建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册.docx

建立平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册1 范围 本手册规定了本公司范围内双重预防机制建设的基本要求。2 规范性引用文件 下列文件对于本手册的应用是必不行少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括全部的修改单）适用于本手册。GB/T 23694-2013 风险管理术语GB/T 27921-2011 风险管理风险评估技术GB 18218-2014 危急化学品重大危急源辨识GB/T 33000-2016 本公司平安生产标准化基本规范GB6441-1986 本公司伤亡事故分类GB/T 13861-2009 生产过程危急和有害因素分类与代码AQ 8001-2007 平安评价通则3 术语和定义3.1 风险 生产平安事故或健康损害大事发生的可能性和严峻性的组合。可能性，是指事故（大事）发生的概率。严峻性，是指事故（大事）一旦发生后，将造成的人员损害和经济损失的严峻程度。3.2 可接受风险 依据法律法规义务和职业健康平安方针已被本公司降至可容许程度的风险。3.3 重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4 危急源 可能导致人身损害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3.5 危急源辨识 识别危急源的存在并确定其分布和特性的过程。3.6 风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。3.7 风险分级 通过接受科学、合理方法对危急源所伴随的风险进行定性或定量评估，依据评估结果划分等级。3.8 风险分级管控 依据风险不同级别、所需管控资源、管控力量、管控措施简单及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 3.9 风险把握措施 本公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而实行的相应把握方法和手段。3.10 风险信息 风险点名称、危急源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.11 双重预防机制建设以平安风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，通过强化平安风险辨识和分级管控，从源头上避开和消退事故隐患，进而降低事故发生的可能性；通过隐患排查，针对反复多次消灭的同类型隐患，分析其规律特点，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管把握度。4 工作要求4.1文件体系要求 本公司双重预防机制建设工作文件应包括手册、细则和实施指南三个层级。4.1.1双重预防机制建设手册规定本公司双重预防机制建设工作通用的要求、目标和工作程序等。4.1.2双重预防机制建设细则 规定本行业领域本公司双重预防机制建设工作的具体任务目标，应对确定危急源辨识、风险评估、风险分级管控等工作程序提出具体要求，明确本行业领域常用的危急源辨识及风险评估方法，以及风险把握措施的选择与实施。4.1.3双重预防机制建设实施指南依据本行业领域同类型本公司中双重预防机制建设试点本公司的典型阅历做法，制定同类型本公司双重预防机制建设的工作方法、实施步骤，明确危急源划分、风险判定、把握措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型本公司常用的危急源辨识方法、风险评估方法和典型风险把握措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型本公司开展双重预防机制建设工作。4.2 基本要求4.2.1组织有力，高效运行本公司应建立由主要负责人牵头的双重预防机制组织机构，应建立能够保障风险分级管控与隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。4.2.2全员参与，分级负责本公司从基层操作人员到最高管理者，全部人员应参与危急源辨识，风险分析、评估和管控及隐患排查治理；本公司应依据风险及隐患级别，确定落实管控措施责任单位的层级，明确隐患整治要求。4.2.3自主建设，持续改进本公司应依据本行业领域同类型本公司实施指南，开展符合本本公司实际的双重预防机制建设工作。原则上本公司应自主完成本本公司双重预防机制体系制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危急源辨识、风险分析和管控及隐患排查治理等工作。4.2.4系统规范，融合深化本公司双重预防机制应与本公司现行平安管理体系紧密结合，应在本公司平安生产标准化、职业健康平安管理体系等平安管理体系的基础上，进一步深化完善和融合，形成一体化的平安管理体系。4.2.5激励约束，重在落实本公司应建立完善的双重预防机制目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。依据“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位危急源辨识，风险分析，落实风险防控措施的责任，并通过评审、更新，不断完善制度体系。5 工作目标本公司双重预防机制建设工作主要实现以下工作目标：（1）建立平安风险清单和数据库；（2）制定重大平安风险管控措施；（3）设置重大平安风险公告栏；（4）制作岗位平安风险告知卡；（5）绘制本公司平安风险四色分布图；（6）绘制本公司作业平安风险比较图；（7）建立平安风险分级管把握度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台帐或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案。6 工作程序和内容本公司可参照图1所示的基本程序，逐步推动本公司双重预防机制建设工作。图1 本公司双重预防机制建设工作程序图6.1 成立工作机构本公司应在现有平安管理组织架构基础上，依据自身状况特地或合署成立双重预防机制建设工作的内设部门，并以本公司正式文件形式予以明确机构和相关人员工作职责。该部门牵头组织各部门分岗位、分工种全面开展危急源辨识和风险评估，并在本公司内部逐步建立长效工作机制。本公司应配备相应的专职人员具体落实各项工作。在本公司自身技术力气或人员力量临时不足的状况下，可聘请外部机构或专家挂念开展相关工作。6.2 人员培训通过参与专题培训、本公司间沟通观摩等方式加强对本公司专职人员的培训，使专职人员具备双机制建设设所需的相关学问和力量。通过员工三级平安教育和日常班组会议等方式组织对全体员工开展风险意识、危急源辨识、风险评估和防控措施等内容的培训，使全体员工把握危急源辨识和风险评估的基本方法。6.3 策划与预备6.3.1 制定建设实施方案 制定各本公司双重预防机制建设总体实施方案及各年度实施方案，明确要实现的工作目标、实施步骤及经费预算等。6.3.2 基础资料收集在开展危急源辨识与评估前，需要收集本公司相关资料，至少包括：a）相关法规、政策规定和标准；b）相关工艺、设施的法定检测报告；c）具体的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；d）设备试运行方案、操作运行规程、修理措施、应急处置措施；e）工艺物料或危急化学品的理化性质说明书；f）本本公司及相关行业事故资料。6.4危急源辨识6.4.1 辨识范围危急源辨识范围应包括：a)规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b)常规和格外规作业活动；c)事故及潜在的紧急状况；d)全部进入作业场所人员的活动；e)原材料、产品的运输和使用过程；f)作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；g)工艺、设备、管理、人员等变更；h)丢弃、废弃、拆除与处置；i)气候、地质及环境影响等。6.4.2 辨识方法对于设备设施类危急源辨识可接受平安检查表分析(SCL)等方法；对于作业活动危急源辨识可接受作业危害分析法（JHA）等方法；对于简单的工艺可接受危急与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危急源辨识。6.4.3 辨识要求本公司危急源辨识必需以科学的方法，全面、具体地剖析生产系统，确定危急源存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以精确描述。a)对于设施、部位、场所、区域类，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则。示例：如储罐区、装卸站台、消防把握室、消防水池、生产装置、作业场所、人员密集场所等。 b)对于操作及作业活动，应涵盖生产经营全过程全部常规和格外规的作业活动。示例：动火、进入有限空间等特殊作业活动。c)辨识危急源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。d)在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危急有害因素，分析危害消灭的条件和可能发生的事故或故障模型。备注：“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险把握措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估量划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、特别状态、紧急状态。人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，特别状态是指人的担忧全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危急，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。6.5风险评估本公司可以依据自身实际状况选用适当的风险评估方法，表1列出了一些常用的评估方法及其适用范围。表1常用风险评估方法评估方法评估目的适用范围定性或定量可供应的评估结果事故缘由事故频率/概率事故后果风险分级平安检查表法危害分析、风险等级设备设施管理活动定性不能不能不能不能头脑风暴法危害分析、事故缘由设备设施管理活动定性供应不能供应不能因果分析图法（鱼刺图法）危害分析、事故缘由设备设施管理活动定性供应不能供应不能情景分析法危害分析、事故缘由设备设施管理活动定性供应不能供应不能预先危急性分析法危害分析、风险等级项目的初期阶段、修理、改扩建、变更定性供应不能供应供应事故树分析法事故缘由、事故概率已发生的和可能发生的事故、大事定量供应供应不能概率分级故障类型及影响分析法故障缘由、影响程度、风险等级设备设施系统定性供应供应供应事故后果分级危急与可操作性争辩法偏离缘由、后果及其对系统的影响简单工艺系统定性供应供应供应事故后果分级风险矩阵法风险等级设备管理及人员管理半定量不能供应供应供应作业活动风险评估法风险等级作业活动半定量供应供应供应供应作业条件危急性分析法风险等级作业活动半定量不能供应供应供应人员牢靠性分析方法人员失误人员行为定量供应供应不能不能危急度评价法风险等级装置单元和设备定量不能不能不能供应道化学公司火灾、爆炸危急指数评价法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能供应供应ICI公司蒙德火灾、爆炸、毒性指标法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能供应供应易燃、易爆、有毒重大危急源评价法火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级化工类工艺过程定量不能不能供应供应事故后果模拟分析方法事故后果区域及设施定量不能供应供应供应选取风险评估方法时应依据评估的特点、具体条件和需要，针对评估对象的实际状况和评估目标，经认真分析比较后选用。必要时，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，相互补充、互为验证，以提高评估结果的精确性。6.6风险分级本公司可依据实际状况，选择适用的风险评估方法，依据统一标准对本本公司的平安风险进行有效的分级。为使本公司风险分级工作相对统一，便于各级政府和有关部门把握辖区内重大风险分布，对存在重大风险的本公司进行重点监管，切实落实遏制重特大事故的目标任务，依据重点关注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推举接受LEC评价法（格雷厄姆评价法）、风险矩阵法等方法对危急源进行风险分级，确定平安风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别接受红、橙、黄、蓝四种颜色标示。6.6.1 LEC评价法（格雷厄姆评价法）该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度）和C（consequence，发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危急性）来评价风险大小，即： D = L × E × C表2事故发生的可能性L分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小0.5很不行能0.1极不行能表3人员暴露的频繁程度E分数值人员暴露的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5格外罕见暴露表4发生事故后果的严峻性C分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7严峻3重大，伤残1引人留意表5 风险等级判定表分数值风险程度标志色720极高红色720>R240高橙色240>R150中等黄色150>R70低蓝色注：本公司可结合自身特点，确定红、橙、黄、蓝风险等级风险值数值范围。6.6.2 风险判定矩阵法风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严峻程度两个维度，其中：事故发生的可能性分为五个等级（见表6），事故后果严峻程度分为四个等级（见表7），风险等级划分为四个等级（见表8）。表6事故发生的可能性可能性等级说明A很可能B可能，但不经常C可能性小，完全意外D很不行能，可以设想E极不行能表7事故后果严峻程度严峻度等级说明I灾难，可能发生重特大事故II严峻，可能发生较大事故III轻度，可能发生一般事故IV稍微，可能发生人员轻伤事故表8风险判定矩阵可能性严峻程度I（灾难）II（严峻）III（轻度）IV（稍微）A重大风险重大风险较大风险一般风险B重大风险重大风险较大风险一般风险C重大风险较大风险一般风险低风险D较大风险一般风险一般风险低风险E一般风险一般风险一般风险低风险判定事故发生的可能性和事故后果严峻程度，需要选择适用的定性或定量风险评估方法进行科学判定。如对事故发生的可能性，可接受事故统计分析方法、大事树分析等分析方法来判定；事故后果的严峻程度，可接受事故统计分析和事故后果定量模拟计算等方法来判定。鉴于本公司类型千差万别，本公司风险管理水平各不相同，特殊是对于一些风险较低的本公司，虽然依据统一标准没有构成重大风险，仍旧要依据风险管理的原则，抓住影响本本公司平安生产的突出问题和关键环节，争辩确定本本公司可接受风险程度。6.7制定风险清单本公司在风险辨识评估和分级之后，应建立风险清单。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容。本公司应将重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行具体说明。对于重大风险，本公司应准时上报属地负有平安生产监督管理职责的部门。6.8风险分级管控6.8.1管控要求要建立平安风险分级管控工作制度，制定工作方案，明确平安风险分级管控原则和责任主体，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和风险管控清单，分类别、分专业明确公司、部门、车间、班组、岗位的平安风险管理措施。风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动、设备设施、场所应进行重点管控。上一级负责管控的风险，下一级必需同时负责管控，并逐级落实具体措施。6.8.2 风险管控措施类别a)工程技术措施；b)管理措施；c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。6.8.3 管控措施制定原则及评审本公司在选择风险管控措施时应充分考虑可行性、平安性、牢靠性，以及重点突出人的因素。风险把握措施在实施前应针对以下内容进行充分论证：a) 措施的有效性和牢靠性；b) 是否使风险降低至可接受水平；c) 是否会产生新的危急源或危急有害因素；d) 是否已选定最佳的解决方案。6.8.4 风险告知本公司应在醒目位置和重点区域设置重大风险公告栏，制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。同时，本公司应以岗位平安风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化风险教育和技能培训。6.8.5 重大风险管控措施本公司应对重大风险重点管控，制定有效的管理把握措施。通过工程技术措施和（或）技术改造才能把握的风险，应制定把握该类风险的具体方案，落实防控经费。属于经常性或周期性工作中的重大风险，不需要实行工程技术措施的，可以实行制(修)订文件（程序或作业文件）来有效把握风险。本公司可依据自身条件和实际需要，建立重大风险监测预警系统，开展重大风险分级预警和事故应急响应，做到风险预警精确，事故应急响应准时。6.9绘制本公司平安风险图本公司在确定平安风险清单，制定平安风险管控措施之后，应建立平安风险数据库。至少绘制两张本公司平安风险图。6.9.1平安风险四色分布图本公司应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。6.9.2作业平安风险比较图部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间作业、危化品运输等，由于其风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，实行柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险依据从高到低的挨次标示出来，实现对重点环节的重点管控。6.10 形成风险分级管控运行机制6.10.1 运行效果评价通过风险分级管控体系建设，本公司应至少在以下方面有所改进： a)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高平安牢靠性； b)完善重大风险场所、部位的警示标识； c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； d)员工对所从事岗位的风险有更充分的生疏，平安技能和应急处置力量进一步提高； e)保证风险把握措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控力量得到加强； f)依据改进的风险把握措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。6.10.2 闭环管理机制 对本本公司风险防控措施运行效果进行评价，现有把握措施不能使风险把握在可接受范围内时，应通过强化平安风险辨识和分级管控，从源头上避开和消退事故隐患，进而降低事故发生的可能性；另一方面，通过强化隐患排查，分析其规律特点，相应查找风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管把握度。6.11 隐患排查治理6.11.1建立完善隐患排查治理制度 本公司应建立完善隐患排查治理制度，渐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治理和防控责任制。并依据有关规定组织开展隐患排查治理工作，准时发觉并消退隐患，实行隐患闭环管理。6.11.2隐患排查本公司应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容和要求，并组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括全部与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围。本公司应依据有关规定，结合平安生产的需要和特点，接受综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，依据隐患的等级进行记录，建立隐患信息档案，并依据职责分工实施监控治理。组织有关人员对本本公司可能存在的重大隐患作出认定，并依据有关规定进行管理。本公司应将相关方排查出的隐患统一纳入本本公司隐患管理。6.11.3 隐患治理本公司应依据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患准时进行治理。本公司应依据责任分工马上或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。本公司在隐患治理过程中，应实行相应的监控防范措施。隐患排解前或排解过程中无法保证平安的，应从危急区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，临时停产停业或停止使用相关设备、设施。6.11.4 评估验收 隐患治理完成后，本公司应依据有关规定对治理状况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，本公司应组织本本公司的平安管理人员和有关技术人员进行验收或托付依法设立的为平安生产供应技术、管理服务的机构进行评估。6.11.5信息记录、通报和报送本公司应照实记录隐患排査治理情況，至少每月进行统计分析，准时将隐患排査治理状况向从业人员通报。本公司应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并依据当地平安监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理状况。6.12 双重预防机制运行评估组织外部技术专家、本公司内部技术人员和一线员工，至少每年对本公司双重预防机制运行状况进行评估，准时修正发觉问题和偏差，确保双重预防机制不断完善，持续保持有效运行。重点评估以下方面内容：a) 是否按方案有效开展；b) 是否符合本本公司实际状况；c) 是否取得实际效果；d) 体系文件是否健全完善等。6.13 持续改进6.13.1 定期更新 本公司应依据实际状况，每三年至少进行一次全面的危急源辨识和风险评价工作，以有效管控风险。除此之外，当消灭以下状况时，应当重新开展风险评估：a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的转变；b)本公司生产工艺流程和关键设备设施发生变更；c)本公司组织机构发生重大调整；d)本公司发生伤亡事故；e)当危急源辨识与评价f)学问或方法有所进步认为有必要时。本公司应依据风险再评估结论，每三年至少更新一次风险清单、事故隐患清单、平安风险图。 6.13.2 体系间的融合引导本公司将平安生产标准化创建工作与平安风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在平安生产标准化体系的创建、运行过程中开展平安风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。督促本公司强化平安生产标准化创建和年度自评，依据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。已经开展平安生产标准化创建的本公司应依据本公司平安生产标准化基本规范（GB/T 33000-2016）要求，补充双重预防机制建设内容；未开展平安生产标准化创建的本公司应依据基本规范要求，结合本手册，全面开展平安生产标准化创建及双重预防机制建设。7.责任要求本公司是双重预防机制建设的主体，应主动开展双重预防机制建设工作。乐观发挥行业组织、保险机构在本公司双重预防机制建设中的作用，将保险费率与本公司平安风险管控状况、平安生产标准化等级挂钩，并加强本公司平安生产诚信制度建设和部门联合惩戒，充分发挥市场机制作用，促进本公司主动开展双重预防机制建设。各级负有平安监管职责的部门担当监督检查职责，乐观协调和组织专家力气，开展培训宣贯，挂念和指导本公司开展双重预防机制建设。