2023年海南证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

2023年海南证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在上升趋势中，将_连成一条直线，就得到上升趋势线。A两个低点B两个高点C一个低点、一个高点D任意两点2.股价的移动是由_决定的。A股价高低B股价形态C多空双方力量大小D股价趋势的变动3._表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。A凸性B到期期限C久期D获利期4.下表列出了对证券M的未来收益率状况的估计： 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2 则证券M的期望收益率和标准差分别为_。A5%，6.25%B6%，25%C6%，6.25%D5%，25%5.马柯威茨的证券组合选择发表于_。A1948年B1950年C1952年D1955年6._又被称为跨期套利。A市场内价差套利B市场间价差套利C期现套利D跨品种价差套利7.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家_于1952年系统提出。A詹森B特雷诺C夏普D马柯威茨8.特雷诺指数是_。A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率9.股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和_。A必要收益B市场平均收益CAlphaD无风险利率10.分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A针对性和固定性B灵活、多变和应用面广C步骤的科学性D成熟、稳定11.德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即_。A持有期和标准差B持有期和置信度C标准差和置信度D标准差和期望收益率12.CFA考试内容包括_项。A10B11C12D1313.CFA协会的前身是_。AAIMRBFAFCICFADEFFAS14.投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的_。A在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B合理的分析和表述C信息披露D保存客户机密、资金以及证券15.中国证券业协会证券分析师专业委员会于_正式加入亚洲证券分析师联合会。A2000年1月B2000年11月C2001年1月D2001年11月16._不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管17.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25B13:30C14:55D15:0018.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是_。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××19.新股市值配售中对于预缴款的规定是_。A冻结利息按季支付B冻结资金计息期为3天C资金冻结在指定的申购专户D市值配售无需缴款而无资金冻结20.下列选项中，_不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行21.证券公司自营风险的防范应遵循_相结合的原则。A重点防范和部分防范B外部防范和综合防范C重点防范和综合防范D外部防范和部分防范22.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5D3.5%23.下列说法中哪个说法是错误的_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易24.按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是_。A按竞价决定B按抽签决定C按价格优先D按时间优先25.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是_。A法定代表人授权书B营业执照及复印件C法定代表人身份证及复印件D法定代表人工作证二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合_的要求。A具备中国证监会规定的投资银行业务经历B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D未负有数额较大到期未清偿的债务 2.下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中正确的是_。A关联方包括发行人参与的合营企业B关联方不包括发行人参与的联营企业C与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易D无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则 3.内部信用增级包括但不限于_方式。A超额抵押B现金抵押账户C备用信用证D担保 4.证券公司应遵守下列财务风险监管指标：_。A综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元B证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%C证券公司的流动资产不得低于流动负债D综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍 5.债务融资成本低于股权融资成本的原因有_。A债务融资成本财务风险较小B债务融资具有财务杠杆的作用C债务融资利息的支付具有冲减税基的作用D债务融资一般不会产生对企业的控制权问题 6.关于赎回权和回售权，正确的有_。A上市公司行使赎回权，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告B上市公司行使赎回权，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布5次赎回公告C在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足条件后的5个交易日内至少公布3次回售公告D赎回期结束后，公司应当公告回售结果及其影响 7.股份有限公司监事的职权包括_。A报酬请求权B出席监事会并行使表决权C列席董事会的权利D签字权 8.证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须符合的规定有_。A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备B证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备D证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备 9.下列对内核小组成员要求正确的是_。A内核小组通常由510名专业人士组成B成员应保持独立性和稳定性C公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 10.机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有_。A设有专门管理这一业务的部门B有办理这一业务的技术设施C有便利、有效的商业网络D有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员 11.资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。A单项资产评估B部分资产评估C整体资产评估D完全资产评估 12.股份出质后，如果质权人同意，则_。A出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权B出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存C出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权D出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存 13.中期票据发行文件中对约定投资者的保护机制有_。A信用评级管理B应对财务状况恶化的有效措施C违约后清偿安排D利率管理 14.发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市_A符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力B与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为C公司治理、财务和会计制度等不存在可以妨碍持续规范运作的重大缺陷D高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验 15.要约收购报告书中“本次收购对上市公司的影响分析”，包括_。A收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易B存在同业竞争或者持续关联交易的，收购人是否已作出相应的安排，确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性C未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划D前24个月内收购人及其关联方与上市公司之间的重大交易 16.对于经营状况良好的企业进行资产评估时所适用评估方法有_。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法 17.发审委委员审核股票发行申请文件时，有_情形之一的，应及时提出回避。A发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的B发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的C发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的D发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 18.证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A承销未经核准的证券B提前泄漏证券发行信息C以不正当竞争手段招揽承销业务D在承销过程中不按规定披露信息 19.关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是_。A股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金B公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C资本公积金可以用于弥补公司的亏损D股份有限公司以超过股票票面金额的发行价恪发行股份所得的溢价款，不应列为公司资本公积金 20.A股发行定价分析报告应至少说明_。A二级市场的定位B发行价格的测算方法C商定的发行价格D商定的净资产倍率 21.对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括_内容。A发起人投资行为和资产状况的合法性B企业申请进行股份制改组的可行性和合法性C股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性D原企业重大变更的合法性和有效性 22.下列关于核准制特点说法正确的是_。A主承销商培育、选择和推荐企业B发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C证监会决定股票的发行价格D证监会逐步转向合规性审核 23.CT扫描注意事项中，为保障CT机的良好工作状态，应做到ACT机房的温度保持在20左右BCT机房的湿度应在50%70%C每天开机后应进行CT球管训练D对球管的训练是从高千伏、毫安到低千伏、毫安的多次曝光E定期对CT值校准 24.星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是_。A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C将自有财产用于资金拆借D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证 25.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展_业务。A现券买卖B债券登记C逆回购D债券托管