2023年云南证券从业资格考试模拟卷（8）.docx

2023年云南证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格_A：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C：是期权合约标的资产的理论价格D：被称为协定价格2.印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A：中国结算公司B：证券交易所C：中国证监会D：国务院3.被称为“金边债券”的是_A：政府债券B：金融债券C：公司债券D：企业债券4.证券公司_占净资产的比例不得低50%。A：流动资产B：无形资产C：固定资产D：递延资产5.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A：5B：10C：15D：306.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告_的信息。A：证券名称B：成交价C：成交量D：买卖双方所在会员营业部的名称7.2月8日某股票的最低价为13.24元，短期RSI值为8.38，长期RSI值为18.29；5月18日其最低价为12.22元，短期RSI值为18.09，长期RSI值为27.18。由此看来，后市的操作策略应该是_A：股价创新低，弱市特征明显，应减仓B：指标底部抬高，是买入信号，应加仓C：指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能反转，应适时加仓D：指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能加速下跌，应适时减仓8.基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性9.证券发行市场的作用不包括_A：为资金需求者提供筹措资金的渠道B：为资金供应者提供投资的机会C：实现投资向储蓄转化D：形成资金流动的收益导向机制10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以_买卖的。A：人民币B：美元C：港元D：日元11.下列各项中，不是基会合同的当事人的是_A：基金销售机构B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金托管人12.我国有关法规规定基金收益分配采取_方式。A：现金B：分配新的基金份额C：分配基金认购证D：分配基金投资组合中的证券13.中国证监会在正式受理开业申请之日起_个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。A：60B：15C：90D：3014.每份封闭式基金单位的实际购买价格是_A：1元B：不定C：1.01元D：2元15.上海证券账户当日开户，_即可用于交易。A：当日B：次一交易日C：第二个工作日D：第二天16._是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。A：记账式国债B：凭证式国债C：储蓄国债D：零息国债17.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于_组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日18.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的_A：独立诚信原则的内涵之一B：勤勉尽职原则的内涵之一C：谨慎客观原则的内涵之一D：公正公平原则的内涵之一19.个别证券特有的风险是_A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险20.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90%21._是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费22.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额_，交易单位为债券面额_A：1万元，1万元B：10万元，l0万元C：10万元，1万元D：10元，l元23.负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是_A：国家商务部B：国家发展和改革委员会C：国家统计局D：国务院24.对期限结构形成影响最大的理论是_A：市场流动偏好理论B：市场噪音理论C：市场预期理论D：市场分割理论25.代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A：境内上市公司B：海外上市公司C：非上市公司D：民营企业26.以下不属于开放式基金的费用的是_A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费27.根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为不同投资风格的基金，下列_不是其中的划分类型。A：小盘成长基金B：中盘混合基金C：大盘价值基金D：国内股票基金28._是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A：国家债券B：金融债券C：政府债券D：公司债券29.在上海证券交易所B股的结算费为_A：成交金额的1B：成交面额的0.1C：成交金额的0.5D：成交面额的530.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_A：发行市场与流通市场B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场31._是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价B：对话报价C：格式化询价D：双边报价32.上海证券交易所交易过户采用_的方式。A：双向过户B：单向过户C：多向过户D：电脑自动过户33._，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。A：募集资金用于扩大现有产品产能的B：募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的C：募集资金用于新产品开发生产的D：募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的34.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的_方可成立。A：70B：80C：90D：6035.某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，该证券组合的绩效 _A：不如市场绩效好B：与市场绩效一样C：好于市场绩效D：无法评价36.尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查、验证等专业调查。A：公正性、公允性、完整性B：公正性、准确性、完整性C：真实性、完整性、准确性D：公允性、准确性、真实性37.目前，我国债券基金的管理费一般低于_A：0.1%B：0.25%C：10%D：0.75%38.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_A：20%B：30%C：40%D：50%39.连续3个交易日内日均换手率与前_个交易日的日均换手率的比值达到_倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A：3，30B：5，30C：3，10D：5，2040.关于公司解散，下列说法正确的是_A：股份有限公司的解散是指没份有限公司法人资格的消失B：公司解散时，不需要进行必要的清算活动C：公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D：股份有限公司的解散是指役份有限公司法人资格的递延41.我国过去开放式基金是通过_进行基金份额的申购和赎回。A：证券交易所交易系统B：证券交易所上市交易C：金融机构柜台D：基金管理人及代销机构42.下面不属于股利政策的是_A：派现B：送股C：转增股本D：资本公积金转增股本43.从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A：2个月B：一个季度C：4个月D：半年44.假设证券组合P由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为048和052。那么_A：组合P的总风险水平高于的总风险水平B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平45.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A：1 000B：5 000C：10 000D：50 00046.可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值_元。A：500B：1000C：5000D：1000047.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以_罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：30万元以上60万元以下D：1万元以上10万元以下48.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本_的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：50%B：80%C：90%D：95%49.企业发行中期票据除应按交易商协会银行问债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起_个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A：2B：3C：5D：750.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在_内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月B：12个月C：18个月D：24个月