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刑事诉讼法刑事诉讼法 主主 编编：王新清王新清 副主编副主编：孙远孙远 赵旭光赵旭光21世纪中国高校法学系列教材第一章第一章刑事诉讼法学的基本概念刑事诉讼法学的基本概念引读案例引读案例 一日，鄞州公安分局首南派出所民警小王下夜班后到辖区的医院买药，路过急救室，听到里面传来一阵哭声。小王走进去一看，七八个人正围着病床上躺着的一个人痛哭。“怎么回事？”小王问身边的一个医生。“打架，昨晚送过来的，没得救了。”医生边摇头边说。小王立刻向指挥中心了解情况，可是，从昨晚到当时，指挥中心没有接到一起打架的报警。小王觉得这事蹊跷，马上给派出所领导打电话，所里很快派了两名民警赶到医院。民警们把抢救室里的七八个人控制住。“你老公是怎么死的？”小王向死者的妻子询问。死者妻子吞吞吐吐，在小王的追问下才说出了真相。原来，前一天晚上，死者李某回老丈人家吃饭。酒后，李某和连襟马某发生口角，并且很快升级为打架，越打越凶，家人拉都拉不住。等到李某倒下，家人把他送到医院抢救时，已经来不及了。因为是一家人，姐姐提出给妹妹万元，央求妹妹不要报警，私了。经不住一家人的苦苦哀求，李某的妻子答应了。真相大白，小王和同事把当事人带到了派出所进行处理。引读案例引读案例第一节刑事诉讼第一节刑事诉讼一、诉讼的概念和特征一、诉讼的概念和特征 诉讼，是由“诉”和“讼”两个字构成。中国元代以前，涉及诉讼等司法活动时，不是曰“诉”就是曰“讼”，较少将“诉”、“讼”两个字连用。从中国古典文献的使用情况来看，“讼”似乎比“诉”出现得更早一些，而且实际上也包含了诉讼的现代含义。特征：第一，诉讼是一种“公力救济”。第二，诉讼是一种法定的程序。第三，诉讼基本上是一种三方组合。第一节刑事诉讼第一节刑事诉讼二、刑事二、刑事诉讼诉讼的概念和特点的概念和特点 刑事诉讼是由“刑事”和“诉讼”两个词构成的。“刑事”是“刑事案件”的简称，它指那些具有社会危害性，触犯了国家的刑法，应当受刑罚处罚的案件或事件。刑事诉讼是一种重要的诉讼活动。根据法律和刑事司法实践，我国的刑事诉讼是指公安、司法机关在当事人和其他诉讼参与人的参加下，依照法律规定的程序，发现犯罪，证实犯罪，确定犯罪嫌疑人、被告人罪责的有无和大小，并对有罪的人定罪处刑的诉讼活动。二、刑事诉讼的概念和特点二、刑事诉讼的概念和特点刑事诉讼具有以下几个方面的特征：1.刑事诉讼的基本任务是解决刑事责任问题2.刑事诉讼的目的是追究犯罪和保障人权3.刑事诉讼的内容广泛而复杂4.刑事诉讼在多个国家机关的主持下依照先后顺序来进行5.刑事诉讼的法律依据主要是刑法和刑事诉讼法第一节刑事诉讼第一节刑事诉讼三、刑事诉讼与民事诉讼、行政诉讼的关系三、刑事诉讼与民事诉讼、行政诉讼的关系三种诉讼的区别主要体现在：（一）诉讼的任务不同（二）参加诉讼的国家机关有区别（三）诉讼的构成不同（四）诉讼所依据的实体法律不同第一节刑事诉讼第一节刑事诉讼第二节刑事诉讼法第二节刑事诉讼法一、刑事诉讼法的概念与性质一、刑事诉讼法的概念与性质（一）概念 刑事诉讼法是规范刑事诉讼活动的法律，是国家制定或者认可的，公安、司法机关、当事人及其他诉讼参与人进行刑事诉讼活动所必须遵守的行为规范的总称。刑事诉讼法有广义和狭义之分，广义的刑事诉讼法是指所有规定刑事诉讼活动的法律规范的总称。一国的法律中，凡是规定有刑事诉讼活动规范内容的，都属于刑事诉讼法。在我国，中华人民共和国宪法（简称宪法）、中华人民共和国刑法（简称刑法）、中华人民共和国律师法（简称律师法）、中华人民共和国监狱法（简称监狱法）、中华人民共和国人民法院组织法（简称法院组织法）、中华人民共和国人民检察院组织法（简称检察院组织法）等法律中，都有直接的关于刑事诉讼活动的规定。狭义的刑事诉讼法，仅指国家制定的关于刑事诉讼的系统性法律文件，在我国指1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并经过1996年、2012年两次修改的中华人民共和国刑事诉讼法（简称刑事诉讼法）。通常我们所说的刑事诉讼法，一般是指广义的刑事诉讼法。（二）性质1.刑事诉讼法属于程序法2.刑事诉讼法属于公法3.刑事诉讼法属于基本法律第二节刑事诉讼法第二节刑事诉讼法二、刑事诉讼法的渊源二、刑事诉讼法的渊源 所谓刑事诉讼法的渊源，也即刑事诉讼法的表现形式和载体。由于法律体系、习惯、文化传统不同，各个国家刑事诉讼法的渊源也有着较大区别。大陆法系和英美法系国家刑事诉讼法律渊源的最大不同在于：大陆法系国家都有成文的、统一的刑事诉讼法典，其他法律规范则是成文法典的补充；英美法系国家则大多没有成文的、统一的刑事诉讼法典，刑事诉讼法律规范散见于宪法、证据法、警察法等法律文件以及判例中。我国有着浓厚的大陆法系传统，刑事诉讼法的渊源也呈现出大陆法系的特点，即在宪法统摄下，以刑事诉讼法为主体，其他法律规范为补充的成文法体系。具体而言，有以下几种：第二节刑事诉讼法第二节刑事诉讼法二、刑事诉讼法的渊源二、刑事诉讼法的渊源1.宪法2.刑事诉讼法3.有关法律中关于刑事诉讼的法律规范4.立法机关的解释和决定5.我国缔结、加入的国际条约第二节刑事诉讼法第二节刑事诉讼法三、刑事诉讼法与相邻部门法的关系三、刑事诉讼法与相邻部门法的关系（一）刑事诉讼法与刑法的关系（二）刑事诉讼法与民事诉讼法、行政诉讼法的关系第二节刑事诉讼法第二节刑事诉讼法第三节刑事诉讼法学第三节刑事诉讼法学一、刑事诉讼法学及其研究对象一、刑事诉讼法学及其研究对象 不言而喻，刑事诉讼法学就是研究刑事诉讼现象的法律学科，它既是一门实践性和应用性很强的学科，又是一门极具理论性的学科。刑事诉讼法学的学习和研究关乎国家法治秩序的建设和维护，关乎公民基本权利的保障，意义非常重大。可以说，构建科学的刑事诉讼法学理论体系，是刑事诉讼立法和司法的基础，是国家法治化的前提。刑事诉讼法学的研究对象主要有：（一）刑事诉讼实践（二）刑事诉讼法律规范（三）刑事诉讼基本理论第三节刑事诉讼法学第三节刑事诉讼法学二、刑事诉讼法学的研究方法二、刑事诉讼法学的研究方法 刑事诉讼法学既有所有法学学科共同的研究方法，又有其作为程序法独特的研究方法。学习和掌握刑事诉讼法学的研究方法，对于我们科学、全面、系统地研究刑事诉讼现象，把握刑事诉讼规律，探究刑事诉讼本质，具有重要的意义。一般而言，刑事诉讼法学有以下几种研究方法：（一）解释研究法（二）文献研究法（三）比较分析法（四）实证研究法（五）系统研究法引读案例解答引读案例解答与民事、行政诉讼不同，刑事诉讼是解决犯罪嫌疑人、被告人刑事责任问题的专门程序，它所依据的法律主要是刑法和刑事诉讼法。现代刑法理论认为，犯罪不仅仅是对被害人本人的侵犯，更是对国家利益和社会秩序的侵犯。因此，除了“告诉才处理”的案件外，刑事诉讼是不适用“不告不理”原则的。对于伤害致死人命这类严重的刑事案件，即使被害人及其近亲属没有向公安、司法机关控告、报案，甚至被害方和加害方达成了“和解”的协议，公安机关仍然可以依法启动立案、侦查程序。这是刑事诉讼与民事、行政诉讼区别的重要标志。课堂讨论案例课堂讨论案例一位男青年甲爱上了另一个村子的女青年乙。一天，男方邀请女方约会，女方接受了。在约会期间，男方要求发生性关系，女方拒绝了，但男方以强力奸污了女方。回家后，女方哭诉了经过，其父母向当地派出所报了案。在警察正式逮捕男青年之前，男方父母来到女方家中请求私了，条件是，男方娶女方，并支付女方人民币3000元，而女方应以撤诉作为回报。女方家原则上同意这些条件，只是要求10000元赔偿金。双方家长就赔偿费讨价还价，最后达成协议，男方赔偿5000元。尽管男女双方都未达到法定婚龄，他们还是通过熟人领取了结婚证。但是，这一规避法律的私了被政府发现了。其婚姻被宣告无效，男青年受到正式起诉并被判刑。重点思考习题重点思考习题1.诉讼的基本特征有哪些？2.刑事诉讼的性质和基本特征有哪些？3.刑事诉讼法的渊源有哪些？4.刑事诉讼法与相关部门法的关系是怎样的？第二章第二章刑事诉讼法学的基本范畴刑事诉讼法学的基本范畴引读案例引读案例刘涌，沈阳嘉阳集团原董事长，沈阳市原人大代表。刘涌领导的团伙无恶不作，他们购买大量枪支弹药和管制刀具，以打、砸、砍、杀等暴力手段滥伤无辜，暴敛钱财，作案47起，致死致伤42人，其中1人死亡、16人重伤。2002年4月17日，刘涌被辽宁省铁岭市中级人民法院以组织、领导黑社会性质组织罪、故意伤害罪、非法经营罪、故意毁坏财物罪、行贿罪、妨碍公务罪、非法持有枪支罪等多项罪名一审判处死刑。1年零4个月后的2003年8月15日，刘涌被辽宁省高级人民法院以近乎相同的罪名改判死刑缓期二年执行。刘涌的辩护律师是我国的著名律师田文昌。田律师在接受辩护委托后，向法院提交了一份由数位著名法学家所作的沈阳刘涌涉黑案专家论证意见书。意见书认为，该案件中的部分重要证据涉嫌由侦查机关采取刑讯逼供等非法手段获得，应该予以排除。在排除了这些证据后，部分指控罪名不能成立。引读案例引读案例辽宁省高级人民法院在判决书中认为：“关于上诉人刘涌、宋建飞、董铁岩及其辩护人所提公安机关在对其讯问时存在刑讯逼供行为的理由及辩护意见，经查，此节在一审审理期间，部分辩护人已向法庭提交相关证据，该证据亦经法庭举证、质证，公诉机关调查认为：此节不应影响本案的正常审理和判决。二审审理期间，部分辩护人向本院又提供相关证据，二审亦就相关证据进行了复核。复核期间，本院讯问了涉案被告人，讯问了部分看押过本案被告人的武警战士和负责侦查工作的公安干警。本院经复核后认为：不能从根本上排除公安机关在侦查过程中存在的刑讯逼供的情况”。判决结果公布后，舆论哗然，老百姓理解不了，为什么这么一个罪大恶极、血债累累的黑社会头子可以免死？在社会舆论的强大压力下，最高人民法院决定依审判监督程序提审此案，这是新中国成立以来最高人民法院首次对一起普通刑事案件进行提审。2003年12月20日，最高人民法院作出判决，撤销辽宁省高级人民法院的判决书对刘涌故意伤害罪的量刑及决定执行的处罚部分，改判其死刑，剥夺政治权利终身，并于当日执行死刑。司法考试要点司法考试要点惩罚犯罪与保障人权；实体公正与程序公正；诉讼效率；刑事诉讼目的；刑事诉讼价值；刑事诉讼主体；刑事诉讼职能；刑事诉讼构造第一节概述第一节概述一、刑事诉讼法学的基本范畴简介一、刑事诉讼法学的基本范畴简介刑事诉讼法学是一门有着系统理论体系的学科，其基本范畴包含的内容很多，主要有刑事诉讼主体、刑事诉讼客体、刑事诉讼行为、刑事诉讼阶段、刑事诉讼形式、刑事诉讼职能、刑事诉讼法律关系、刑事诉讼目的、刑事诉讼价值、刑事诉讼构造、刑事诉讼模式等。这些基本范畴虽然内容复杂，但它们之间存在严密的逻辑关系。在不同的国家，学者们对刑事诉讼法学基本范畴的理解是不同的。大陆法系国家，比如德国，以刑事诉讼主体、刑事诉讼客体和刑事诉讼行为作为基本范畴，在这三个范畴的基础上建构深层次的理论体系，这与英美法系国家有很大区别。我国法学界目前对基本范畴的研究，虽然尚需深入，但也初成体系。第一节概述第一节概述二、刑事诉讼法学的基本范畴的作用二、刑事诉讼法学的基本范畴的作用刑事诉讼法学的基本范畴，是刑事诉讼法学科学化、系统化的基础。当然，对于社会科学，尤其是法学而言，理论的科学化并非是最终目的。科学的理论绝不是为了自娱自乐，而是为国家、社会，为人类服务。社会科学的科学化、系统化，目的是为国家和社会制度的建构和改进提供理论参考。对于刑事诉讼法学来说，一套科学、系统的刑事诉讼理论，能够为国家的刑事诉讼立法活动和司法活动提供理论依据，建立合乎理性、人性和中国国情的刑事诉讼制度，改革实践中不合理或者不正当的制度。第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值一、刑事诉讼价值理论简介一、刑事诉讼价值理论简介刑事诉讼价值，首先是一个哲学范畴（即对于价值的认识），其次是一个法哲学范畴（法的价值），最后才是一个刑事诉讼法学范畴。目前我国刑事诉讼价值理论存在两个基本流派：建立在中国主流哲学基础上的价值论体系和建立在西方哲学基础上的价值论体系。第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值二、建立在中国主流哲学基础上的价值论体系二、建立在中国主流哲学基础上的价值论体系按照我国主流哲学的观点，价值反映的是主体与客体之间的关系，是客体所具有的能够满足主体自身需要的某种功能或属性。参见陈瑞华：刑事诉讼的前沿问题，82页，北京，中国人民大学出版社，2000。客体对于主体的某种需要如果是有用的，那么就是有价值的，反之则无价值。由此出发，法的价值也就是法这个客体对满足国家、社会、个人需要所产生的积极作用，是特定社会所认定的立法和司法活动都应当满足和实现的一种特定利益。第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值二、建立在中国主流哲学基础上的价值论二、建立在中国主流哲学基础上的价值论体系体系（一）公正对于任何一个现代国家的制度而言，公正都是最基本的含义。1.实体公正实体公正是人们在对实体上的权利、义务和责任进行确定时要遵循的价值标准。2.程序公正所谓程序公正，即刑事诉讼程序本身是符合公正标准的，程序参与人在这个程序中都得到了公正的对待。3.实体公正与程序公正的关系第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值二、建立在中国主流哲学基础上的价值论体系二、建立在中国主流哲学基础上的价值论体系（二）效率刑事诉讼中的效率包括两方面含义。一是每一个刑事案件都应该得到及时的处理，不能久拖不决，即诉讼应当及时进行，及时终结；二是应以较少的人力、物力和财力的投入，处理更多的刑事案件，即降低诉讼的经济成本。权利救济的及时性要求刑事诉讼活动必须讲求效率。（三）公正与效率的关系在公正与效率的价值关系中，公正是第一位的，效率是第二位的。第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值三、建立在西方哲学基础上的价值论体系简介三、建立在西方哲学基础上的价值论体系简介在西方哲学体系中，价值问题往往被看作是伦理学的研究内容。不同于从客体对于主体的有用性角度，西方伦理学认为价值即是“善”（the good）。“善”有两种含义：某一事物对于实现某一外在目的是否是有用的和该事物本身是否是“善”的。由此出发，刑事诉讼价值就有两个含义：（1）外在价值，或称工具价值，即刑事诉讼程序对于实现某一外在目标而言是否有用；（2）内在价值，或固有价值，即该程序本身是否具有独立的内在优秀品质。判断和构建刑事诉讼程序时有两方面的价值标准：一是看它作为一种手段能否产生好的结果；二是看它能否具有一些独立于结果的优良品质。第二节刑事诉讼价值第二节刑事诉讼价值三、建立在西方哲学基础上的价值论体系简介三、建立在西方哲学基础上的价值论体系简介基于此，西方建立了刑事诉讼价值体系，主要有以下几种：1.绝对工具主义程序理论2.相对工具主义程序理论3.程序本位主义理论4.经济效益主义程序理论例题例题1关于刑事诉讼的秩序价值的表述，下列哪些选项是正确的？A.通过惩罚犯罪维护社会秩序B.追究犯罪的活动必须是有序的C.刑事司法权的行使，必须受到刑事程序的规范D.效率越高，越有利于秩序的实现第三节刑事诉讼目的第三节刑事诉讼目的一、刑事诉讼目的理论简介一、刑事诉讼目的理论简介所谓刑事诉讼目的，就是以观念形式表达的国家进行刑事诉讼所期望达到的目标，是国家预先设计的刑事诉讼想要达到的结果。参见宋英辉：刑事诉讼目的论，3页，北京，中国人民公安大学出版社，1995。当然，刑事诉讼是一项多主体参与的活动，每个主体通过刑事诉讼想要达到的目标是不一样的，追诉机关希望成功追诉，打击犯罪，维护社会秩序；被害人希望惩罚侵害他（她）的人；被告人希望能够洗清冤屈或者从轻、减轻或免除处罚；审判机关希望查明事实，作出合法、合情、合理、稳定的裁判。但是，这都不是刑事诉讼基本范畴语境下的刑事诉讼目的。刑事诉讼目的是一种国家意志的体现，是国家在建立刑事诉讼的时候所期望能够通过这个程序实现的目标。第三节刑事诉讼目的第三节刑事诉讼目的二、二、“惩罚犯罪、保障人权惩罚犯罪、保障人权”的双重目的观的双重目的观（一）惩罚犯罪现代社会，犯罪不仅仅被认为是对个人权利的侵犯，更是对社会公共秩序的侵犯和破坏。从国家责任上说，国家承担了控制和惩治犯罪，维护社会秩序，为公民创造安全、幸福的生活环境的责任。对于侵害公民个人权利、破坏社会秩序的严重行为，刑法上将之规定为犯罪，对之处以最为严厉的制裁刑事处罚。第三节刑事诉讼目的第三节刑事诉讼目的二、二、“惩罚犯罪、保障人权惩罚犯罪、保障人权”的双重目的观的双重目的观（二）保障人权刑事诉讼保障人权的目的主要体现在四个方面：（1）通过对犯罪人的及时惩处，保护一般公民的人身、财产等合法权益免受犯罪行为的侵犯；（2）通过刑事诉讼查明事实，惩罚真正的犯罪人，从而确保无罪的人不受刑事追究；（3）保障包括犯罪嫌疑人、被告人、被害人在内的所有诉讼参与人的诉讼权利得到充分行使；（4）保障有罪的人受到公正的审判。（三）惩罚犯罪与保障人权的关系第三节刑事诉讼目的第三节刑事诉讼目的三、外国主要刑事诉讼目的理论简介三、外国主要刑事诉讼目的理论简介（一）犯罪控制模式与正当程序模式下的刑事诉讼目的观（二）实体真实与正当程序的刑事诉讼目的观第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造一、刑事诉讼构造的含义和基本要素一、刑事诉讼构造的含义和基本要素基于不同价值和目的，各国的刑事诉讼构造表现出的特征非常鲜明。然而，有一些刑事诉讼构造的基本理念和原则，已经为世界各国所普遍认可和遵循。例如，各国普遍认可现代刑事诉讼的三方构造，即刑事诉讼主要由控诉、辩护、裁判三方构成，控辩对等、相互对抗，由裁判者居中进行裁判。控诉方是刑事诉讼的启动方，其任务是向裁判方提起告诉，提出证据证明犯罪的存在和犯罪为被追诉者所为，要求裁判方对其进行刑事处罚。辩护方以刑事被追诉者的无罪或者罪轻为目标，提出理由或者证据以说服裁判者拒绝或者减轻控诉方的追诉要求。裁判者是控辩双方表达各自诉讼要求的对象，他要参考双方的观点和理由，定罪量刑，依据法律对事实问题和法律问题作出裁判。现代刑事诉讼主要由这三方构成，整个刑事诉讼活动也都由这三方围绕定罪量刑问题来展开。第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造二、现代刑事诉讼构造的价值二、现代刑事诉讼构造的价值“控辩对抗，裁判者中立”的基本构造之所以能够得到各国的普遍认同，是因为现代刑事诉讼的这种构造，对于现代刑事司法理念的实现有着重要的意义，主要体现在：第一，保障刑事司法活动实现程序公正。控辩审三方构造的刑事诉讼，区别于古代行政治罪程序的直线构造，能够实现审判者的中立立场，保障犯罪嫌疑人、被告人的基本权利。第二，有利于查明案件事实，保障最大限度地实现实体公正。第三，保障刑事司法效率的最大化。第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则（一）控、审分离控诉与审判分离，是对古代、中世纪“控、审不分”进行反思的结果。它来自于古老的自然法原则：“任何人不得做自己案件的法官”。其基本理念有三个：第一，刑事诉讼控诉职能和审判职能由两个不同的主体独立承担，而不能集中于同一个机构和个人手中；第二，裁判者应避免实施任何带有追诉性质和后果的诉讼行为，也不得产生不利于被告方的追诉心理和倾向，从而保持基本的中立性；第三，控诉方不得越权实施带有裁判性质的诉讼行为，以免使裁判受到污染。若起诉者同时也是裁判者，那刑事审判程序将没有任何意义，裁判者审理自己审查起诉的案件，对于案情早已先入为主，在诉讼中绝无认真听取被告人辩解之可能，根本无法确保实体公正和程序公正的实现。若控诉者越权充当了裁判者的角色，犯罪嫌疑人和被告人自然会产生不公的心理。第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则（二）控、辩对等其具体表现在：第一，控辩双方在诉讼中的法律地位平等。确立犯罪嫌疑人、被告人的诉讼主体地位，使其与控诉方诉讼地位平等，不存在控诉方高于辩护方的问题。法官的职责之一就是在刑事诉讼中维护这种平等的实现。只有控辩双方法律地位平等，公平公正的对抗才能实现，法官才能“兼听则明”，裁判的公正性才有可能实现。第二，要求检察官负担客观、公正地从事刑事追诉的义务。无论哪个法系、哪个国家，对于检察官都有这样的要求。检察官在刑事诉讼中绝不能不择手段地追求对被告人定罪判刑，而同时要确保被告人受到公正的对待，对于确属无辜者还应确保其免受刑事追诉。第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则（二）控、辩对等第三，控辩双方诉讼权利相同或者对等。诉讼权利相同即控辩双方享有相同的诉讼权利，比如控辩双方都享有提出主张的权利、都有提出证据的权利、都有质证的权利、都有启动二审程序的权利。诉讼权利对等，指的是一方享有的诉讼权利如果基于角色的不同对方无法享有，那对方必须有与之对应的权利。比如，控方有追诉权，辩护方有辩护权；一方有请求羁押权，另一方即有申请保释权。第四，赋予辩护方一系列特殊的程序保障或者特权，以实现“平等武装”和权利救济。无论如何，代表国家的追诉机关总是强大的，为应对这种失衡，各国普遍给予犯罪嫌疑人、被告人以特殊的权利保障。比如，为平衡犯罪嫌疑人、被告人知识和力量的不足，赋予其获得辩护律师帮助的权利；为平衡犯罪嫌疑人、被告人无力面对追诉，赋予其保持沉默和不得自证其罪的权利；为平衡被告人法律知识的不足和使其获得有效救济，赋予其无理由的上诉权和上诉不加刑的特权。第四节刑事诉讼构造第四节刑事诉讼构造三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则三、现代刑事诉讼构造的基本理念和原则（三）裁判者中立在刑事诉讼中，控辩双方由于其职责和自身利益的要求，不可避免地具有倾向性。尽管各国都要求检察机关负担客观、公正之义务，但控诉方的追诉者地位，以及追诉机关工作人员职业成功的要求，都决定了控方必定以追诉成功为首要要务，控诉方对定罪判刑一定会不遗余力。而犯罪嫌疑人、被告人因身处被追究地位，面临自由、财产乃至生命被剥夺的危险，势必极力否认犯罪，甚至会隐匿、改变、销毁证据，干扰证人的作证。控辩双方的这种角色紧张，决定了仅仅依靠双方对抗，不会有利于发现事实真相，也不会有利于程序公正的实现。角色紧张的极端只会导致冲突的加剧，双方对证据材料各取所需，各自从对自己有利的角度进行诉讼活动。此时，裁判者的作用即非常明显。没有裁判者的居中裁判，整个刑事诉讼活动就会变成一场国家和公民的战争，而根本就不会有公正可言。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式一、刑事诉讼模式概说一、刑事诉讼模式概说（一）刑事诉讼模式的含义尽管不同国家的刑事诉讼在价值、目的和构造上各有不同，但学者们发现，在特定的历史时期，或者在一定范围内的国家中，刑事诉讼的构造和运行样态，有着很多共同之处，于是对之进行规律性总结，提出了刑事诉讼模式的概念。刑事诉讼模式是对历史和现实存在过的具体的刑事诉讼制度和程序，依照某种标准将其特征进行简化和抽象，从而得出的模型化的样式。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式一、刑事诉讼模式概说一、刑事诉讼模式概说（二）刑事诉讼模式的划分标准既然刑事诉讼模式是刑事诉讼不同样态或运行形式的抽象化，那么刑事诉讼构造及运行的基本特征，就应该是划分刑事诉讼模式的基本标准。刑事诉讼构造的基本要素是刑事诉讼的主体组成、主体的地位以及相互关系。刑事诉讼的运行是刑事诉讼程序的具体制度的动态反映，包括侦查、起诉、审判中的运行特征以及证据制度。这些都是划分刑事诉讼模式的具体标准和特征。（三）刑事诉讼模式的作用刑事诉讼模式是学者们对古今中外刑事诉讼所作的一种抽象化、模式化的总结。这为判断刑事司法体制的实际与准确运作情况提供了指南，还可以为主导刑事法律的价值选择提供某种规范性的指导。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式二、古代刑事诉讼的主要模式二、古代刑事诉讼的主要模式（一）奴隶社会、英国封建时期的弹劾式诉讼弹劾式诉讼，又称控告式诉讼，是盛行于西方奴隶制国家以及英国封建制时期的刑事诉讼模式。古埃及、古巴比伦、古印度、古希腊、古罗马共和国的刑事诉讼制度基本符合这种模式。其主要特点有：1.控、审职能不分，行政、司法合一。2.起诉方式上采取私人告诉，国家不设专门的起诉机关，实行不告不理原则。3.刑事原告与被告诉讼地位形式平等，享有对等的权利，承担对等的义务。4.法官在刑事诉讼中处于消极地位，庭审主要由当事人之间进行争辩。5.采取神示证据制度。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式二、古代刑事诉讼的主要模式二、古代刑事诉讼的主要模式（二）欧洲大陆封建社会的纠问式诉讼 12世纪以后，欧洲大陆国家的诉讼制度发生了很大的变化，由早期的弹劾式诉讼转变为纠问式诉讼。在这种诉讼制度下，司法官员不再满足于“消极仲裁人”的角色，而成为刑事案件中主动的追诉人和审判者。在一些重大的刑事案件中，他们甚至不愿意等待当事人的起诉，而是通过自己的主动调查去发现证据、查明案情、审判并惩罚犯罪人。纠问式诉讼制度，是指国家司法机关对犯罪行为，不论是否有被害人控告，均依职权主动进行追究和审判的诉讼制度。其主要特点有：1.控、审职能界限模糊，法官依据职权主动追究犯罪。2.被告人是刑事诉讼的客体，没有任何诉讼权利。3.实行法定证据制度，口供是证据之王，刑讯逼供是主要的证明手段。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式三、近、现代刑事诉讼的主要模式三、近、现代刑事诉讼的主要模式（一）职权主义诉讼模式职权主义诉讼，又称审问式诉讼或非对抗式诉讼，主要是法国、德国等传统欧洲大陆法系国家刑事诉讼的特点。这种诉讼模式比较注重发挥包括侦查、检察、审判等司法机关在刑事诉讼中的职权作用，法官在审判中起主导、指挥、推动作用，常被形容为“主动的法官，消极的当事人”。主要特点有：1.刑事侦查权为国家垄断，侦查机关依职权主动对犯罪进行侦查，拥有广泛的侦查权力，被告人在侦查阶段的诉讼权利受到限制。2.在起诉主体上，以公诉为主，允许自诉，并且实行起诉法定主义。3.在起诉的卷宗移送上，采“卷宗移送主义”。4.法官在审判中处于核心地位，以积极的姿态主持和指挥审判活动，当事人处于受支配的地位。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式三、近、现代刑事诉讼的主要模式三、近、现代刑事诉讼的主要模式（二）当事人主义诉讼模式当事人主义诉讼，又称对抗式诉讼，主要是英美法系国家刑事诉讼的特点。这种诉讼模式强调双方当事人在刑事诉讼中的诉讼主体地位，当事人双方主导着刑事诉讼的进程，在诉讼中积极对抗，互相争辩，法官相对消极，只居中裁断，确保对抗的理性进行，常被形象地称为“沉默的法官，争斗的当事人”。其主要特征有：1.在侦查程序中，强化被告人一方的诉讼地位和诉讼能力，强调对被告人的权利保障，努力创造被告人与侦查机关的平等性和对抗性。2.在起诉主体和方式上，以公诉为主，不乏多样性。3.在案件卷宗材料的移送上，采“起诉状一本主义”。4.在法庭庭审中，强调控、辩双方的地位平等和对抗。整个审判活动都以控辩双方为核心展开，他们地位平等，以交叉行使权利的方式进行举证、询问、质证、辩论。法官一般不主动进行调查，其职权活动仅限于程序控制以及对证据问题进行说明、评判和取舍。例题例题2只要有足够证据证明犯罪嫌疑人构成犯罪，检察机关就必须提起公诉。关于这一制度的法理基础，下列哪一选项是正确的？A.起诉便宜主义B.起诉法定主义C.公诉垄断主义D.私人诉追主义例题例题2解析：本题的考点是刑事诉讼模式的特征，答案为B。只要证据达到法定标准，检察官即必须提起公诉，这是大陆职权主义诉讼的典型特点，理论上称为“起诉法定主义”。因此，B项正确。起诉便宜主义是英美当事人主义的特征之一，即检察官对于是否起诉拥有较大的自由裁量权，即便证据充分，也可以作出不起诉的决定，故A项错误。公诉垄断主义与私人诉追主义是从起诉主体角度进行的类型划分，那些完全由国家起诉犯罪的做法通常被称为公诉垄断主义，而那些以私人追诉为主的国家的做法则被称为私人诉追主义。所以，C、D选项错误。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式（三）两大诉讼模式的融合和混合式诉讼（三）两大诉讼模式的融合和混合式诉讼英美法系当事人主义诉讼模式强调通过当事人间的平等对抗来解决争议；大陆法系职权主义诉讼模式强调运用国家公权力来查明真相、惩罚犯罪。表面上看，这两种模式特征非常鲜明。然而，前面我们说过，刑事诉讼模式是学者对刑事诉讼样态的总结，世界上并不存在绝对的符合某一模式的刑事诉讼。两大法系国家在启蒙运动中本就相互影响，存在很多共同的法治理念。第二次世界大战之后，世界人权运动勃兴，各国相继开展了刑事司法改革。在此过程中，两大法系国家互相靠近、互相取长补短，在诉讼模式上的差异正日渐缩小。比如，英美法系国家加强了刑事程序的立法工作，成文法逐渐增多。英国的刑事司法改革中，还仿效大陆法系国家在英格兰、威尔士建立起统一的刑事起诉机构。大陆法系也在吸收当事人主义的合理成分，逐步重视被告人的主体地位和诉讼权利等问题。第五节刑事诉讼模式第五节刑事诉讼模式部分大陆法系国家，如日本和意大利在刑事司法改革中，大比例地学习和借鉴了当事人主义的制度，以折中的方式试图结合两者之长而避免其短。这种模式被称为混合式诉讼。在诉讼理念上，混合式诉讼既试图强化对人权的保障，又注重发现案件真实和提高效率。从具体特征上看，刑事诉讼的样态以当事人主义为主，而将职权主义的传统糅合在具体制度中。如，日本刑事诉讼实行了当事人主义的令状主义、沉默权、起诉便宜主义、起诉状一本主义、对抗制庭审。但是，职权主义仍然要发挥一定的作用。比如，虽然实行了对抗制，但必要时，法官仍可依职权调查证据；再如，虽然实行起诉便宜主义，但建立了相当严格的监督审查机制，防止起诉权被滥用。这种混合式诉讼究竟能否采两家之长，起到预期的效果，现在还不好判断，需要根据时间的推移和实践的发展进一步观察。例题例题3在刑事诉讼中，法官消极中立，通过当事人举证、辩论发现事实真相，并由当事人推动诉讼进程。这种诉讼构造属于下列哪一种类型？A.职权主义B.当事人主义C.纠问主义D.混合主义解析：本题的考点是刑事诉讼模式的类型，答案为B。当事人主义诉讼模式的典型特点是“消极的法官、争斗的当事人”，由当事人推动诉讼程序的进行，所以也被称为“当事人进行主义”。因此，B项正确。引读案例解答引读案例解答刘涌案件反映的正是法学精英和普通公众对于正义的两个维度的不同理解。这两个维度一个是实体正义，一个是程序正义。公众接受的，或者说公众心理的评判标准是实体正义，而法学精英的依据是程序正义。实体正义是看不见的正义，程序正义的看得见的正义。无论实体正义还是程序正义，都是刑事诉讼最基本的价值追求，在实体正义无法确定是否能够实现的情况下，我们往往选择程序正义。程序正义有诸多要求和标准，而尊重和保障人权，尤其是犯罪嫌疑人、被告人的人权是其最为重要的要求。刘涌案件可以归结为一个简单的命题：我们为什么要保障一个罪大恶极的人的基本权利，为什么禁止刑讯逼供？刑讯逼供行为是和现代司法文明背道而驰的，它没有将涉案嫌疑人当做一个人，一个和其他人一样有着尊严和权利的人，而是当做一个客体，一个可以取得证据的途径和工具，这是对刑讯逼供在司法上必须加以彻底否定的根本理由。一个社会的法治文明程度并不只是表现在保护好每一个好人和守法人的权利，还表现在对每一个犯罪嫌疑人和被告人的合法权利的保护上。一个法治社会应该保障每个人的合法权利，因为在现实生活中，我们每个人都有可能成为被刑事追诉的人。保障犯罪嫌疑人、被告人的人权，就是保障我们每一个公民的人权。课堂讨论案例课堂讨论案例李某系富家子弟，王某系下岗职工子女，二人共同伤害（轻伤）被害人张某。在侦查过程中，公安机关鉴于二人犯罪情节较轻且认罪态度较好，决定取保候审，对李某采取了保证金的保证方式，由于王某经济困难，对其采取了保证人的保证方式。问：公安机关的做法，体现了社会主义法治理念的哪一要求？重点思考习题重点思考习题1.如何认识实体正义和程序正义的关系？2.如何认识公正和效率的关系？3.如何认识惩罚犯罪和保障人权的关系？4.现代刑事诉讼构造的基本要求有哪些？第三章第三章我国刑事诉讼法的制定目的、根据和任务我国刑事诉讼法的制定目的、根据和任务引读案例引读案例1994年4月11日中午11时，雁门口乡吕冲村九组窑凹堰水面上发现一具女尸。当日下午法医认定其为失踪3个月的张在玉。随即张在玉的丈夫佘祥林被认定具有重大作案嫌疑，先后被采取刑事拘留、逮捕的强制措施。在移送审查起诉过程中，因证据不足被退回补充侦查。1994年10月25日，荆州市中级人民法院一审认定佘祥林故意杀人罪成立，判处死刑，剥夺政治权利终身。佘祥林随即上诉，1995年1月案件被湖北省高级人民法院认定事实不清、证据不足，决定发回重审，同年5月，案件再次被退回补充侦查。1998年3月，京山县人民检察院再次对佘祥林提起公诉，6月，京山县人民法院判决被告人佘祥林故意杀人罪成立，判处有期徒刑15年，附加剥夺政治权利5年。佘祥林再次上诉，荆门市中级人民法院下发刑事裁定书裁定：驳回上诉，维持原判。2005年3月28日，一个自称张在玉的女人来到吕冲村，她说自己是佘祥林的前妻那个之前一直被认为“死了的人”。2005年3月29日，张在玉“复活”的第二天，荆门市中级人民法院紧急下发再审决定书。3月30日，荆门市中级人民法院又作出刑事裁定书，称原审裁定认定佘祥林犯故意杀人罪事实不清、证据不足，适用法律错误，裁定撤销本院（1998）荆刑终字第82号刑事裁定和京山县人民法院（1998）京刑初字第046号刑事判决，发回京山县人民法院重新审判。2005年4月13日，合议庭宣布原审判定佘祥林犯有故意杀人罪的事实不能成立，当庭宣判其无罪。第一节概述第一节概述刑事诉讼法的制定目的、根据和任务，反映的是我国刑事诉讼法的总纲性内容，是整个刑事诉讼法的起点和宗旨所在。它们被规定在刑事诉讼法的起首，尽管并不具有司法的可适用性，但由于整个刑事诉讼法的具体制度和程序都围绕这三个问题展开，因而具有非常重要的作用。具体而言主要体现在：1.刑事诉讼法的制定目的，反映了立法者制定刑事诉讼法的根本意图和凭借立法所要达到的核心目的。2.刑事诉讼法的制定根据，反映了刑事诉讼法的“生命”来源。3.刑事诉讼法的制定任务，反映了根据国家性质和刑事诉讼的特点所决定的刑事诉讼法所要完成的基本工作。、第二节我国制定刑事诉讼法的目的第二节我国制定刑事诉讼法的目的和根据和根据刑事诉讼法第1条规定：“为了保证刑法的正确实施，惩罚犯罪，保护人民，保障国家安全和社会公共安全，维护社会主义社会秩序，根据宪法，制定本法。”这条规定开宗明义地指出了我国刑事诉讼法的立法目的和根据。一、我国刑事诉讼法的制定目的一、我国刑事诉讼法的制定目的二、我国刑事诉讼法的制定根据二、我国刑事诉讼法的制定根据依据我国刑事诉讼法第1条之规定，宪法是制定刑事诉讼法的根据。（一）宪法的根本大法性质决定了刑事诉讼法必须以宪法为依据（二）宪法中的有关规定是制定刑事诉讼法的基本依据第三节我国刑事诉讼法的任务第三节我国刑事诉讼法的任务刑事诉讼法第2条规定：中华人民共和国刑事诉讼法的任务，是保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究，教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，维护社会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主义建设事业的顺利进行。一、一、“保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子惩罚犯罪分子”，是刑事诉讼法的首要任务，是刑事诉讼法的首要任务（一）查明犯罪事实和正确应用法律的关系（二）准确和及时的关系二、二、“保证无罪的人不受刑事追究保证无罪的人不受刑事追究”，是刑事诉讼法的第，是刑事诉讼法的第二项重要任务二项重要任务第三节我国刑事诉讼法的任务第三节我国刑事诉讼法的任务三、三、“教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪斗争教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪斗争”，是刑，是刑事诉讼法的第三项重要任务事诉讼法的第三项重要任务刑事诉讼法的教育任务主要有以下几个重点：1.教育公民遵守法律。2.教育公民提高警惕，加强预防犯罪工作，积极同违法犯罪行为作斗争。3.教育公民树立正确的社会主义法治理念。四、四、“尊重和保障人权，保护公