2023年吉林期货从业资格考试模拟卷（2）.docx

2023年吉林期货从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A1/3以上理事联名提议B中国证监会提议C理事长提议D期货交易所章程规定的情形2.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A2B3C5D73.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A10%B20%C30%D50%4.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3B5C7D155.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D156.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D107.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A3B4C5D68.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A3万B5万C10万D20万9.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A2B3C5D710.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久11.期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A3B5C7D1012.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A前一交易日B当日C下一交易日D次日13.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金14.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A每日无负债B每周无负债C每月无负债D每年度无负债15.期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A过失B重大过失C故意D故意或者重大过失16.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A无过错责任B过错责任C严格责任D公平责任17.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失18.某交易者以3780元/吨卖出10手白糖期货合约，之后以3890元/吨的价格全部平仓，这笔交易_元。(不计手续费等费用)A亏损5500B亏损11000C盈利5500D盈利1100019.在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为100000元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为_元。(不计手续费，税金等费用)A46900B57320C47300D4692020.某投资者在上一交易日的可用资金余额为60万元，上一交易日的保证金占用额为22.5万元。当日保证金占用额为16.5万元，当日平仓盈亏为5万元，当日持仓盈亏为2万元，当日出金为20万元。该投资者当日可用资金余额为_。A53万元B43万元C58万元D14.5万元21.在我国，（）期货的当日结算价是该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。A沪深300股指B小麦C大豆D黄金22.结算是根据期货交易所公布的_对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A结算价B交割价C平均价D收盘价23.会员如对结算结果有异议，一般情况下，应在_以书面形式通知交易所。A当天B第二天开市前30分钟C第二天开市后两小时内D第二天收市前24.中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约_成交价格按照成交量的加权平均价。A最后五分钟B最后半小时C最后一小时D当日25.下列关于结算概念与程序的说法，错误的是_。A结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转B期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行C期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形2.期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造、传播影响期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货市场价格3.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A限制入金B限制出金C限制开仓D提高保证金标准4.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪5.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A期货交易所不具有法人资格B期货交易所不以营利为目的C期货交易所是实行自律管理的法人D期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的6.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产7.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式8.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有（）。A期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查B中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日C经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收D期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施9.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A财务状况B投资经验C投资目标D家庭状况11.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。A提示B记入信用记录C谈话D降职12.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A指定受托人及明确其受托权限B约定联络方式C约定指令下达方式D预留受托人签字13.期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）A违反规定从事与期货业务无关的活动的B从事或者变相从事期货自营业务的C接受不符合规定条件的单位或者个人委托的D进行混码交易的14.期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A小国期货业协会训诫B中国期货业协会公开谴责C中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒15.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。A期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估16.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A期货公司董事B经营管理的主要负责人C财务负责人D法定代表人17.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。A期货公司法定代表人B期货公司经营管理主要负责人C期货公司财务负责人及结算负责人D制表人18.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A审慎监管原则B期货公司的风险状况C期货公司的风险管理能力D期货公司的注册资本额19.根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。A具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用B品行端正，具有良好的职业道德C最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满20.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A个别客户利用非法手段牟取不当利益B个别客户出现重大穿仓C发生不可抗拒的突发事件D在交易中发生操纵期货交易价格的行为21.期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表22.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A交易活跃B交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C管理规范D上市品种齐全23.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。A限制会员资金划转B限制会员开仓C移仓D强行平仑24.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平25.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A警告B公开通报批评C暂停期货从业人员资格6个月至12个月D撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请