2023年四川证券从业资格考试真题卷（3）.docx

2023年四川证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近1期末的主要债项B发行人应披露最近3期末的主要债项C银行借款D贷款用途2.速动比率为_。A流动资产/流动负债B存货/流动负债C(流动资产存货)/流动负债D现金/流动负债3.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。A15；30B30；30C15；15D30；154.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。A3B6C9D125.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的_。A10%B20%C30%D35%6.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件_A证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币B具有10名以上有证券承销经验的专业人员C具有参与外资股承销的经历D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等7.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A500万B2000万C4000万D5000万8.主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括_。A发行人B市场C投资者状况D产业政策9.招股说明书中，发行人应披露交易金额在_或虽未达到_但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A100万元以上；100万元B300万元以上；300万元C500万元以上；500万元D800万元以上；800万元10.收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D611.如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起_内不再受理保荐。A3个月B6个月C12个月D24个月12.公司发行公司债券，则在最近_个月内公司财务会计文件没有虚假记载。A12B24C36D613._决定公司职工的聘用和解聘。A董事长B董事会C监事会D经理14.辅导机构对拟发行公司进行辅导时，应配置（）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。A2B3C4D515.尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查、验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、准确性、完整性C真实性、完整性、准确性D公允性、准确性、真实性16.在修改后的证券法于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币_。A1亿元；5亿元B2亿元；5亿元C1亿元；10亿元D5亿元；10亿元17.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_。A持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职B发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况18.在公司收购中，与采用银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是_。A筹资成本低B保密性好C筹资风险低D筹资速度快19.国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于_亿元人民币，过去1年税后利润不少于_万元人民币。A5；5000B4；6000C3；500D2；60020.在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行_。A累积投票制度B普通投票制度C多数投票制度D少数投票制度21.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_元，有限责任公司的净资产不低于人民币_元。A3000万；6000万B6000万；3000万C6000万；6000万D3000万；3000万22.在波浪理论考虑的因素中，_是最重要的，它是波浪的形状和构造，也是波浪理论赖以生存的基础。A股价走势所形成的形态B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C股价走势所伴随的成交量D完成某个形态所经历的时间长短23.在均衡状态下，市场竞争将消除所有无风险套利机会，无风险套利定价意味着_。A同损益同价格B静态组合复制定价C动态组合复制定价D以上说法均正确24.证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是_。A专门组织的营利性团体B专门组织的非营利性团体C自发组织的营利性团体D自发组织的非营利性团体25._一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A回避制度B分离制度C隔离墙D静默期二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于股票格式的说法正确的有_。A最初的股票票面格式既不统一，也不规范，由各发行公司自行决定B随着股份制度的发展和完善，许多国家对股票票面格式作了规定，提出票面应载明的事项和具体要求C股票应载明股票的收益率D公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式 2.证券中介机构包括_。A证券经营机构B证券服务机构C证券监管机构D证券发行机构 3.证券发行市场由_三部分组成。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券监管者 4.行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规_。A期货交易管理条例B证券、期货投资咨询管理暂行办法C证券公司监督管理条例D证券公司风险处置条例 5.广义的证券包括_。A商品证券B货币证券C资本证券D银行存款 6.债券的票面基本要素有_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称 7.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪三类_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D信用类衍生工具 8.证券投资分析基本要素有_。A信息B步骤C方法D政策 9.证券法包括下列哪些内容_。A分别为总则、证券发行、证券交易B上市公司的收购、证券交易所、证券公司C证券登记结算机构、证券服务机构D证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 10.2004年6月1日，我国基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列哪些特点_。A基金规模快速增长B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式 11.证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为_。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D其他账户 12.进行证券投资分析的意义主要体现在_。A有利于提高投资决策的科学性B有利于正确评估证券的投资价值C有利于降低投资者的投资风险D科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键 13.目前，我国证券账户的种类有两种划分依据_。A按照交易场所划分B按照账户用途划分C按照区域划分D按照地域划分 14.与证券市场相关的国家法律包括_。A证券法B公司法C基金法D刑法 15.对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门_。A基金管理人B监管部门C基金份额持有人D基金托管人 16.下列哪几项属于独立衍生工具的特征_。A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系B风险性很小C不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D在未来某一日期结算 17.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有_。A坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人履行职业道德规范，维护自身和行业声誉C理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度D不得从事涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，不得操纵市场或作出任何与专业声誉、诚信或称职要求相背离的行为 18.下列关于股票的说法，正确的是_。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B公司的股份采取股票的形式C股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利D股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 19.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为_三个标准等。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元 20.按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B公司证券C商品证券D资本证券 21.下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是_。A公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会B它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护C在证券交易活动中，有各种各样的交易主体D交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视 22.市场营销观念是随着商品经济的发展而产生和演进的。近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的发展进行了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经历下列哪几个阶段_。A生产观念、产品观念B销售观念、市场营销观念C社会营销观念D全国营销观念 23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）。A发行监管B发行方式C发行定价D发行种类24.下列属于股权融资的是_。A配股B增发新股C股权分配中送红股D发行债券 25.有下列（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A净资本不低于人民币4000万元B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人