车。在完成了上述工作和准备好竣工资料后，即可向业主提交竣工验收报告。发包人根据竣工验收的依据和标准，按施工合同约定的工程内容组织竣工验收。这种验收方式，在一些大型或群体工程中普遍存在，也符合国际惯例，它可以有效控制分部分项工程和单位工程的质量，保证建设工程项目系统目标的实现。第14章 工程项目竣工验收与评估单项工程竣工验收单项工程竣工验收承包商向建设单位发出交工通知建设单位与相关单位共同进行竣工验收业主与承包商签订交工验收证书工程投入使用建设项目的某个单项工程已按设计要求完成，能满足生产要求或具备使用条件，承包商向建设单位发出交工通知。同时，承包商按照国家规定，整理好文件、技术资料，作为验收依据交给建设单位。建设单位接到通知后，在做好验收准备的基础上，组织施工、设计及使用等有关单位共同进行交工验收。验收中，对于工业设备安装工程的竣工验收，则要根据设备技术规范说明书和单机试车方案，对设备应按试车规程进行单体试车、无负荷联动试车和负荷联动试车。单项工程验收合格后，业主和承包商共同签署交工验收证书.由业主将有关技术资料，连同试车记录、试车报告和交工验收证书一并上报主管部门，经批准后该部分工程即可投入使用。第14章 工程项目竣工验收与评估全部工程竣工验收 建设项目的全部验收，又称整体工程验收或动用验收，简称竣工验收。建设项目按设计规定全面建成，达到竣工验收条件，在单位工程、单项工程竣工验收的基础上，由项目主管单位或验收委员会组织验收的过程。建设项目都必须有全部验收的过程。对于大型综合项目，可通过项目各个子项目的部分验收，来完成；对于小型项目，可不必进行部分验收，而仅进行全部验收。第14章 工程项目竣工验收与评估1.验收任务验收任务 1）负责审查建设工程的各个环节验收情况；2）听取各有关单位的工作报告；3）审阅工程竣工档案资料；4）实地察验工程；5）对设计、施工、监理等方面工作和工程质量、试车情况等做综合全面评价。第14章 工程项目竣工验收与评估2.验收程序验收程序 1）整个建设项目（包括新建、扩建、改建的基本建设和技术改造项目）按设计要求全部建成，经过每一阶段的交工验收，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程结算等必要的文件资料后，由建设项目主管部门或建设单位，向负责验收的单位提出竣工验收申请报告；2）按现行竣工验收组织规定，接受业主、银行或其他投资者、主管部门、环保、劳动、统计、消防及其他有关部门组成的验收委员会或验收组验收；3）办理固定资产移交手续，验收有关单位的工作报告，审阅工程技术档案资料，实地检验建筑工程和设备安装情况，并对工程设计、施工和设备质量等方面做出全面的评价。第14章 工程项目竣工验收与评估一般情况下，大中型和限额以上项目由国家计委或由其委托项目主管部门或地方政府部门组织验收委员会验收。小型和限额以下项目由项目主管部门组织验收委员会验收。验收委员会由建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、以及银行、物资、环保等单位组成。对已经交付竣工验收的单位工程或单项工程并已办理了移交手续的，不再重复进行竣工验收，但应将单位工程或单项工程竣工验收报告作为全部工程竣工验收的附件加以说明。第14章 工程项目竣工验收与评估3.竣工验收的范围竣工验收的范围依据国家颁布的建设法规规定：凡新建、改扩建、技术改造项目按照批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的（即工业项目经过投料试车带负荷运转合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的），都应及时组织验收，办理移交固定资产手续。项目验收范围的确认主要依据项目合同、项目成果文档和工作成果等。从项目验收的内容划分，项目验收范围通常包括工程质量验收和文件资料验收。第14章 工程项目竣工验收与评估对于某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，具体情况如下：（1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用的工程项目。（2）按规定的内容已完建，但因外部条件的制约，如流动资金不足，生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用的项目。（3）有些建设项目或单项工程，已形成部分生产能力或实际上生产单位已经使用，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。第14章 工程项目竣工验收与评估4.竣工验收项目应达到的基本条件竣工验收项目应达到的基本条件按照国家规定，建设项目达到竣工验收、交付使用标准，应满足以下基本条件：（1）设设计计文文件件和和合合同同约约定定的的各各项项施施工工内内容容已已经经施施工完毕。包括的内容如下：工完毕。包括的内容如下：1）民用建筑工程完工后，包括单体工程和群体工程，承包人按照施工及验收规范和质量验收标准进行自检，不合格品已自行返修或整改，达到验收标准。水、电、气、设备、智能化、电梯经过试验，符合使用要求。第14章 工程项目竣工验收与评估 2）生产性工程、辅助设施及生活设施，按合同约定全部施工完毕，主要工艺设备配套设施经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品。室内工程和室外工程全部完成，建筑物、构筑物周围2m以内的场地平整，障碍物已清除，给排水、动力、照明、通信畅通，达到竣工条件。3）各种管道设备、电气、空调、仪表、通信等专业施工内容，已全部安装结束，已做完清洗、试压、吹扫、油漆、保温等，经过试运转，全部符合工业设备安装施工及验收规范和质量标准的要求。4）其他专业工程按照合同约定和施工图规定的工程内容，全部施工完毕，已达到相关专业技术标准，质量验收合格，达到了交工的条件。第14章 工程项目竣工验收与评估（2）有有完完整整并并经经核核定定的的工工程程竣竣工工资资料料，符符合验收规定合验收规定 工程竣工资料的整理符合要求，移交归档的文件应符合建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）的规定，分类组卷应符合自然形成规律，并按国家有关规定，将竣工档案资料装订成册，达到归档范围的要求。（3）有有勘勘察察、设设计计、施施工工、监监理理等等单单位位分分别签署确认的工程质量合格文件别签署确认的工程质量合格文件 工程施工完毕，勘察、设计、施工、监理单位按照建设工程质量管理条例的规定，已按各自的质量责任和义务，签署了工程质量合格文件。承包人按照合同要求，提交的全套竣工资料，应经专业监理工程师审查，确认无误后，由总监理工程师签署认可意见。第14章 工程项目竣工验收与评估（4）有有工工程程使使用用的的主主要要建建筑筑材材料料、构构配配件件、设备进场的证明及试验报告设备进场的证明及试验报告 （1）现场使用的主要建筑材料应有材质合格证，必须有符合国家标准、规范要求的抽样试验报告。对水泥、钢材等尚应注明主要使用部位。（2）混凝土预制构件、钢构件、铝塑门窗等应有生产单位的出厂合格证书，必要时，应附主要建筑材料的材质证明。（3）混凝土、砂浆等施工试验报告，应按结构部位和楼层依次填写清楚，取样组数应符合施工及验收规范和设计规定。（4）设备进场必须开箱检验，并有出厂质量合格证，检验完毕要如实做好各种进场设备的检查验收记录。（5）有施工单位签署的工程保修书）有施工单位签署的工程保修书第14章 工程项目竣工验收与评估5.竣工验收的标准竣工验收的标准建设工程管理规范对竣工验收的标准做了四条规定，具体标准是：（1）合同约定的工程质量标准）合同约定的工程质量标准 工工程程质质量量应应达达到到协协议议书书约约定定的的质质量量标标准准，质质量量标标准准的的评评定定以以国国家家或或行行业业的的质质量量检检验验评评定定标标准准为为依依据据。因因承承包包人人原原因因工工程程质质量量达达不不到到约约定定的的质质量量标标准准，承承包包人人承承担担违违约约责责任任。双双方方对对工工程程质质量量有有争争议议，由由双双方方同同意意的的工工程程质质量量检检测测机机构构鉴鉴定定，所所需需费费用用及及因因此此造造成成的的损损失失，由由责责任任方方承承担担。双双方方均有责任，由双方根据其责任分别承担。均有责任，由双方根据其责任分别承担。第14章 工程项目竣工验收与评估（2）单位工程应达到竣工验收的合格标准）单位工程应达到竣工验收的合格标准 单位工程必须符合各专业工程质量验收标准的规定。合格标准是工程验收的最低标准，不合格一律不允许交付使用。（3）单项工程达到使用条件或满足生产要求）单项工程达到使用条件或满足生产要求 建设项目的某个单项工程已按设计要求完成，即每个单位工程都已竣工、相关的配套工程整体收尾已完成无影响，能满足生产要求或具备使用条件，工程质量经验收合格，竣工资料整理符合规定，发包人可组织竣工验收。第14章 工程项目竣工验收与评估（4）建建设设项项目目能能满满足足建建成成投投入入使使用用或或生生产产的各项要求的各项要求建设项目的全部单项工程均已完成，符合交付竣工验收的要求。在此基础上，项目能满足使用或生产要求并应达到以下标准：1）生产性工程和辅助公用设施，已按设计要求建成，能满足生产使用。2）主要设备经试运行合格，形成生产能力，能产生设计文件规定的产品。3）必要的设施已按设计要求建设。4）生产准备工作能适应投产的需要。5）其他安全环保设施、消防系统已按设计要求与主体工程同时建成使用。第14章 工程项目竣工验收与评估6.竣工验收的依据竣工验收的依据竣工验收依据上级主管部门批准的各种文件、施工图纸及说明书。施工合同设备技术说明书设计变更通知书国家颁布的各种标准和规范外资工程应依据我国有关规定提交竣工验收文件第14章 工程项目竣工验收与评估7.竣工验收的程序竣工验收的程序验收前的准备交工验收政府行政职能部门验收项目主管部门正式验收签署验收评价意见并进行验收备案 1.2.3.4.5.第14章 工程项目竣工验收与评估（1）验收前的准备）验收前的准备 1）依据合同法律规定，施工单位应全面完成合同约定的工程施工任务，包括土建与设备安装、室内外装修、室外环境工程等不留丝毫首尾。2）依据城建档案归档有关法规，建设单位应当通知城建档案机构对有关工程建设的设计、施工过程中应归档的技术资料进行归档资料预验收。3）依据建筑工程安全生产监督管理法规，施工单位应当通知建设工程安全监督站进行安全生产和文明施工方面的验收评价。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估（2）交工验收 1）工程完工后，施工单位按照有关工程竣工验收和评定标准，全面检查评定所承建的工程质量，并准备好建筑工程竣工验收有关工程质量评定的统一文表，同时准备好所有的工程质量保证资料，填好工程质量保证资料备查明细表，向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。2）实施监理的工程，工程竣工报告和质量评定文件、工程质量保证资料检查表格须经总监理工程师签署意见。监理单位应准备完整的监理资料，并对该工程的质量进行评估，填写工程质量评估报告。3）建设单位收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。第14章 工程项目竣工验收与评估 4）建设单位应当在工程竣工验收7（有的地方为15）个工作日前将验收的时间、地点、验收组名单书面报送负责监督该工程的工程质量监督站，并向工程质量监督站填交“工程竣工验收条件审核表”。5）工程质量监督机构对验收条件进行审核，不符合验收条件的，发出整改通知书，待整改完毕再进行验收。符合验收条件的，可按原计划验收。6）建设单位组织工程竣工验收。7）工程质量监督机构应当在工程竣工验收后5日内，向备查机关提交“工程质量监督报告”。8）移交竣工资料，办理工程移交手续第14章 工程项目竣工验收与评估具体的组织竣工验收操作程序是：1）召开验收会，建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况。2）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。3）实地查验工程质量。4）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各个环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见，载入“工程竣工验收报告”中。5）参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决办法。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估（3 3）政府行政职能部门验收）政府行政职能部门验收 政府行政职能主管部门验收主要包括城市规划主管部门、消防监督部门、人防主管部门、环保主管部门以及档案管理机构的验收。不同的职能主管部门验收的验收程序基本一样，如下：1）建设单位分别向有关各主管部门递交验收申请报告。2）主管部门安排现场察看。主要是检查项目建成效果是否符合主管部门在项目报建审核时所确定的要求和建设标准。查验出不符合要求的地方，及时提出整改意见。3）查验合格或整改合格者，由主管部门核发验收合格证明文件。这类验收合格证明文件，各部门较少有规定统一的格式。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估（4）项目主管部门正式验收）项目主管部门正式验收 对大型或限额以上建设项目，还需要由国家有关部门组成的验收委员会主持，业主及有关单位参加，进行正式验收。听取业主对项目建设的工作报告，审查竣工预验收鉴定报告，签署国家验收鉴定书，对整个项目作出验收鉴定和对项目动用的可靠性作出结论。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估（5）签署验收评价意见，进行验收备案）签署验收评价意见，进行验收备案 验收评价意见，是由建设单位组织参与工程勘察、设计、施工、监理单位在竣工验收会议上，对工程勘察、设计、施工、设备安装等各方面的管理和质量问题进行全面评价，经参与验收的各方面专家签署后形成的验收文件。验收评价意见要写入工程竣工验收报告中，作为工程质量评价资料，向建设行政主管部门备案后在城建档案馆存档，长期保存，以备日后需要时作为分析责任的材料，以及建筑物使用、维修、改扩建时参考、查阅。第14章 工程项目竣工验收与评估8.竣工验收的重要环节竣工验收的重要环节1施工单位的工程竣工报验施工单位的工程竣工报验 承包人确认工程竣工，具备竣工验收各项要求，并经监理单位认可签署意见后，向发包人提交“工程竣工报验单”，发包人收到“工程竣工报验单”后，应在约定的时间和地点，组织有关单位进行竣工验收。工程竣工报验的方法和要求工程竣工报验的方法和要求2建设单位的竣工验收报告建设单位的竣工验收报告 工工程程竣竣工工验验收收报报告告，是是建建设设单单位位在在工工程程竣竣工工验验收收后后15日日内内向向建建设设行行政政主主管管部部门门提提交交备备案案的的主主要要材材料料之之一一，是是建建设设行行政政主主管管部部门门对对建建设设工工程程直直接接监监督督管理的重要手段，也是建设单位对工程竣工验收质量的认可和接受。管理的重要手段，也是建设单位对工程竣工验收质量的认可和接受。（1）工程竣工验收报告主要内容）工程竣工验收报告主要内容 （2）工程竣工验收报告附件内容）工程竣工验收报告附件内容3工程竣工验收备案制度工程竣工验收备案制度第14章 工程项目竣工验收与评估返回返回（1）该工程已完成设计和施工合同约定的各项内容，工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准的规定。（2）分包与总包项目经理部应在竣工验收准备阶段完成各项竣工条件的自检工作，报所在企业复检。（3）“工程竣工报验单”按要求填写，自检意见应表述明确，项目经理、企业技术负责人、企业法定代表人应签字，并加盖企业公章。（4）“工程竣工报验单”的附件应齐全，足以证明工程已按合同约定完成并符合竣工验收要求。（5）总监理工程师组织专业监理工程师对承包人报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行验收。对存在的问题应要求承包人所在项目经理部及时进行整改。整改完毕，总监理工程师应签署“工程竣工报验单”，提出工程质量评估报告。“工程竣工报验单”未经总监理工程师签字，不得进行竣工验收。（6）发包人根据工程监理机构签署认可的“工程竣工报验单”和质量评估结论，向承包人递交竣工验收通知，具体约定工程交付竣工验收的时间、会议地点和有关安排。第14章 工程项目竣工验收与评估1）工程概况。包括工程名称、地址、建筑面积、结构层数等内容。2）工程竣工验收时间、程序、内容和竣工验收组织形式。3）质量验收情况。包括建筑工程质量，给排水与采暖工程质量，建筑电气安装工程质量，通风与空调工程质量，其他专业工程质量等。4）建设单位执行基本建设程序情况。5）对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价。6）工程竣工验收意见等内容。7）签名盖章确认。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估返回返回1）施工许可证。2）施工图设计文件审查意见。3）施工单位工程质量评估报告。4）监理单位工程质量评估报告。5）设计单位的设计变更通知书及有关质量检查单。6）城市规划、消防监督、环境保护等政府主管部门验收合格的证明文件。7）验收组人员签署的工程竣工验收意见。8）市政基础设施工程应附有质量检测和功能性试验资料。9）施工单位签署的工程质量保修书。10）法规、规章规定的其他有关文件。第14章 工程项目竣工验收与评估工程竣工验收备案制度 1）备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。2）备案机关发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案文件15日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。3）建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元上30万元以下罚款。4）建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用，处工程合同价款2%以上4%以下罚款。第14章 工程项目竣工验收与评估 5）建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，工作竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。6）备案机关决定重新组织竣工验收并责令停止使用的工程，建设单位在备案之前已投入使用或者建设单位擅自继续使用造成使用人损失的，由建设单位依法承担赔偿责任。7）若建设单位竣工验收备案文件齐全，备案机关不办理备案手续，由有关机关责令改正，对直接责任人员给予行政处分。第14章 工程项目竣工验收与评估9.竣工验收中遗留问题的处理竣工验收中遗留问题的处理建设项目在竣工验收时不可能什么问题都已解决。因此，即使已达到竣工验收标准办理了验收和移交固定资产手续的投资项目，可能还存在某些影响生产和使用的遗留问题。对这些遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成。常见的遗留问题主要有以下几方面：（1）遗留的尾工 （2）协作配套问题 （3）“三废”治理 （4）劳保安全措施 （5）工艺技术和设备缺陷第14章 工程项目竣工验收与评估1）属于承包合同范围内遗留的尾工，要求承包商在限定时间内扫尾完成。2）属于承包合同之外的工程少量尾工，业主可以一次或分期划给生产单位包干实施。基本建设的投资仍由银行监督结转使用，但从包干投资划归生产单位起，大中型项目即从计划中销号，不再列为大中型工程收尾项目。3）分期建设分期投产的工程项目，前一期工程验收时遗留的少量尾工，可以在建设后一期工程时一并组织实施。返回返回遗留的尾工遗留的尾工第14章 工程项目竣工验收与评估协作配套问题 1）投产后原材料、协作配套供应的物资等外部条件不落实或发生变化，验收交付使用后由业主和有关主管部门抓紧解决。2）由于产品成本高、价格低，或产品销路不畅，验收投产后要发生亏损的工业项目，仍应按时组织验收。交付生产后，业主应抓好经营管理、提高生产技术水平、增收节支等措施解决亏损。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估“三废”治理“三废”治理工程必须严格按照规定与主体工程同时建成交付使用。对于不符合要求的情况，验收委员会会同地方环保部门，根据“三废”危害程度予以区别对待：1）危害严重的项目，“三废”治理未解决前不允许投料试车，否则要追究责任。2）危害后果不很严重，为了迅速发挥投资效益，可以同意办理固定资产移交手续，但要安排足够的投资，限期完成治理工程。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估劳保安全措施劳动保护措施必须严格按照规定与主体工程同时建成，同时交付使用。对竣工时遗留的或试车中发现必须新增的安全、卫生保护设施，要安排投资和材料限期完成。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估工艺技术和设备缺陷工艺技术和设备缺陷对于工艺技术有问题、设备有缺陷的项目，除应追究有关方的经济责任和索赔外，可根据不同情况区别对待：1）经过投料试车考核，证明设备性能确实达不到设计能力的项目，在索赔之后征得原批准单位同意，可在验收中根据实际情况重新核定设计能力。2）经主管部门审查同意，继续作为投资项目调整、攻关，以期达到预期生产能力，或另行调整用途。第14章 工程项目竣工验收与评估第二节、工程项目竣工资料移交与归档管理第二节、工程项目竣工资料移交与归档管理一、竣工资料及建设档案管理的含义及作用二、二、施工企业竣工资料的管理三、建设工程文件资料归档管理第14章 工程项目竣工验收与评估一、竣工资料及建设档案管理的含义及作用一、竣工资料及建设档案管理的含义及作用1.含义 对一项工程而言，建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。建设文档管理有三方面含义：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位对本单位在工程建设过程中形成的文件的管理并向本单位档案管理机构移交；二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；三是建设单位向当地城建档案馆移交符合规定的工程档案。这里主要介绍施工企业竣工资料管理和建设工程文件资料归档管理。第14章 工程项目竣工验收与评估2.作用 1）作为建筑物使用过程中发生质量问题的原因分析和核查的依据；2）作为建筑物扩建、改建、翻修的依据；3）作为周边建筑物整体规划建设时或者类似建筑物异地再建时的参考；4）城市建设事业整体评价、研究、统计的主要依据；5）城市建设档案资料，是城市经济发展的重要文献。第14章 工程项目竣工验收与评估二、施工企业竣工资料的管理1.施工企业竣工资料管理的基本要求施工企业竣工资料管理的基本要求2施工项目竣工资料的分类施工项目竣工资料的分类3竣工图整理组卷的具体要求竣工图整理组卷的具体要求4施工项目竣工资料的移交验收施工项目竣工资料的移交验收第14章 工程项目竣工验收与评估1.施工企业竣工资料管理的基本要求施工企业竣工资料管理的基本要求（1）施工项目竣工资料的管理要在企业总工程师的领导下，由归口管理部门负责日常业务工作，相关的职能部门，如工程、技术、等部门要密切配合，督促、检查、指导各项目经理部工程竣工资料收集和整理的基础工作。（2）施工项目竣工资料的收集和整理，要在项目经理的领导下，由项目技术负责人牵头，安排内业技术员负责收集整理工作。施工现场的其他管理人员要按时交接资料，统一归口整理，保证竣工资料组卷的有效性。（3）施工项目实行总承包的，分包项目经理部负责收集、整理分包范围内工程竣工资料，交总包项目经理部汇总、整理。工程竣工验收时，由总包人向发包人移交完整、准确的工程竣工资料。第14章 工程项目竣工验收与评估（4）施工项目实行分别平行发包的，由各承包人项目经理部负责收集、整理所承包工程范围的工程竣工资料。工程竣工报验时，交发包人汇总、整理，或由发包人委托一个承包人进行汇总、整理，竣工验收时进行移交。（5）工程竣工资料应随着施工进度进行及时整理，应按系统和专业分类组卷。实行建设监理的工程，还应具备取得监理机构签署认可的报审资料。（6）项目经理部在进行工程竣工资料的整理组卷排列时，应达到完整性、准确性、系统性的统一，做到字迹清晰、项目齐全、内容完整。各种资料表式一律按各行业、各部门、各地区规定的统一表格使用。（7）整理竣工资料的依据：一是国家有关法律法规、规范对工程档案和竣工资料的规定；二是现行建设工程施工及验收规范和质量标准对资料内容的要求；三是国家和地方档案管理部门和工程竣工备案部门对竣工资料移交的规定。第14章 工程项目竣工验收与评估2施工项目竣工资料的分类施工项目竣工资料的分类分类工程施工技术资料工程质量保证资料工程检验评定资料竣工图其它资料构成第14章 工程项目竣工验收与评估（1）工程施工技术资料主要内容1）施工技术准备文件2）施工现场准备文件3）地基处理记录4）工程图纸变更记录5）施工记录6）设备、产品检查安装记录7）预检记录8）工程质量事故处理记录9）室外工程施工技术资料10）工程竣工文件第14章 工程项目竣工验收与评估（2）工程质量保证资料是施工过程中全面反映工程质量控制和保证的证明资料，诸如原材料、构配件、器具及设备等质量证明、出厂合格证明、进场材料复试试验报告、隐蔽工程检查记录、施工试验报告等。根据行业和专业的特点不同，依据的施工及验收规范和质量检验标准不同，具体又分为土建工程，建筑给排水及采暖工程，建筑电气安装工程，通风与空调工程，电梯安装工程，建筑智能化工程，以及其他专业工程质量保证资料。第14章 工程项目竣工验收与评估（3）工程检验评定资料 主要内容1）单位工程质量竣工验收记录2）分部工程质量验收记录3）分项工程质量验收记录4）检验批质量验收记录 第14章 工程项目竣工验收与评估（4）竣工图竣工图是工程施工完毕的实际成果和反映，是建设工程竣工验收的重要备案资料。竣工图的编制整理、审核盖章、交接验收应按国家对竣工图的要求办理。承包人应根据施工合同的约定，提交合格的竣工图。第14章 工程项目竣工验收与评估（5）其它资料构成1）建设工程施工合同2）施工图预算、竣工结算3）工程施工项目经理部及负责人名单4）引进技术和引进设备的图纸、文件的收集和整理5）地方行政法规、技术标准已有规定和施工合同约定的其他应交资料6）工程质量保修书7）施工项目管理总结第14章 工程项目竣工验收与评估3竣工图整理组卷的具体要求竣工图整理组卷的具体要求（1）竣工图编制的有关规定）竣工图编制的有关规定（2）竣工图编制的基本要求）竣工图编制的基本要求第14章 工程项目竣工验收与评估竣工图是工程竣工验收后，真实反映工程项目施工结果的图样。竣工图真实、准确、完整地记录了各种地下和地上建筑物、构筑物等详细情况，是工程竣工验收、投产或产付使用后进行维修、扩建、改建的依据，是生产使用单位必须长期妥善保存和进行竣工备案的重要工程档案资料。对竣工图的编制、整理、审核、交接、验收必须符合国家规定，施工单位不按时提交合格竣工图的，不算完成施工任务，并应承担责任。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估1）施工图没有变更、变动的，可由承包人在原施工图上加盖“竣工图”章标志，即作为竣工图。2）在施工中，虽有一般设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不再重新绘制，由承包人负责在原施工图（但必须是新蓝图）上注明修改的部分，并附设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”章标志后，即可作为竣工图。3）结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及其他重大的改变，不宜在原施工图上修改、补充的，应重新绘制改变后的竣工图。4）在编制竣工图前，对工程的全部变更文件应逐一进行审查核对，并分别盖上“已执行”或“未执行”章。5）竣工图必须与实际情况和竣工资料相符，要保证图纸质量，做到规格统一，图面整洁、字迹清楚，不得用圆珠笔或其他易褪色的墨水绘制，并要经项目技术负责人审核签认。竣工图的编制一般不得少于两套，有特殊要求的，可另增加编制一套，并按规定的初步验收和竣工验收程序移交，作为工程档案长期保存。第14章 工程项目竣工验收与评估4施工项目竣工资料的移交验收施工项目竣工资料的移交验收承包人应从施工准备开始就建立起工程档案，收集、整理有关资料，把这项工作贯穿到施工全过程直到交付竣工验收为止。凡是列入归档范围的竣工资料，都必须按规定的竣工验收程序、建设工程文件归档整理规范和工程档案验收办法进行正式审定。承包人在工程承包范围内的竣工资料应按分类组卷的要求移交发包人，发包人则按照竣工备案制的规定，汇总整理全部竣工资料，向档案主管部门移交备案。第14章 工程项目竣工验收与评估三、建设工程文件资料归档管理1建设单位在工程文档管理工作中应履行建设单位在工程文档管理工作中应履行的职责的职责2勘察、设计、施工、监理等单位在工程勘察、设计、施工、监理等单位在工程文件档案管理工作中应履行的职责文件档案管理工作中应履行的职责3城建档案管理机构应在工程文件档案管城建档案管理机构应在工程文件档案管理工作中应履行的职责理工作中应履行的职责第14章 工程项目竣工验收与评估（1）在工程招标以及与勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。（2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。（3）负责监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作。（4）收集汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。（5）在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收。（6）对列入城建档案馆接收范围的工程，工程竣工验收后3个月内，向当地城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估（1）勘察设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。（2）工程项目实行总承包的，总包单位负责收集汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理立卷后及时移交总包单位。工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估 城建档案管理机构应在工程文件档案管理城建档案管理机构应在工程文件档案管理工作中应履行的职责工作中应履行的职责（1）应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。（2）在工程竣工验收后，应督促建设单位及时移交工程档案资料，并进行妥善保管。第14章 工程项目竣工验收与评估第三节、工程项目的回访与质量保修第三节、工程项目的回访与质量保修一、工程项目回访 1回访的方式 2回访的方法二、工程项目质量保修 1工程质量保修书 2工程保修期限 3工程质量保修金 4工程质量保修责任第14章 工程项目竣工验收与评估回放的方式（1）季节性回访。）季节性回访。大多数是雨季回访屋面、墙面的防水情况，冬期回访锅炉房及采暖系统的情况。如发现问题，采取有效措施，及时加以解决。（2）技术性的回访。）技术性的回访。主要了解在工程施工过程中所采用的新材料、新技术、新工艺、新设备等的技术性能和使用后的效果，发现问题及时加以补救和解决。（3）保修期届满前的回访。）保修期届满前的回访。这种回访一般是在保修即将届满之前，既可以解决出现的问题，又标志着保修期即将结束，使业主单位注意建筑物的维修和使用。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估回访的方法可以采用书信、面谈、实测等多种手段，可视工程规模大小和问题多少而定。一般常采用座谈会和实测手段。一般由业主单位组织座谈会，施工单位的领导组织生产、技术、质量等有关方面的人员参加，并察看建筑物和设备的运转情况等。回访必须认真，必须解决问题，并应写出回访纪要。回放的方法返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估工程质量保修书工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确工程的保修范围、保修期限和保修责任。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估工程保修期限按照建设工程质量管理条例规定，在正常使用条件下，建设工程最低保修期限为：（1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限。（2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年。（3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期。（4）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。（5）其他项目的保修期限由发包方和承包方约定。返回返回第14章 工程项目竣工验收与评估工程质量保修金为了体现施工单位对试投产期间的工程质量仍负有责任，国家有关法规规定采用质量保证金作为保障措施。在办理竣工结算时，业主应将合同工程款总价的3%5%留作质量保证金，并以专门帐户存入银行。工程保修期满后14天内，双方办理质量保证金结算手续，由业主出具证明，通过银行将剩余保修金和按合同内约定的利率计算的利息一起拨付给承包单位，不足部分由承包单位交付。如果合同内约定承包单位向业主提交履约保函或有其他保证形式时，可不再