微观经济学-第九章-一般均衡论和福利经济学.ppt

微 观 经 济 学主讲人：韩松第九章 一般均衡论 和福利经济学 *自 嘲*一介学究，惶惶似狗。一介学究，惶惶似狗。东拼西凑，闲来插柳。东拼西凑，闲来插柳。或存疏漏，等着挨揍。或存疏漏，等着挨揍。钱财无有，知识半斗。钱财无有，知识半斗。交流携手，相逢美酒。交流携手，相逢美酒。余望何求？潮起云收。余望何求？潮起云收。封二第九章 一般均衡论和福利经济学 知识结构知识结构知识结构交换的契约曲线生产的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件一般均衡社会福利函数经济效率判断标准(帕累托最优)生产的契约曲线交换和生产的帕累托最优条件生产可能性曲线完全竞争和帕累托最优状态效用可能性曲线社会福利函数利润最大化不可能性定理第一节 一般均衡 一、局部均衡和一般均衡第一节第一节 一般均衡一般均衡oQPoQPoQPoQP原原油油市市场汽汽油油市市场煤煤炭炭市市场汽汽车市市场SSDDSDDSSDSDD棉棉花花市市场棉棉布布市市场化化纤市市场服服装装市市场一一 局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡第一节 一般均衡 二、一般均衡的存在性第一节第一节 一般均衡一般均衡v是否存在着一组均衡价格，在该价格体系上，是否存在着一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品供求都相等呢所有商品供求都相等呢?v法国经济学家法国经济学家瓦尔拉斯瓦尔拉斯在经济学说史上最先充在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性，他第一个分地认识到一般均衡问题的重要性，他第一个提出了一般均衡的数学模型并求解。提出了一般均衡的数学模型并求解。v经济学家利用集合论、拓朴学等方法，在相当经济学家利用集合论、拓朴学等方法，在相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且同时满足经济效率的要求。均衡解，而且同时满足经济效率的要求。二二 一般均衡的存在性一般均衡的存在性资料 里昂瓦尔拉斯 资料资料 里昂里昂 瓦尔拉斯瓦尔拉斯v法国经济学家，洛桑学派创始法国经济学家，洛桑学派创始人，边际效用派创建者之一。人，边际效用派创建者之一。v1874年和年和1877年，出版了两卷年，出版了两卷本的本的纯政治经济学纲要纯政治经济学纲要。v他更多地以建立第一个他更多地以建立第一个 “一般一般均衡均衡”模型而为人所知。模型而为人所知。v约瑟夫约瑟夫 熊彼特熊彼特 给予了高度评给予了高度评价，从纯理论贡献上将他列为价，从纯理论贡献上将他列为 “所有经济学家中最伟大的所有经济学家中最伟大的”。第一节 一般均衡 三、实现一般均衡的“试探过程”第一节第一节 一般均衡一般均衡v即使在理论上证明确实存在着一般均衡状态，即使在理论上证明确实存在着一般均衡状态，还有一个重要问题需要解决：实际的经济体系还有一个重要问题需要解决：实际的经济体系是否会达到是否会达到这个一般均衡状态呢这个一般均衡状态呢?v如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可 能会发生在能会发生在“错误错误”的价格水平上，的价格水平上，则西方经则西方经济学的一般均衡体系就未必能成立。济学的一般均衡体系就未必能成立。v他的假定是：在市场上存在一位他的假定是：在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”，寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。三三 实现一般均衡的实现一般均衡的“试探过程试探过程”第二节 经济效率 一、实证经济学和规范经济学第二节第二节 经济效率经济效率v实证实证(positive)分析分析:企图超脱或排斥一切价值企图超脱或排斥一切价值判断，它要回答判断，它要回答“是什么是什么”的问题。的问题。v规范规范(normative)分析分析:以一定的价值判断为基以一定的价值判断为基础，它要回答础，它要回答“应该是什么应该是什么”的问题。的问题。v规范分析并不能独立于实证分析；人们的价值规范分析并不能独立于实证分析；人们的价值判断会不自觉地在实证分析中产生影响。判断会不自觉地在实证分析中产生影响。v福利经济学属于规范经济学，研究经济的资源福利经济学属于规范经济学，研究经济的资源配置与个人福利的关系以及各种政策。配置与个人福利的关系以及各种政策。一一 实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学案例 开一家网上书店v第一，开设书店需要第一，开设书店需要哪些条件哪些条件?如资金、如资金、雇员、目标群体等。雇员、目标群体等。v第二，开设书店会产第二，开设书店会产生哪些效应生哪些效应?如对特如对特定人群的购买和总量定人群的购买和总量产生什么影响产生什么影响?v第三，开设书店的利第三，开设书店的利弊得失如何弊得失如何?是利大是利大于弊还是弊大于利于弊还是弊大于利?元芳元芳 你怎么看？你怎么看？案例案例 开一家网上书店开一家网上书店资料 大卫休谟 资料资料 大卫大卫 休谟休谟v(17111776)，苏格兰哲学家、，苏格兰哲学家、经济学家和历史学家，西方经济学家和历史学家，西方哲学史中的重要人物。哲学史中的重要人物。v休谟的铡刀休谟的铡刀：在在 论人的论人的 本质本质 提出提出“一个人不能从一个人不能从是中推论出应该是是中推论出应该是”命题，命题，认为纯事实、描述的论述只认为纯事实、描述的论述只能赋予或暗示着其他论述，能赋予或暗示着其他论述，而永远不能得出标准、伦理而永远不能得出标准、伦理见解或事情的规定。见解或事情的规定。第二节 经济效率 二、判断经济效率的标准第二节第二节 经济效率经济效率v如何判断各种不同的资源配置的优劣，以及确如何判断各种不同的资源配置的优劣，以及确定所有可能的资源配置中最优资源配置呢定所有可能的资源配置中最优资源配置呢?v两人社会在两种资源配置中进行选择的情况，两人社会在两种资源配置中进行选择的情况，也可推广到多人社会在多种资源配置状态。也可推广到多人社会在多种资源配置状态。v社会的选择标准只需稍微变动如下：如果至少社会的选择标准只需稍微变动如下：如果至少有一人认为有一人认为A优于优于B，而没有人认为，而没有人认为A劣于劣于B，则认为从社会的观点看亦有则认为从社会的观点看亦有A优于优于B这就是这就是帕累托帕累托最优状态最优状态标准，简称为标准，简称为帕累托标准帕累托标准。二二 判断经济效率的标准判断经济效率的标准资料 维尔弗雷多帕累托 资料资料 维尔弗雷多维尔弗雷多 帕累托帕累托v帕累托帕累托(Vilfredo Pareto,1848-1923)，意大利经意大利经济学家、社会学家，对济学家、社会学家，对经济学、社会学和伦理经济学、社会学和伦理学做出了重要贡献，特学做出了重要贡献，特别是在收入分配的研究别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。和个人选择的分析中。v他用无差异曲线来发展他用无差异曲线来发展了个体经济学领域了个体经济学领域。案例红楼梦的帕累托最优 案例案例 红楼梦红楼梦的帕累托最优的帕累托最优v从整体上看婚姻，资源的最佳配置模式应该是从整体上看婚姻，资源的最佳配置模式应该是在社会中每个适龄男女都达到帕累托最优。在社会中每个适龄男女都达到帕累托最优。v某哥哥为什么会迷恋某妹妹，只能定义为一种某哥哥为什么会迷恋某妹妹，只能定义为一种“偏好偏好”，而不能确定收益多少或持续多久。，而不能确定收益多少或持续多久。第三节 交换的帕累托最优条件 一、交换的最优状态v两种既定数量两种既定数量产品在两个单产品在两个单个消费者之间个消费者之间的的分配问题分配问题。v所有切点的轨所有切点的轨迹构成迹构成VV就就构成了构成了交换的交换的契约曲线契约曲线。第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件oAXAYAoBXBYBIAIIAIIIAIBIIBIIIBbceVVaf一一 交换的最优状态交换的最优状态资料 弗朗西斯Y埃奇沃斯vFrancis Ysidro Edgeworth(18451926)，英国著名经英国著名经济学家，发明了效用函数的济学家，发明了效用函数的一般形式、无差异曲线、契一般形式、无差异曲线、契约曲线等分析工具。约曲线等分析工具。vEdgeworth Box(埃奇沃思盒埃奇沃思盒)揭示了当所有消费的总量或揭示了当所有消费的总量或经济活动中使用的投入品总经济活动中使用的投入品总量固定时，如何配置资源和量固定时，如何配置资源和考察生产的效率。考察生产的效率。资料资料 弗朗西斯弗朗西斯 Y Y 埃奇沃斯埃奇沃斯第三节 交换的帕累托最优条件 二、交换的最优条件第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件v在交换的帕累托最优集合即在在交换的帕累托最优集合即在交换交换的契约曲线的契约曲线VV上，两个消费者福利分配具有不同情况。上，两个消费者福利分配具有不同情况。v根据帕累托标准，根据帕累托标准，不能说不能说VV曲线上的任何点曲线上的任何点比其他点要好，它们是不可比较的。比其他点要好，它们是不可比较的。v要使两种商品要使两种商品X和和Y在两个在两个 消费者消费者A和和B之间的分配达之间的分配达 到帕累托最优，到帕累托最优，则这两种则这两种 商品边际替代率必须相等。商品边际替代率必须相等。二二 交换的最优条件交换的最优条件v“换客换客”从游戏从游戏“the Better and the Bigger”中而来，通过物物交换获得所需中而来，通过物物交换获得所需。视频 来交换多获益 视频视频 来交换多获益来交换多获益第四节 生产的帕累托最优条件 一、生产的最优状态第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件oCLCKCoDLDKDICIICIIICIDIIDIIIDbceqqafv研究两种既定研究两种既定数量要素在两数量要素在两个生产者之间个生产者之间的分配情况。的分配情况。v所有切点的轨所有切点的轨迹构成迹构成 qq就就构成了构成了生产的生产的契约曲线契约曲线。一一 生产的最优状态生产的最优状态第四节 生产的帕累托最优条件 二、生产的最优条件第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件v与交换的契约曲线相类似，在生产的契约曲线与交换的契约曲线相类似，在生产的契约曲线上，两个生产者的上，两个生产者的福利分配福利分配也具有不同情况。也具有不同情况。v当沿着当沿着qq曲线从曲线从e点移到点移到c点时，点时，C 通过牺牲通过牺牲D 的利益而好起来，它们是不可比较的。的利益而好起来，它们是不可比较的。v使两种要素使两种要素L和和K在在C和和D 的分配达到帕累托最优状的分配达到帕累托最优状 态，则要素的边际技术替态，则要素的边际技术替 代率是相等的。代率是相等的。二二 生产的最优条件生产的最优条件第五节 交换和生产的帕累托最优条件 一、生产可能性曲线第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件v生产契约曲线每一点生产契约曲线每一点 表示一定量投入要素表示一定量投入要素 在最优配置时在最优配置时生产的生产的 一对最优的产出。一对最优的产出。v将生产契约曲线上每将生产契约曲线上每 一个点都通过这种方法一个点都通过这种方法“变换变换”便得到曲线便得到曲线PP，称作称作生产可能性曲线生产可能性曲线(或产品转换曲线或产品转换曲线)。oXYY2Y1ecX2X1FSTGPP1 曲线的变换一一 生产可能性曲线生产可能性曲线第五节 交换和生产的帕累托最优条件 一、生产可能性曲线v向右下方倾斜，向右下方倾斜，边际转换率就是边际转换率就是生产可能性曲线生产可能性曲线斜率绝对值。斜率绝对值。v向右上方凸出，向右上方凸出，递增原因在于边递增原因在于边际报酬递减。际报酬递减。第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件2 曲线的特点一一 生产可能性曲线生产可能性曲线第五节 交换和生产的帕累托最优条件 一、生产可能性曲线第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件v如果允许缺乏效率的如果允许缺乏效率的 “浪费性浪费性”生产，即把生产，即把 曲线左下方区域看成曲线左下方区域看成 是可行的生产范围，是可行的生产范围，则全部则全部可行生产范围可行生产范围 就是闭区域就是闭区域 OPPO。v要素数量或技术状况影响可能性曲线的位置。要素数量或技术状况影响可能性曲线的位置。oXYY2Y1X2cPX1cP3 生产可能性边界一一 生产可能性曲线生产可能性曲线第五节 交换和生产的帕累托最优条件 二、生产和交换的帕累托最优条件第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件v如如 MRS与与 MRT不相等，则不能不相等，则不能实现生产和交换实现生产和交换的最优状态。的最优状态。v生产和交换的帕生产和交换的帕累托最优条件。累托最优条件。oXYMRSXY=MRTXY二二 生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件BX_Y_e第六节 完全竞争和帕累托最优状态 一、“看不见的手”原理第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态v经济学家认为：任何竞争均衡都是帕累托最优经济学家认为：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意的帕累托最优状态也都可以状态，同时，任意的帕累托最优状态也都可以由一套竞争价格来实现。由一套竞争价格来实现。v亚当亚当 斯密斯密说：说：“在这场合，像在其他许多场合在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力 达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求 自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的 情况下更有效地促进社会的利益。情况下更有效地促进社会的利益。”一一 “看不见的手看不见的手”原理原理v麦克白麦克白：“Come，seeling night，Scarf up the tender eye of pitiful day，and with thy bloody and invisible hand cancel and tear to pieces that great bond which keeps me pale!”资料 亚当斯密VS司马迁v史记史记货殖列传货殖列传：“人各任其能，人各任其能，竭其力，以得所欲。各劝其业，乐竭其力，以得所欲。各劝其业，乐 其事，其事，若水之趋下若水之趋下，是夜无休时，是夜无休时，不召而自来，不求而民出之。岂非不召而自来，不求而民出之。岂非 道之所符，而自然之验邪！道之所符，而自然之验邪！”资料资料 亚当亚当 斯密斯密VSVS司马迁司马迁v至于他谈到了人类社会的至于他谈到了人类社会的经济秩序，并不是像一般经济秩序，并不是像一般人所想像的那样，是人类人所想像的那样，是人类社会理性设计的产物，而社会理性设计的产物，而是人类行动的结果。是人类行动的结果。v其本意可能不是说自利行其本意可能不是说自利行为必然有利于公众利益，为必然有利于公众利益，而是说在一定的制度引导而是说在一定的制度引导下，可以将这种自利行为下，可以将这种自利行为转化为公益的行为。转化为公益的行为。第六节 完全竞争和帕累托最优状态 二、完全竞争的最优性质第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态v完全竞争经济完全竞争经济存在存在一组价格，使得所有商品的一组价格，使得所有商品的需求和供给都需求和供给都恰好恰好相等。相等。v在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者都是价格的接受者，在既定条件下实现效用和都是价格的接受者，在既定条件下实现效用和利润最大化。利润最大化。v所以，交换和所以，交换和 生产的帕累托生产的帕累托 最优条件是：最优条件是：PX MRSAXY=MRSBXY PY PL MRTSCLK=MRTSDLK PK二二 完全竞争的最优性质完全竞争的最优性质第六节 完全竞争和帕累托最优状态 二、完全竞争的最优性质第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态v完全竞争经济如何满完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累足生产和交换的帕累托最优状态，即产品托最优状态，即产品的边际转换率如何与的边际转换率如何与边际替代率相等？边际替代率相等？v完全竞争的均衡价格完全竞争的均衡价格 实现了生产和交换的实现了生产和交换的 帕累托最优状态。帕累托最优状态。Y MRTXY=X Y MRTXY=X MCX=MCYPX=MCX；PY=MCYMCX =MCY PX PY MRSXY=PX PY MRTXY=PX PY =MRSXY 二二 完全竞争的最优性质完全竞争的最优性质消费者生产者完全竞争市场生产要素3.综合生产者与消费者情况v在满足全部帕累托在满足全部帕累托 最优条件情况下，最优条件情况下，A 的效用水平与的效用水平与 B 的效用水平的变化的效用水平的变化 方向是相反的。方向是相反的。v如果不是这样，则总如果不是这样，则总 可以通过某种重新安排，使某个消费者的状况可以通过某种重新安排，使某个消费者的状况变好而不使其他消费者的状况变坏。变好而不使其他消费者的状况变坏。第七节 社会福利函数 一、效用可能性曲线第七节第七节 社会福利函数社会福利函数oUAUBUUUeBUeAeUDBUDAD一一 效用可能性曲线效用可能性曲线效用可能性效用可能性边界线边界线第七节 社会福利函数 二、社会福利函数第七节第七节 社会福利函数社会福利函数v须知道在效用可能须知道在效用可能性的区域中，每一性的区域中，每一点所代表的社会福点所代表的社会福利的相对大小。利的相对大小。v社会福利函数社会福利函数是所是所有个人效用水平函有个人效用水平函数，解决资源配置数，解决资源配置的关键在于此。的关键在于此。oUAUBUUW1W2W3SSW=W(UA,UB)W1=W(UA,UB)二二 社会福利函数社会福利函数e讨论 要不要门当户对？讨论讨论 要不要门当户对要不要门当户对？v假设婚后每人所得为：假设婚后每人所得为：(XYm)2，与境况与境况差的人结合的话，则可能导致个人效用减少。差的人结合的话，则可能导致个人效用减少。v正向搭配与负向搭配：婚姻资源最佳的配置模式正向搭配与负向搭配：婚姻资源最佳的配置模式应是社会中每个适龄男女都达到帕累托最优。应是社会中每个适龄男女都达到帕累托最优。第七节 社会福利函数 三、不可能性定理v通过一定的程序，把每个人的偏好次序归结为通过一定的程序，把每个人的偏好次序归结为单一的社会偏好次序，是否总能做到呢？单一的社会偏好次序，是否总能做到呢？BillMikeToma(1)b(1)c(1)b(2)c(2)a(2)c(3)a(3)b(3)第七节第七节 社会福利函数社会福利函数个个人偏好次序人偏好次序BillMikeToma(1)b(1)c(1)b(2)c(2)a(2)c(3)a(3)b(3)对a a和和b b投票投票社会偏好次序是：社会偏好次序是：a,b三三 不可能性定理不可能性定理第七节 社会福利函数 三、不可能性定理BillMikeToma(1)b(1)c(1)b(2)c(2)a(2)c(3)a(3)b(3)第七节第七节 社会福利函数社会福利函数对b b和和c c投票投票BillMikeToma(1)b(1)c(1)b(2)c(2)a(2)c(3)a(3)b(3)对c c和和a a投票投票v阿罗阿罗不可能性定理：在非独裁的情况下，不存不可能性定理：在非独裁的情况下，不存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。社会偏好次序是：社会偏好次序是：b,c社会偏好次序是：社会偏好次序是：c,a三三 不可能性定理不可能性定理资料 肯尼斯J阿罗 资料资料 肯尼斯肯尼斯 J J 阿罗阿罗v美国著名数理经济学家，美国著名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的因在一般均衡理论方面的突出贡献，与突出贡献，与约翰约翰 R 希希克斯克斯共同获得了共同获得了1972年度年度的诺贝尔经济学奖。的诺贝尔经济学奖。v除在一般均衡领域成就之除在一般均衡领域成就之外，他还在风险决策、组外，他还在风险决策、组织经济学、信息经济学、织经济学、信息经济学、福利经济学和政治民主理福利经济学和政治民主理论进行创造性工作。论进行创造性工作。第九章 一般均衡论和福利经济学 本章作业本章作业本章作业v指南，第十单元，指南，第十单元，分析：第分析：第 7、10 题；题；计算：第计算：第 9、12 题。题。v教材，教材，295-296 页，页，第第 4、14 题。题。