世界贸易组织概论-教学课件(全).ppt

第一章第一章 世界贸易组织确立与世界贸易组织确立与发展基础发展基础第一节第一节 有节制的自由贸易理论有节制的自由贸易理论第二节第二节 市场经济体制市场经济体制 第三节第三节 经济全球化经济全球化第四节第四节 可持续发展可持续发展第五节第五节 国际贸易利益协调国际贸易利益协调第一节第一节 有节制的自由贸易理论有节制的自由贸易理论一、自由贸易理论的产生与发展 （一）自由贸易理论的产生 （二）自由贸易理论的要点 （三）第二次世界大战后的贸易自由化（一）自由贸易理论的产生 自由贸易理论（Free Trade Theory）起始于法国的重农主义，成论于古典派政治经济学，后来又不断加以丰富和发展。在古典派政治经济学前，法国的重农主义(Physiocracy)与英国学者休漠(DHumo)已经提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额的进出口关税。休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，批驳重商主义的贸易差额论。古典政治经济学派代表亚当斯密(ASmith)在其名著国民财富的性质和原因的研究首先提出为获取国际分工利益，实行自由贸易的理论。后由大卫李嘉图DRicardo)加以继承和发展。后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对自由贸易理论加以阐述和演绎。在自由贸易下各国可以按照自然条件(亚当斯密)、比较利益(大卫李嘉图)和要素丰缺(俄林)的状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，进行各国的专业化。（二）自由贸易理论的要点自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅长的生产部门，劳动和资本就会得到合理的分配和运用。再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。扩大国民真实收入 （二）自由贸易理论的要点在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。独占或垄断对国民经济发展不利。其原因是：独占或垄断可以抬高物价，使被保护的企业不求改进，生产效率降低，长期独占或垄断会造成产业或企业的停滞和落后，削弱竞争力。自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。（二）自由贸易理论的要点自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。李嘉图认为，随着社会的发展，工人的名义工资会不断上涨，从而引起利润率的降低。他认为，要避免这种情况，并维持资本积累和工业扩张的可能性，唯一的办法就是自由贸易。他写道：“如果由于对外贸易的扩张，或由于机器的改良，劳动者的食物和必需品能按降低的价格送上市场，利润就会提高。”（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化存在与发展的基础（1）战后美国对外经济扩张的需要。（2）世界经济的恢复与发展。（3）生产的国际化与资本的国际化。（4）国际分工向广化与深化的发展。（5）各国经济相互联系、相互依靠的加强。（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化的主要表现 （1）1947年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判，大幅度地降低了进口关税税率。通过多边贸易谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别降到5%和15%以下。（2）经济贸易集团内部逐步取消贸易壁垒，推行贸易与投资自由化。（3）一些经济集团给予周边国家和发展中国家国家以优惠关税待遇，如欧洲联盟与非、加、太地区发展中国家通过洛美协定给予优惠待遇。（4）在1968年第2届联合国贸易与发展会议上，通过了普惠制决议，发达国家答应给予发展中国家普遍的、非歧视和非互惠的优惠待遇。（5）发达国家主动放宽进口数量限制，放宽或取消外汇管制。（三）第二次世界大战后的贸易自由化贸易自由化的特点 （1）贸易自由化的基础雄厚。与历史上的自由贸易政策相比，第二次世界大战后的贸易自由化具有如下的特点：美国是战后贸易自由化的倡导者与推动者。经济与贸易的大发展。跨国公司的要求。（2）贸易自由化发展很不平衡。在经济发展不平衡规律作用下，加上社会主义国家和发展中国家的兴起，以发达国家为主的贸易自由化发展很不平衡。发达国家之间贸易自由化超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化。区域性经济集团内部的贸易自由化超过集团对外的贸易自由化。货物上的贸易自由化程度也不一致。贸易自由化的深化 为了推动贸易自由化，1983年11月关贸总协定总干事邓克尔邀请了7名国际知名专家、学者，组成7人小组对国际贸易制度及其面临的问题进行了研究他们用了近两年的时间，对世界现行的贸易制度和政策进行深入研究，写出了名为争取较好未来的贸易政策的报告。报告从正反两方面审查了自由贸易政策和贸易保护主义。该报告指出保护主义只顾眼前利益，其代价是长期的、昂贵的，而“开放性的国际贸易是经济持续延长的关键”。（三）第二次世界大战后的贸易自由化二、世贸组织贸易理论与贸易政策的取向：有节制的自由贸易理论与政策（一）世贸组织的定位（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点（三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说 （一）世贸组织的定位 世贸组织秘书处在其编著的贸易走向未来指出：“世贸组织有时被称为自由贸易组织，但这并不完全准确。更确切地说，这是一个致力于公开、公平和无扭曲竞争的规则体制。”所谓公开是指世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行义务，相互进行货物贸易、服务贸易逐步自由化，扩大市场准入度；所谓公平是指贸易对象在市场经济下，通过供求形成的实际成本进行贸易，对知识产权加强保护；所谓无扭曲是指贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动。为达到此目标，必须对以1947年为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为和背离现象，进行改革和赋予新的内容。（1）在世贸组织有关的文件中反复表明，世贸组织接受1947年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果。（2）把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径。（3）有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议中的基本原则体现了自由贸易的思想。（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点 把贸易自由化作为世贸组织的基本目标 世贸组织贸易自由化的范围局限在货物与服务领域。而与贸易有关的知识产权，因是私权，不列入贸易自由化范围。贸易自由化范围受到局限（1）贸易自由化与可持续发展有机结合；（2）防止发展中国家边缘化，在自由化过程中，还要“保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额”。世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素 （二）世贸组织下有节制自由贸易的特点 （1）与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外。（2）发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员。（3）允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水平，对产业可作出不同程度的保护。（4）允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康等原因，实施保护措施。（5）世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施。（6）在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，保留了许多例外。（7）在因履行义务，导致进口激增，使国内产业受到严重伤害时，可采取保障措施等。世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存 （1）政策要作到互惠互利，即通过对外贸易求得双赢局面。（2）贸易政策的手段，削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点 贸易自由化政策的确定与途径 李嘉图在进行废除“谷物法”的论战中，提出了比较优势理论（Theory of Comparative Advantage）（三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说 比较优势说的产生 （1）它揭示了世界各国获取最大贸易利益的途径，反映了价值规律，这只“无形手”在国际贸易中的作用。（2）随着世界经济和各国经济的发展，比较优势应用的范围在扩大，即从两个国家、两种商品（2与2）模式向外延伸。比较优势理论的主要内容 （三）世贸组织贸易自由化理论基础：李嘉图的比较优势学说 （3）就产业而言，比较优势是通过产品的成本和价格和非价格因素的比较来体现的。（4）产品成本的构成基础在变化，开始是自然条件，后来是生产要素的禀赋，进而是科学技术等。（5）比较优势成为世界各国贸易政策确立的基础形成的基础。（6）多边贸易体制的建立、发展与完善取决于世界各国对比较优势学说的承认、妥协和抗拒，成为世贸组织成员矛盾的产生与解决；它决定着贸易自由化深化和广化的程度。比较优势理论的主要内容第二节第二节 市场经济体制市场经济体制 一、市场经济体制的含义二、市场经济的基本特征与体制框架三、世贸组织对市场经济体制的确认与促进一、市场经济体制的含义 市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点。目前市场经济体制主要模式有：美国的竞争型市场经济模式，德国的社会市场经济模式，法国的有计划市场经济模式和日本的政府主导型市场经济模式。二、市场经济的基本特征与体制框架（一）市场经济的基本特征（二）市场经济的体制的一般框架 （一）市场经济的基本特征 l市场主体的自主性l市场过程的趋利性l市场关系的平等性l市场环境的开放性l市场行为的规范性l市场活动的竞争性l市场结果的分化性 （二）市场经济的体制的一般框架 l自由的企业制度l完善的市场体系 l完备的市场法规l灵活有效的宏观调控制度l完善的社会保障制度 l国际化、开放化的运行机制 三、世贸组织对市场经济体制的确认与促进（一）世贸组织规则根源于市场经济（二）世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求（三）世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善 （一）世贸组织规则根源于市场经济 l非歧视原则l扩大贸易自由化的原则l可预见的和不断增长的市场准入程度原则l促进公平竞争 l鼓励发展和经济改革（二）世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求 世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的。世贸组织成员的资格、加入与退出的方式体现了市场经济下的平等性、自由性和开放性。世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性。（三）世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善 根据建立世贸组织协定，世贸组织成员必须一揽子接受“乌拉圭回合”达成的所有贸易协定与协议。世贸组织“每一成员应保证其法律、法规和行政程序”与世贸组织各种协定与协议的规定义务一致。世贸组织成员对建立世贸组织协定的任何条款不得提出保留。在新成员加入谈判中，要作出承诺，不断改革不符合世贸组织规则的国内贸易法规，以促进这些成员的市场化率不断提高。第三节第三节 经济全球化经济全球化 一、经济全球化的概念与表现 二、经济全球化的表现 三、经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立 四、经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程 一、经济全球化的概念与表现 经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济相互融合的过程，它是全球化的基础和重要组成部分。二、经济全球化的表现（一）贸易活动全球化（二）生产活动全球化（三）金融活动全球化（四）投资活动全球化（五）企业活动全球化（六）消费活动全球化（七）经贸文化、概念和人才的全球化 三、经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立（一）经济全球化是一个历史进程（二）经济全球化是市场经济体系的全球化（三）经济全球化要求世界范围内经济运行规则的规范化，趋同化（四）经济全球化是全球利益结构重新调整的过程 四、经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程（一）成员间矛盾不断（二）经济全球化使世界经济中的不稳定因素加多（三）经济全球化使南北差距不断扩大（四）经济全球化加重宏观调控的难度 第四节第四节 可持续发展可持续发展 一、可持续发展的含义二、实现持续发展的途径与措施三、可持续发展纳入多边贸易体制 一、可持续发展的含义 世界环境与发展委员会认为：“需要一种新的发展途径，这种发展途径使人类进步不局限于区区几处，寥寥几年，而是要将整个星球持续到遥远的未来”。它把可持续发展定义为：“满足当代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力”。1991年，世界环境保护联盟等机构在保护地球一书中把可持续发展进一步定义为：“在支持生态系统的负担能力范围内，提高人类生活的质量”，是必须在经济、人类、环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。环境与发展之间是一种相互依存、相互促进而又相互制约的辩证的关系，实现持续发展就是促使两者协调和谐，并共同取得进步。二、实现持续发展的途径与措施（一）建立国家持续发展能力（二）把发展人而非改造人作为发展的中心（三）改变现有的经济发展和增长战略（四）实行为可持续发展服务的环境和资源管理（五）建立与可持续发展相适应的环境与发展方面的法规体系（六）建立新的、公正的全球伙伴关系（七)各国应执行的政策内容与涵义 三、可持续发展纳入多边贸易体制（一）环境保护逐渐为1947年关贸总协定重视（二）可持续发展正式纳入世贸组织下的多边贸易体制 在1947年关贸总协定创立时，环境问题还未提上国际社会的意识日程。1971年联合国为准备第一次人类环境大会，要求关贸总协定秘书处提交一份书面报告，秘书处准备了一份题目为”工业污染控制和国际贸易”，开始关注生态环境问题。（一）环境保护逐渐为1947年关贸总协定重视 1 1947年关贸总协定对生态保护有了逐步认识 成立组织，进行专门研究 1971年，关贸总协定设立了“环境措施与国际贸易小组”，但没有真正开展活动。根据1992年环境与发展大会准备工作的需要，关贸总协定缔约方全体在1991年底开始考虑贸易与环境同关贸总协定体系的内在联系，于是从1991年11月起，该小组开始工作。（1）全力支持里约环境与发展宣言、21世纪议程等。（2）环境与贸易密切相关，为了真正实现关贸总协定的宗旨，应努力促使环保、贸易与持续发展三者相互促进。（3）每个国家都有权利采取有效的环境措施，以保护本国的环境免受来自自产或进口产品消费和处置造成的损害。（一）环境保护逐渐为1947年关贸总协定重视 与1992年的环境与发展大会在处理环境与贸易的关系方面达成了一些共识 （4）为环境目的而采取的贸易政策措施不应成为国际贸易中的一种任意和无理歧视的手段或伪装的限制，应避免在进口国家管辖范围以外单方面采取对付环境挑战的行动。（5）考虑到污染者原则上应该承担污染费用的观点，国家当局应努力促使内部负担环境成本，并且适当照顾到公众利益，而不扭曲国际贸易和投资。（6）应通过形成一种机制，如特殊的过渡时期、适当的技术和财政援助等鼓励参与多边环境协定的发展中国家。（7）与贸易有关的环保措施特别是强制性措施应力求透明，为此，关贸总协定应设立“中央通报登记处”。在建立世贸组织马拉喀什协定开始，世贸组织规定了其宗旨，其内容为：“本协议各成员，承认其贸易和经济关系的发展，应旨在提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求，扩大货物与服务的生产和贸易，为可持续发展之目的最合理地利用世界资源，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取相应的措施。”（二）可持续发展正式纳入世贸组织下的多边贸易体制世贸组织协议序言承认保护环境和持续发展的必要性（1）1994年关贸总协定中有关环境保护规定。（2）农产品协议中的相关规定。（3）实施动植物检疫措施的协议中的有关规定。（4）技术性贸易壁垒协议中的有关规定。（5）补贴与反补贴措施协议中的相关内容。（6）服务贸易总协定中的有关内容。（7）与贸易有关的知识产权协定中的相关内容。（8）政府采购协议中的有关内容（二）可持续发展正式纳入世贸组织下的多边贸易体制 世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求 该委员会在工作计划中首先考虑如下7个主要问题。（1）多边贸易体系条款与为达到环境目标的贸易措施(包括那些依据多边环境协定制定的措施)之间的关系；（2）与贸易有关的环境政策和产生重大贸易影响的环境措施与多边贸易体系条款的关系；（3）多边贸易体系条款与下列问题的关心；（二）可持续发展正式纳入世贸组织下的多边贸易体制 世贸组织正式成立贸易与环境委员会 （4）多边贸易体系条款与那些用于环境目的和对贸易产生重大影响的环境措施和要求的透明度的关系；（5）多边贸易体系中的争端解决机制与多边环境协定中的争端解决机制的关系；（6）环境措施对市场准入，特别是对发展中国家，尤其是对其中的最不发达国家的影响，以及消除贸易限制和扭曲所带来的环境利益；（7）国内禁止产品的出口问题。第五节第五节 国际贸易利益协调国际贸易利益协调 一、国际贸易利益协调的含义二、国际贸易利益协调的必要性三、世贸组织对国际贸易利益协调的加强一、国际贸易利益协调的含义 国 际 贸 易 利 益 协 调(Harmonization of International trade Interests)是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策、共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易关系和国际贸易正常发展的行为。二、国际贸易利益协调的必要性（一）贸易给国家带来众多的利益（二）国际贸易利益协调机制的滞后（三）国际贸易重大变化要求加大贸易利益的协调（四）经济全球化对1947年关贸总协定提出了更高的要求 三、世贸组织对国际贸易利益协调的加强 （一）世贸组织成员国国内与世贸组织贸易协定与协议经贸法规要适应世贸组织的规范。（二）世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议从1947年关贸总协定的货物领域扩及到投资、服务和知识产权领域，使国际贸易利益协调面扩展到整个世界经贸领域。（三）提高基本原则的统一性。（四）世贸组织体系中的权利、义务规范趋于“量化”，更加便于衡量判断，也便于监督检查。（五）对世贸组织中发达国家与发展中国家国家的贸易利益加强协调。第二章第二章 世界贸易组织的建立世界贸易组织的建立第一节第一节19471947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定 第二节第二节 乌拉圭回合与世贸组织的建立乌拉圭回合与世贸组织的建立第三节第三节 以世贸组织为基础的多边贸易体制特点以世贸组织为基础的多边贸易体制特点第一节第一节 19471947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定 一、1947年关贸总协定的产生 二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判 一、1947年关贸总协定的产生（一）产生背景（二）近半个世纪“临时适用”的协议 （一）产生背景 1946年2月，联合国经济及社会理事会成立了筹备委员会，着手筹建国际贸易组织。1947年4月至8月，美国、英国、法国、中国等23个国家在日内瓦召开了第二次筹委会会议。会议期间，参加方就具体产品的关税减让进行了谈判，并达成了协议。这次谈判后来被称为关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判。1947年11月至1948年3月，在哈瓦那举行的联合国贸易和就业会议，审议并通过了国际贸易组织宪章，又称哈瓦那宪章（Havana Charter）。由于美国国会认为哈瓦那宪章中的一些规定，限制了美国的立法主权，不符合美国的利益，因而美国国会没有批准哈瓦那宪章。受其影响，56个哈瓦那宪章签字国，只有个别国家批准了哈瓦那宪章，建立国际贸易组织的计划因此夭折。（二）近半个世纪“临时适用”的协议 在联合国贸易与就业会议期间，美国联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚和加拿大，于1947年11月15日签署了关税与贸易总协定临时适用议定书，同意从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款。1948年，又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个。这23个国家成为关税与贸易总协定创始缔约方，它们是：澳大利亚、比利时、巴西、缅甸、加拿大、锡兰（现斯里兰卡）、智利、中国、古巴、捷克斯洛伐克、法国、印度、黎巴嫩、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、巴基斯坦、南罗得西亚（现津巴布韦）、叙利亚、南非、英国、美国。各缔约方还同意，哈瓦那宪章生效后，以宪章的贸易规则部分取代关税与贸易总协定的有关条款。由于绝大多数国家最终没有批准哈瓦那宪章，关税与贸易总协定一直以临时适用的多边协定形式存在。关税与贸易总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世贸组织正式运行，共存在和延续了47年。二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判 表2.1 关税与贸易总协定前七轮关税谈判情况谈判回合谈判时间谈判地点参加方（个）关税减让幅度（%）影响贸易额（亿美元）第一轮1947年4月至10月瑞士日内瓦2335100第二轮1949年4月至10月法国安纳西3335第三轮1950年9月至1951年4月英国托奎3926第四轮1956年1月至5月瑞士日内瓦281525第五轮1960年9月至1962年7月瑞士日内瓦452045第六轮1964年5月至1967年6月瑞士日内瓦5435400第七轮1973年9月至1979年4月瑞士日内瓦102333000 （一）第一轮多边贸易谈判 1947年4月至10月，关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。下调关税的承诺是第一轮多边贸易谈判的主要成果。23个缔约方在7个月的谈判中，就123项双边关税减让达成协议，关税水平平均降低35。在双边基础上达成的关税减让，无条件地、自动地适用于全体缔约方。（二）第二轮多边贸易谈判 1949年4月至10月，关税与贸易总协定第二轮多边贸易谈判在法国安纳西举行。这轮谈判的目的是，给处于创始阶段的欧洲经济合作组织成员提供进入多边贸易体制的机会，促使这些国家为承担各成员之间的关税减让作出努力。这轮谈判除在原23个缔约方之间进行外，又与丹麦、多米尼加、芬兰、希腊、海地、意大利、利比里亚、尼加拉瓜、瑞典和乌拉圭等10个国家进行了加入谈判。这轮谈判总计达成147项关税减让协议，关税水平平均降低35。（三）第三轮多边贸易谈判 1950年9月至1951年4月，关税与贸易总协定第三轮多边贸易谈判在英国托奎举行。这轮谈判的一个重要议题是，讨论奥地利、联邦德国、韩国、秘鲁、菲律宾和土耳其的加入问题。由于缔约方增加，关税与贸易总协定缔约方之间的贸易额已超过当时世界贸易总额的80。在关税减让方面，美国与英联邦国家（主要指英国、澳大利亚和新西兰）谈判进展缓慢。英联邦国家不愿在美国未作出对等减让条件下，放弃彼此间的贸易优惠，使美国与英国、澳大利亚和新西兰未能达成关税减让协议。这轮谈判共达成150项关税减让协议，关税水平平均降低26。（四）第四轮多边贸易谈判 1956年1月至5月，关税与贸易总协定第四轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。美国国会认为，前几轮谈判，美国的关税减让幅度明显大于其他缔约方，因此对美国政府代表团的谈判权限进行了限制。在这轮谈判中，美国对进口只给予了9亿美元的关税减让，而其所享受的关税减让约4亿美元。英国的关税减让幅度较大。这轮谈判使关税水平平均降低15。（五）第五轮多边贸易谈判（“狄龙回合”）1960年9月至1962年7月，关税与贸易总协定第五轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有45个参加方。这轮谈判由美国副国务卿道格拉斯狄龙倡议，后称为“狄龙回合”。谈判分两个阶段：前一阶段从1960年9月至12月，着重就欧洲共同体建立所引出的关税同盟等问题，与有关缔约方进行谈判。后一阶段于1961年1月开始，就缔约方进一步减让关税进行谈判。这轮谈判使关税水平平均降低20，但农产品和一些敏感性商品被排除在协议之外。欧洲共同体六国统一对外关税也达成减让，关税水平平均降低65。（六）第六轮多边贸易谈判（“肯尼迪回合”）1964年5月至1967年6月，关税与贸易总协定第六轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有54个缔约方参加。这轮谈判又称“肯尼迪回合”。美国提出缔约方各自减让关税50的建议，而欧洲共同体则提出“削平”方案，即高关税缔约方多减，低关税缔约方少减，以缩小关税水平差距。这轮谈判使关税水平平均降低35。从1968年起的五年内，美国工业品关税水平平均降低了37，欧洲共同体关税水平平均降低了35。（七）第七轮多边贸易谈判（“东京回合”）1973年9月至1979年4月，关税与贸易总协定第七轮多边贸易谈判在日内瓦举行。因发动这轮谈判的贸易部长会议在日本东京举行，故称。“东京回合”共有73个缔约方和29个非缔约方参加了谈判。第二节第二节 “乌拉圭回合乌拉圭回合”与世贸组织的建立与世贸组织的建立一、一、“乌拉圭回合乌拉圭回合”二、世贸组织的建立二、世贸组织的建立 一、“乌拉圭回合”（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题（二）“乌拉圭回合”主要成果 （一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题背景 进入20世纪80年代，以政府补贴、双边数量限制、市场瓜分等非关税措施为特征的贸易保护主义重新抬头，80年代初曾出现世界贸易额下降现象。为了遏制贸易保护主义，避免全面的贸易战发生，力争建立一个更加开放、持久的多边贸易体制，美国、欧洲共同体、日本等共同倡导发起了这轮多边贸易谈判。1986年9月，各缔约方和些观察员的贸易部长们在乌拉圭埃斯特角城，经过激烈争论，最终同意启动这轮谈判。（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题目标 在启动“乌拉圭回合”的部长宣言中，明确了这轮谈判的主要目标：一是通过减少或取消关税、数量限制和其他非关税措施，改善市场准入条件，进一步扩大世界贸易；二是完善多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下；三是强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力；四是促进国际合作，增强关税与贸易总协定同有关国际组织的联系，加强贸易政策和其他经济政策之间的协调。（一）“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题主要议题 “乌拉圭回合”的谈判内容包括传统议题和新议题。传统议题涉及关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴和反补贴措施、争端解决等。新议题涉及服务贸易、与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权等。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在货物贸易方面 （1）关税减让。发达成员承诺总体关税削减幅度在37左右，对工业品的关税削减幅度达40，加权平均税率从6.3降至3.8。发展中成员承诺总体关税削减幅度在24左右。工业品的关税削减水平低于发达成员，加权平均税率由20.5降至14.4；约束关税税号比例由21上升为73，涉及的贸易额由13提高到61。“乌拉圭回合”后，大部分发展中成员扩大了约束关税的范围，如印度、韩国、印度尼西亚、马来西亚、泰国等约束关税的比例在90左右。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在货物贸易方面 （2）规则制定。“乌拉圭回合”制定的规则体现在以下四组协议中。第一组是1994年关税与贸易总协定，它包括1947年关税与贸易总协定的各项实体条款，1995年1月1日以前根据1947年关税与贸易总协定作出的有关豁免、加入等决定，“乌拉圭回合”中就有关条款达成的6个谅解，以及1994年关税与贸易总协定马拉喀什议定书。第二组是两项具体部门协议，即农业协议和纺织品与服装协议。第三组包括技术性贸易壁垒协议、海关估价协议、装运前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、实施卫生与植物卫生措施协议、与贸易有关的投资措施协议等7项协议。第四组包括保障措施协议、反倾销协议、补贴与反补贴措施协议等3项贸易救济措施协议。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在服务贸易方面 经过8年的讨价还价，最后达成了服务贸易总协定，并于1995年1月1日正式生效。服务贸易总协定将服务贸易分为跨境交付、境外消费、商业存在（跨境设立商业或专业机构）、自然人流动等四种形式。服务贸易总协定包括最惠国待遇、透明度原则、发展中国家更多的参与、国际收支限制、一般例外、安全例外、市场准入、国民待遇、逐步自由化承诺等主要内容。服务贸易总协定还承认发达成员和发展中成员之间服务业发展水平的差距，允许发展中成员在开放服务业方面享有更多的灵活性。（二）“乌拉圭回合”主要成果 在与贸易有关的知识产权方面 “乌拉圭回合”达成了与贸易有关的知识产权协定。该协定明确了知识产权国际法律保护的目标；扩大知识产权保护范围，加强相关的保护措施，强化了对仿冒和盗版的防止与处罚；强调限制垄断和防止不正当竞争行为，减少对国际贸易的扭曲和阻碍；作出了对发展中国家提供特殊待遇的过渡期安排；规定了与贸易有关的知识产权机构的职责，以及与其他国际知识产权组织之间的合作事宜。与贸易有关的知识产权协定是“乌拉圭回合”一揽子结果的重要组成部分，所有世贸组织成员都受其规则的约束。（二）“乌拉圭回合”主要成果 完善和加强多边贸易体制 突破原有谈判议题，根据国际贸易发展需要，达成建立世贸组织协定，通过建立世贸组织，取代1947年关贸总协定，完善和加强了多边贸易体制，为执行“乌拉圭回合”谈判成果，奠定了良好的基础。这是“乌拉圭回合”取得最突出的成就。二、世贸组织的建立（一）建立世贸组织的背景（二）建立世贸组织协定的构成（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系（一）建立世贸组织的背景 1990年12月，布鲁塞尔贸易部长会议同意就建立多边贸易组织进行协商。经过一年的紧张谈判，1991年12月形成了一份关于建立多边贸易组织协定的草案。时任关税与贸易总协定总干事阿瑟邓克尔将该草案和其他议题的案文汇总，形成“邓克尔最后案文（草案）”。这一案文成为进一步谈判的基础。1993年12月，根据美国的动议，把“多边贸易组织”改为“世贸组织”。1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥马拉喀什通过了建立世贸组织马拉喀什协定，简称建立世贸组织协定。（二）建立世贸组织协定的构成 建立世贸组织协定由其本身案文16条和4个附件所组成。附件1由3个次附件构成，即：附件1A：货物多边贸易协定，其中包括13个协定与协议。它们是：1994年关税与贸易总协定，农业协议，实施卫生与植物卫生措施协议，纺织品与服装协议，技术性贸易壁垒协议，与贸易有关的投资措施协议，关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议，关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协议，装运前检验协议，原产地规则协议，进口许可程序协议，补贴与反补贴措施协议，保障措施协议。附件1B：服务贸易总协定。附件1C：与贸易有关的知识产权协定。附件2：关于争端解决规则与程序的谅解。附件3：贸易政策审议机制。附件4：诸边贸易协议，其中包括：民用航空器民用协议，政府采购协议，国际奶制品协议，国际牛肉协议。此外，还有部长决定与宣言等。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 世贸组织和关税与贸易总协定的联系 世贸组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。世贸组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。关税与贸易总协定有关条款，是世贸组织1994年关税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 世贸组织和关税与贸易总协定的区别 （1）机构性质。关税与贸易总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位；世贸组织是一个具有法人地位的国际组织。（2）管辖范围。关税与贸易总协定只处理货物贸易问题；世贸组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定。（3）争端解决。世贸组织争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高。（三）世贸组织和关税与贸易总协定的关系 1947年关贸总协定转化为1994年关贸总协定，成为世贸组织负责实施管理的多边货物贸易协定，不再具有“准国际贸易组织”的职能。不再是多边贸易体制的组织和法律基础。第三节第三节 以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点一、多边贸易体制的含义 二、以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点 一、多边贸易体制的含义 多边贸易体制(Multilateral Trade System)是“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则的集合。”世界多边贸易体系建立于20世纪40年代，其组织基础和法律基础是1948年起生效的关税与贸易总协定；1995年1月1日世贸组织（下简称世贸组织）建立，取代原关税与贸易总协定（下简称关贸总协定），成为新的世界多边贸易体系的组织基础和法律基础。二、以世贸组织为基础的多边贸易体制的特点（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久（四）影响力大于原多边贸易体制（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织的历史使命高于1947年关贸总协定 1947年关贸总协定未明确提出建立多边贸易体制的目标。而世贸组织则把建立新的多边贸易体制作为它的主要目标。建立世贸组织协定在序言中指出，世贸组织就是“决定建立一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包含关税与贸易总协定，以往贸易自由化努力的结果以及乌拉圭回合谈判的全部成果”。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织的法律地位高于1947年关贸总协定 1947年关贸总协定只是临时性生效的多边贸易协定。它从来没有经过缔约方立法机构法律批准，而且没有组织创立的规定。而世贸组织则与它有原则性的不同。世贸组织是国际法人，是个永久性的国际组织，可订立一个总部协定。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织组织结构健全、职能明确 1947年关贸总协定只有一个缔约方会议和秘书处。而世贸组织机构相当健全，最高权利机构是部长级会议，就世贸组织决策作出决定；下有总理事会，还有处理解决争端的机构和贸易政策评审机构；日常工作由总干事领导的秘书处负责，总干事由部长级会议任命。建立世贸组织协定规定世贸组织有五大职能。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织负责实施管理的贸易协定覆盖面大 由于历史原因，1947年关贸总协定只涉及货物贸易。前5个回合谈判均以关税减让谈判为主，第6回合和第7回合在关税谈判的基础上，开始加入非关税壁垒。而世贸组织负责实施管理的贸易规则从货物的关税和非关税壁垒延伸到服务贸易、知识产权和投资领域。（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织对成员的约束力强 世贸组织成员，必须全部接受世贸组织负责实施管理的多边贸易协定与协议。而且，强调世贸组织成员个国内相关政策法规要与这些协定保持一致。建立世贸组织协定第16条规定，世贸组织“每一成员应保证其法律、法规和行政程序与所附各协定对其规定的义务相一致。”“不得对本协定的任何条款提出保留。”（一）以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整世贸组织成员广泛 世贸组织成员广泛包括国家和单独关税区。参加世贸组织的成员资格即有国家，也包括单独关税区。建立世贸组织协定第12条明确规定：“任何国家或在处理对外贸易关系及在本协定和在多边贸易协定规定的其他事项方面拥有完全自主权的单独关税区，可按它与WTO议定的条件加入本协定。”（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 体制目标与实现目标途径全面深刻 世贸组织所建立的新世界多边贸易体制的目标除包括1947年关贸总协定的目标，还进行了实质性的扩大。第一、把服务的生产和贸易加进多边贸易体制。第二、把可持续发展的目标纳入多边贸易体制。第三、强调关注发展中国家特别是最不发达国家的贸易发展。第四、提出多边贸易体制的特点是：完整的、更可行的和持久的多边贸易体制。第五、明确提出世贸组织就是要维护多边贸易体制的基本原则的决心。（二）以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 使世贸组织成员各方利益兼顾、权利义务整体平衡 以世贸组织为基础的多边贸易体制兼顾各方面的利益，求得整体的平衡。第一、在世贸组织决策上，实行“协商一致”与投票决定相结合的办法。第二、贸易自由化与正当保护并存。第三、多边贸易体制与地区经济一体化并存。第四、履行义务与暂时中止义务相结合。第五、允许世贸组织成员自愿加入与自愿退出。第六、允许世贸组织成员相互采取“互不适用”办法，保留本身的意见。（三）以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久体制基础比较牢固 世贸组织有如下的地位。第一、世贸组织具有法人资格，世贸组织每个成员均应给予世贸组织履行其职能所必需的法定资格。第二、世贸组织每个成员均应给予世贸组织履行其职能所必需的特权和豁免。第三、世贸组织每个成员应同样给予世贸