2023年期货从业资格考试真题卷（7）.docx

2023年期货从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A期货公司管理办法B期货交易管理条例C期货公司风险监管指标管理试行办法D期货公司金融期货结算业务试行办法2.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A1亿B2亿C5亿D5000万3.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A1；2B2；5C5；2D5；54.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A期货公司B中国证监会C期货业协会D国务院期货监督管理机构5.（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A期货公司B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会派出机构6.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A期货公司B中国期货业协会C中国证监会D中国证监会相关派出机构7.期货公司首席风险官向（）负责。A期货公司监事会B中国证监会C期货公司董事会D中国证监会派出机构8.制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A中国业协会B中国金融期货交易所C中国证监会D期货公司9.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A2B3C5D610.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A期货公司B期货交易所C期货业协会D中国证监会11.（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A董事会秘书B总经理C副总经理D副董事长12.期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3B5C7D1013.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A中国金融期货交易所B期货公司C证券公司D中国证监会14.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。A期货公司B中国期货业协会C中国金融期货交易所D期货交易所15.期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。A董事会B监事会C总经理D公司章程的规定16.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A两次B连续两次C三次D连续三次17.中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A属地B属人C证监会的规定D习惯18.证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所分开隔离。A相互协作B独立经营C合作办公D各司其职19.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3B4C5D620.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A每日B每周C每月D每半年21.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A中国期货业协会B中国证监会C期货交易所D国务院期货监督管理委员会22.（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D国务院期货监督管理委员会23.设立期货专门结算机构应当经（）批准。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货业协会D国家工商局24.非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于B小于C小于等于D大于等于25.对股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）负责解释的机关是（）A期货业协会B期货交易所C中国证监会D工商行政管理部门二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取_套期保值方式来保护其日后的利益。A多头B空头C买入D卖出 2.套期保值的基本做法是_。A持有现货空头，卖出期货合约B持有现货空头，买入期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买入期货合约 3.强行平仓制度规定，当出现_的情况时，交易所要实行强行平仓。A会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B交易所紧急措施中规定必须平仓C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D会员持仓已经超出持仓限额 4.结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员_进行的计算、划拨。A交易保证金B盈亏C手续费D交割货款和其他有关款项 5.基差的变化可具体分为_等。A在正向市场上基差走强B在反向市场上基差走强C在正向市场上基差走弱D在反向市场上基差走弱 6.在正向市场，下列描述正确的有_。A期货的价格高于现货的价格B现货的价格高于期货的价格C在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现 7.影响期货价格的因素包括_。A资金成本B手续费C现货价格D预期利润 8.建仓时必须要决定_。A买卖何种期货合约B何时买卖期货合约C盈利的数额D确定合约的交割月份 9.套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场_，稳定市场，扩大市场投资价值。A过度投机B健康发展C逼仓行为D价格波动 10.关于反向大豆提油套利的做法正确的有_。A买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C增加豆粕和豆油供给量D减少豆粕和豆油供给量 11.期货投机与套期保值的区别在于_。A套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者 12.以下构成跨期套利的有_。A买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货B买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货C买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货D卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货 13.蝶式套利的特点有_。A蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利C连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约D在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和 14.套利者和投机者的区别有_。A交易方式的不同B利润的来源不同C交易目的不同D承担风险程度不同 15.下列因素能影响国内消费量的有_。A消费者购买力的变化B人口的增长C人们消费结构的变化D政府的就业政策 16.持续整理三角形形态主要分为_。A反转三角形B斜三角形C正三角形D直角三角形 17.与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情 18.下列关于头肩顶形态完成后的说法，正确的有_。A突破颈线一段时间后成交量会缩小B向下突破颈线时成交量不一定扩大C突破颈线一段时间后成交量会扩大D向下突破颈线时成交量扩大 19.下列关于远期外汇交易的说法，正确的有_。A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，往往可以对冲掉所有风险C远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易 20.通常出现_情况时，将导致本国货币贬值。A提高本币利率B降低本币利率C本国顺差扩大D本国逆差扩大 21.下列属于短期利率期货的有_。A短期国库券期货B欧洲美元定期存款单期货C商业票据期货D定期存单期货 22.下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A通货膨胀率B利率C预期心理D包装成本 23.对于期货期权交易，下列说法正确的有_。A买卖双方风险和收益结构不对称B卖方要交纳保证金C在交易场所外完成交易D采用标准化合约方式 24.强行平仓制度规定当出现_的情况时，交易所要实行强行平仓。A会员结算准备金余额为最低风险标准B交易所紧急措施中规定必须平仓C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D会员持仓已经超出持仓限额 25.下列针对投资基金的表述，正确的有_。A投资基金实行的是一种集合投资制度B投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C投资基金在本质上是一种金融信托D投资基金执行按资分配的法则