2023年广西证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

2023年广西证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下_不属于证券交易所无法连续交易的情形。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统C：10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D：10%以上的证券中断交易2._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户3.有关元差异曲线特点的说法中，错误的是_A：无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线B：每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C：同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D：不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同4.债券投资者面临的主要风险是_A：赎回风险B：经营风险C：利率风险D：购买力风险5.基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。A：1B：2C：3D：46._是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A：资本证券B：要式证券C：证权证券D：有价证券7.一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF8.以下投资策略属于债券互换策略的是_A：子弹式策略B：两极策略C：免疫互换D：税差激发互换9.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日_，申购资金需全部到位。A：1500后B：1600后C：15O0前D：1600前10.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是_A：设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B：子公司必须是母公司的控股子公司C：母子公司必须从事同一业务D：必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员11.代表_以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。A：30%B：51%C：50%D：66.7%12.下列关于基金的叙述中，正确的是_A：开放式基金以市场价格交易B：封闭式基金的总量是不固定的C：开放式基金是在交易所进行交易的基金D：交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数13.指定收款账户应当是在_备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A：中国证券业协会B：中国证券监督管理委员会C：中国证券登记结算有限责任公司D：各登记结算机构14.回售条款相当于债券持有人_A：无条件出售给发行人的1张美式卖权B：无条件向发行人购买的1张美式买权C：无条件出售给发行人的1张美式买权D：同时持有发行人出售的1张美式卖权15.中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，公司法修订了_次。A：5B：4C：2D：316.下列报告中，必须每季度定期公布的是_A：基金投资组合公告B：基金公开说明书C：内部监察报告D：基金半年度报告17._也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略18.反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是_A：多因素模型B：特征线模型C：资本市场线模型D：套利定价模型19.、是典型的局部估值法。A：历史模拟法B：德尔塔正态分布法C：蒙特卡罗模拟法D：波动性方法20.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由_履行相应义务。A：证券公司B：证券托管机构C：客户D：证券登记结算机构21.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_A：要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B：检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C：要求会员按季编制库存证券报表D：每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况22.最优证券组合为_A：所有有效组合中预期收益最高的组合B：无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C：最小方差组合D：所有有效组合中获得最大的满意程度的组合23.在债券投资过程中，一般可采用梯形投资方法弹性投资方法和_方法。A：分散投资B：三分法投资C：扇形投资D：杠铃投资24.上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近_年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。A：1B：2C：3D：425.2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在_将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统B：大宗交易系统C：竞价交易系统D：集合竞价结算系统26.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以_设立。A：私募方式B：公募方式C：募集方式D：发起方式27.对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量28.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交_A：原件两份，复印件两份B：原件一份，复印件两份C：原件一份，复印件一份D：原件一份，复印件三份29.新股市值配售中对于预缴款的规定是_A：冻结利息按季支付B：冻结资金计息期为3天C：资金冻结在指定的申购专户D：市值配售无需缴款而且无资金冻结30.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的_A：一般要求B：最低要求C：最高要求D：参考要求31.目前我国证券经纪业务主要是_A：柜台代理买卖B：证券交易所代理买卖C：证券公司代理买卖D：投资者自行买卖32.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_A：资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B：资产净值是总资产减去固定资产的净值C：资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D：一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌33.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。A：联动性B：不确定性或高风险性C：期限性D：跨期性34.股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的_A：波动性B：流动性C：风险性D：收益性35.下列关于认股权证的表述中，正确的是_A：认股权证不能在场外市场交易B：认股权证的交易方式与股票交易类似C：从内容上看，认股权证具有期货的性质D：认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票36.头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机_A：出现大阳线B：出现连续阳线C：成交量温和D：成交量持续放大37.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是股票价格发生波动是因为_A：价格偏离了价值B：价格偏离了其反映的信息内容C：市场心理偏离了平衡状态D：市场供求偏离了均衡状态38.在客户_，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段39.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成_A：头肩顶B：三角形C：矩形D：圆弧形40.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_A：营业部电脑系统B：交易所电脑主机C：营业部终端处理机D：场内交易员41.“市场永远是错的”是_对待市场的态度。A：基本分析流派B：技术分析流派C：心理分析流派D：学术分析流派42.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照_的标准收取佣金。A：0.1%B：0.3%C：0.5%D：1%43.基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。A：准备B：运作C：募集D：清算44.1998年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B：证券交易所管理办法C：关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法45.我国绝大多数的封闭式基金按_发行。A：溢价B：折价C：平价D：以上方式没有区别46.根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产_以上的重大亏损的信息为内幕信息。A：5%B：7%C：10%D：15%47.以下属于间接信用指导的是_A：信用条件限制B：规定金融机构流动性比率C：窗口指导D：规定信用配额48.相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是_A：幼稚型行业B：周期型行业C：成熟型行业D：增长型行业49.证券营业部财务管理的对象是_A：资金及其流转B：资产C：现金D：负债50.B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。A：9:00B：11:00C：13:00D：15:00