QR-XZ-02101管理层&财务部检查表.doc

受审核部门：管理层&财务部 时间：2018.4.26 审核员： 肖予涵NO标准条款检 查 内 容审 核 记 录符合性1.Q：4.1公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。符合2.Q：4.21、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。符合3.Q：4.31、公司是否将质量管理体系的范围加以界定清楚？2、公司质量管理体系的删减条款理由是否形成文件？理由是否充分、适宜？1公司将工业缝纫机的销售确定为管理体系的范围；2公司删减8.3条款。符合4.Q：4.41、公司是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。符合5.Q：5.11、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等; 2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。符合6.Q：5.21、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。符合7.Q：5.31、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政部、市场部、财务部等部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。符合8.Q：6.11、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。符合9.Q：6.21、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。符合10.Q：6.31公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。符合11.Q：7.1.11公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求符合12.Q：9.1.1总则有监视和测量程序文件符合13.Q：9.21、查内外审资料归档是否齐全并符合要求？1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行管理手册“内部审核控制程序”相关规定符合14.Q：9.31、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、报告等）？1、 管理评审计划、评审输入、输出、管理评审报告等资料齐全；符合15.Q：10.1是否确定改进机会有风险和机遇报表符合16.Q：10.2纠正和预防措施如何实施，效果如何？未出现环境不符合的状况。符合17.Q：10.3查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。符合18.E：4.11、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司根据内外部环境的现状，识别了公司环境方面的内外部因素。符合19.E：4.21、公司是否确定了与环境管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与环境管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与环境管理体系有关的相关方包括法律法规、周围居民、政府机构等要求和需求。符合20.E：4.3公司是否将环境管理体系的范围加以界定清楚？公司将工业缝纫机的销售确定为环境管理体系的范围。符合21.E：4.4公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系？公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；符合22.E：5.1作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求；3制定影响相关方的环境方案。符合23.E：5.21、如何确保公司的环境方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。符合24.E：5.31、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司环境管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理的日常工作，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。符合25.E：6.1.11、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合现有法律要求。2如有法律法规的变化，公司将积极应对。符合受审核部门：管理层&财务部 时间：2018.4.26 审核员：肖予涵NO标准条款检 查 内 容审 核 记 录符合性26.E：6.21、公司环境目标实现情况？2、公司环境目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司环境目标100实现2、公司环境目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。符合27.E：7.1公司最高管理层在满足环境管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？1配置了相应的资源，如灭火器，消防栓等装置，确保环境达标。2设备日常保养记录齐全符合28.E：9.1.1有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。有无日常监视计划和结果。1.每月监视固体废弃物的处理。符合29.E：9.2查内外审资料归档是否齐全并符合要求？ 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行管理手册“内部审核程序”相关规定符合30.E：9.3查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、报告等）？管理评审计划、评审输入输出资料等齐全； 符合31.E：10.1是否确定改进机会有风险和机遇报表符合32.E：10.2纠正和预防措施如何实施，效果如何？未出现环境不符合的状况。符合33.E：10.3查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。符合34.S：4.1作为公司最高管理者,你是如何从全局考虑推行安全管理体系的对体系进行总体策划,然后交给管理者代表执行符合35.S：4.2安全卫生方针是如何传达给相关方?会议,公司局域网,信件,文件符合36.S：4.3.3公司安全目标策划情况管理者代表制定,由总经理批准后执行符合37.S：4.4.1任命谁为安全卫生管理者代表?陈秋霞符合38.S：4.5.5内审一年召开几次?最少一次以上符合39.S：4.6开展管理评审的情况已顺利开展两次管理评审,发现的问题能得到及时的解决符合