2023年陕西证券从业资格考试模拟卷（5）.docx

2023年陕西证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、_。A15：00至15：30B13：00至15：30C15：30至16：00D13：00至15：002.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。A51.25B10250C10198.75D10301.253.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上_万元以下的罚款。A50B60C80D1004.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。ABCD5.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的_。A9:009:30B9:159:25C9:259:30D9:109:256._可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A中国证监会B证券公司C证券交易所D国务院7.下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是_。A可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额B可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额C可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额D可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有_。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准9.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A逆回购方的权利B逆回购方的义务C正回购方的义务D正回购方的权利10.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员11.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到_的前3只股票(基金)。A5%B10%C15%D20%12.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是_。A两次结算包括初始结算和到期结算B买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式C初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收D到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收13._我国股指期货开始上市交易。A2009年10月30日B2010年3月31日C2010年4月16日D2010年5月1日14.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可15.发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的_属内幕重大信息。A5%B10%C20%D30%16.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A5%B7%C10%D3%17.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是_。A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C国债折算率最高不超过95%D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%18.证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所_审核批准。A理事长B总经理C理事会D会员大会19.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是_。A实际股票价格B实际的股价指数C投资组合总市值D上证50指数20.开立证券账户应坚持_原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性21.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。A9999500股B99999500股C999999500股D1000000000股22._用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A转融通专用资金账户B转融通担保资金账户C转融通资金交收账户D转融通担保证券账户23.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A50%B40%C20%D10%24.货银对付的主要目的是为了_。A简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防范证券公司的经营风险25.在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。A虚拟匹配量B虚拟未匹配量C匹配量D未匹配量二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为_。A在国际资本市场筹集资金B开放过内资本市场C有条件地开放境内个人投资国际资本市场D有条件地开放境内企业投资境外资本市场 2.依照证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列_条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A有符合本法和公司法规定的章程B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D取得基金从业资格的人员达到法定人数 3.证券交易所的运作系统中的通信系统包括_。A交易通信网B信息服务网C证券报刊D英特网 4.我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括_。A证券监督管理机构的职责B监督管理机构履行职责可采取的措施C监管人员的职业操守D证券监督管理机构的设立及人员组成 5.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为_。A保护投资者B防止市场操纵C降低系统风险D透明和信息公开 6.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是_。A较高收益B分散风险C专业理财D集合投资 7.以下属于国家债券的是_。A国库券B国家重点建设债券C财政债券D特种国债 8.证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C税收政策D公开市场业务 9.记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。A股票票面B股东名册C公司章程D证券监管机构 10.英国金融时报指数包括_。A30种股票指数B50种股票指数C“FT-100指数”D综合精算股票指数 11.证券市场的基本功能包括_。A筹资功能B定价功能C资本配置功能D获取收益功能 12.下列各项关于证券市场的叙述错误的有_。A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2005年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 13.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于_。A国债B证券衍生产品C证券投资基金D高等级公司债券 14.关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有_。A禁止同业竞争B可以相互持股C建立风险隔离制度D子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 15.根据中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内(含1年)的中央银行票据C剩余期限在397天以内(含397天)的债券D信用评级在AAA以下的企业债券 16.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 17.下列各项属于交易所交易的衍生工具的有_。A在股票交易所交易的股票期权产品B在期货交易所交易的各类期货合约C金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易D在专门的期权交易所交易的各类期权合约 18.关于证券投资的风险与收益，下列描述正确的有_。A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率无风险利率风险补偿C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 19.关于非流通国债，下列论述正确的有_。A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B非流通国债不能自由转让C非流通国债必须记名D非流通国债的发行对象只是个人 20.关于累积优先股票和非累积优先股票，下列叙述正确的有_。A累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清的股票B在实践中，有时累积优先股股息并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票C发行非累积优先股的目的主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少D对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差 21.关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保的规定，下列叙述正确的有_。A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权 22.我国社会保障基金的投资范围包括_。A银行存款和国债B金融债券C证券投资基金和股票D金融期货和期权 23.对ADR方案有公开性要求的有_。A无担保的ADRB一级有担保的ADRC三级有担保的ADRD144A私募ADR 24.关于中证全债指数，下列叙述正确的有_。A该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债B该指数的样本债券的信用级别为投资级以上C该指数的样本债券的剩余期限为1年以上D指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算 25.证券公司从业人员不得有的行为包括_。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告