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乳制品企业诚信管理制度制定要点 2010-12-05 一、乳制品企业诚信管理制度建设工作文本内容 乳制品企业诚信体系建设工作文本应至少包括以下九个方面的文件，每个方面中应有以下规 章制度:(一)食用农产品原料及其它原辅料进货管理制度 1.生鲜牛乳收购管理制度 2.其它材料采购管理制度 3.供应商管理制度 (二)生产过程及仓储管理制度 1.乳粉、液体奶生产管理制度 2.生产管理制度 3.仓储和物流管理制度 (三)产品检验及不合格品处理制度 1.产品的检测管理程序 2.不合格品管理制度 (四)广告宣传管理规定 (五)合同管理办法 1.生鲜乳收购合同管理办法 2.物资采购合同管理办法 3.销售合同管理办法 (六)标识管理制度 (七)产品追溯、召回/顾客申投诉处理与食品安全事故责任追究制度 1.产品追溯制度 2.产品召回制度 3.顾客申投诉的处理制度 4.食品安全事故责任追究制度 (八)从业人员诚信教育培训与考核规定 关键岗位人员诚信信息等相关记录档案管理制度 (九)诚信内部核查程序 乳制品企业下游代理商、商超客户诚信风险信息收集与评估办法 诚信危机处理和预警制度 二、乳制品企业诚信管理制度建设工作文本制定指导模板 各企业可根据企业具体情况依据以下提供的指导模板制定相关制度 第一类:食用农产品原料及其它原辅料进货管理制度 (一)生鲜牛乳收购管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、奶源管理部门及其职责、奶源管理部门的工作程序与方法，如:1(本制度的目的:确保生鲜牛乳收购处于受控状态;保证所收购的生鲜牛乳符合GB 生鲜乳收购标准要求,避免由于生鲜乳质量问题对企业诚信产生负面影响。2(本制度的控制范围:本程序对生鲜牛乳收购过程的人员、流程、监控体系进行控制。3(奶源管理相关部门及其职责 3.1 xxx 部门负责奶源管理工作。其职责是对奶户、奶站和牧场的评价，合格奶户、奶站、牧场的控制，生鲜乳的采购实施，生鲜牛乳的验证。3.2 xxx 部负责生鲜牛乳的质量监督工作。其职责是生鲜牛乳采购资料的审批，并对生鲜牛乳收购监督检查和评价。4(生鲜乳收购管理程序 4.1 奶户、奶站、牧场认定 对供应生鲜乳的奶户、奶站、牧场必须采用认定制。不容许采购未经认定的奶户、奶站、牧场的生鲜牛乳。4.2 认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价 4.2.1 认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价的基本要求 xxx 部门负责对认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价工作，每年至少评价 次，并建立评价档案。4.2.2 奶户、奶站、牧场诚信评价标准 奶户、奶站和牧场的诚信评价标准:具体指标可包含评估目标是否有失信历史和与原材料质量相关的各类技术要素。在制定奶户诚信评价标准时，要充分考虑奶户的道德要素，且权重不能低于 25%。4.2.3 奶户、奶站、牧场诚信评价方法 在对奶户、奶站、牧场评价前要进行调查，调查内容及方法包括:xxxxxx。例如 xxx 管理部门应定期到申请交奶的奶户养牛处进行现场调查，对饲养环境，设施进行检查，并对生鲜乳现场取样，经检验后，由奶源管理部门填写“奶户诚信评价表”，并统一备案。4.2.4 奶户、奶站、牧场诚信评价记录 xxx 部门应对调查结果进行评价，形成“奶户、奶站、牧场诚信评价表”，并保存记录。4.3 奶户、奶站、牧场控制 4.3.1 奶户、奶站、牧场的年度认证 根据评价结果，应由 xxx 部门审批合格奶户，发放认证，并保存记录。对审核合格的奶站和牧场，应由企业高级管理层审批后，发放认证、签署合作协议。每年对合格奶户、奶站和牧场进行考核，考核至少一次，并保存考核记录。4.3.2 建立奶户、奶站和牧场档案 企业应明确奶户、奶站和牧场档案内容。具体内容包括:xxxxxx。4.4 生鲜乳收购标准 企业应制定生鲜乳收购标准。具体标准为 xxxxxx。4.5 生鲜乳收购流程 企业应明确生鲜乳收购流程。流程应包括采购合同的签订、管理以及鲜奶运输等内容。4.6 收购的生鲜乳验证 企业应明确收购的生鲜牛乳的验证方法及步骤。具体步骤为xxxxxx。(二)其它材料采购管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、其他材料采购部门及其职责、其他材料采购部门的工作程序与方法，如:1(本制度目的:本文件为诚信体系建设文件中的一部分，目的是对原辅材料的采购及对供方进行控制，保证采购的产品满足规定要求，避免由于供应商不能按质、按时、按量供货所产生的失信风险。2(本制度的范围:本程序适用于公司采购(除鲜奶以外)生产所用的原辅材料、备件等物资。3(其他材料采购管理相关部门及其职责 3.1 xxx 部门负责其他材料采购管理。其职责是对物资进行分类，组织对供应商的评定、选择与控制，负责编写采购计划、签订采购合同、组织采购实施。3.2 xxx 部门负责其他材料质量监督。其职责是提供原材料收购标准，参与供方的评价和控制工作，采购产品的质量验证。4(其他材料采购的管理程序 4.1 采购物资的分类 对原辅材料按照其对生产过程、产品质量、失信风险影响程度分成不同级别，并应针对性的建立完整的原辅料分级制度和指标描述。例如:a 级(涉及关键质量特性，并会产生严重失信风险的物资)。4.2 对供应商的选择、诚信评价与控制 4.2.1 对供应商的诚信评价标准 诚信评价标准要包含供应商诚信因素，包括管理能力、长期经营能力等。4.2.2 供应商诚信评价方法 在对供应商评价前要进行调查，调查内容及方法包括:xxxxxx。4.2.3 供应商诚信评价记录 对供应商诚信评价结果应统一归档保存，形成供应商诚信档案。对环境产生重大影响和运输装卸过程中对员工健康造成危害的供货方，须列入供应商诚信违例黑名单，如需合作必须对 其做全面考评。4.3 合格供方的选择与审批 xxx 部门依据“供应商评价表”结论性意见，确定合格的供应商。4.4 对供方的控制 xxx 部门根据供应商所提供产品的重要性对供应商采取相应的评估、选择流程。对供应商的控制流程及方法为 xxxxxx。对于重点供应商应采用三层评估体系:初选评估、合作评估和年度评估。4.5 其他材料采购实施 xxx 部门制定月度及年度采购计划，清楚说明对采购物资的要求，并明确采购流程。采购流程为 xxxxxx。4.6 采购材料的验证 企业应明确其他材料采购验证方法及步骤，具体步骤为 xxxxxx。(三)供应商管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、供应商管理部门及其职责、供应商管理部门的工作程序与方法，如:1.本制度的目的、作用:供应商为企业提供各类生产管理的原材料和服务，其质量优劣直接影响到企业是否可以为社会、为顾客提供满意的产品与服务，是保证企业诚信的极为重要的管理内容。为规范供应商管理、保证供货质量，本着双方长期合作、互利互惠、共同发展的原则，须制定供应商管理制度作为企业与各供应商合作的规范性管理文件。2.本制度的适用范围:所有合作供应商。3.供应商管理相关部门及其职责 xxx 部门负责供应商管理工作。其职责是对供应商提出具体要求，进行不合格品管理。3.1 对供应商具体要求 3.1.1 对供应商发货的要求 企业对供应商发货的具体要求为 xxxxxx。企业应要求供应商在装车时需按货物批号、生产 日期摆放货物，对未按批号、生产日期摆放的货物，企业可不予接收;如有特殊原因，需提前与企业沟通，在征得企业同意的情况下，可给予接收，但因此产生的额外装卸费用由供应商承担。3.1.2.对供应商开具发票的要求 企业对供应商开具发票的具体要求为 xxxxxx。企业应要求原辅材料供应商需在企业接收货物并检验合格后_日内开具发票。3.2 对不合格品的管理 企业应按照不合格品形成原因进行分类，并明确不合格品处理方法。不合格品处理具体方法为 xxxxxx。3.2.1 原料不达标准管理 企业应建立原料不达标准处理细则，例如:杂质度不合格，对供应商按该批货物总值的予以_折价处理。3.2.2 包装材料不达标准管理 企业应建立包装材料不达标处理细则，例如:跑偏、卷紧，对供应商按_元人民币/卷予以罚款。第二类:生产过程及仓储管理制度 (一)乳粉、液体奶生产管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、乳粉及液体奶生产管理部门及其职责、乳粉及液体奶生产部门的工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对乳粉及液态奶生产过程进行有效控制，保证企业诚信体系的有效运转，确保所生产的乳粉满足规定的要求。2.本制度的控制范围:本制度针对于对乳粉生产过程中可能出现的失信风险的控制，须与企业原有的 HACCP 或 GMP 等体系制度结合，完成对乳粉生产环节的全过程控制。3.乳粉、液态奶生产管理相关部门及其职责 xxx 部门负责排产，xxx 部门负责确认、下发生产计划并跟踪生产计划的完成情况。xxx 部门负责原料准备，xxx 按生产计划实施生产。4.乳粉、液态奶生产程序 4.1 按计划实施生产 4.2 对生产和服务提供的控制 4.2.1 对生产过程的控制 企业应做好充分策划，使生产过程处于严格的受控状态。包括:编制必要的作业指导书，指导车间生产;明确生产过程中使用的设备种类、数量，并进行日常管理;对使用的工装设备进行日常保养;对特殊岗位的操作人员进行培训，持证上岗;对在生产中是否按工艺规程生产、设备的运行情况及监视测量装置的使用情况进行监控;确保使用齐备的监视测量装置对生产过程进行监视，并按监视和测量的要求进行自检和专检。4.2.2 对服务的控制 企业应明确具体服务控制措施。包括:产品交付后企业应要主动与顾客沟通，了解顾客对产品的食用情况，征求顾客意见，对于顾客的投诉要及时进妥善的处理。企业每年应至少进行一次顾客满意度调查，并进行统计分析，以提高顾客的满意度等。4.3 对生产和服务提供过程的确认 在液态奶生产时，企业应对生产特殊过程进行确认，明确特殊过程确认流程。特殊过程确认流程为 xxxxxx。液体奶生产过程中的特殊过程为:三段杀菌、UHT 杀菌为特殊工序。4.4 对排污的控制 企业在实施生产过程中应做到低碳环保，进行污水处理到达排放要求，并明确具体处理措施。处理措施为 xxxxxx。(二)仓储和物流管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、仓储和物流管理部门及其职责、仓储和物流管理部门的工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对乳粉、液体奶仓储和物流过程进行有效控制，支持诚信体系中仓储物流环节的有效管理，确保所生产的产品满足规定的要求。2.本制度的范围:适用于对原材料、半成品、成品的搬运、贮存、包装、防护及交付过程。本文中的工作范围可根据企业具体的职能分工进行拆解组合为不同制度，但工作内容须完全覆盖。3.仓储和物流管理相关部门及其职责 3.1 xxx 部门负责产品和原料的搬运、贮存、防护和交付，负责所有客户往来账及各存货站库存的记对帐。3.2 xxx 部门负责产品的包装，xxx 部门负责产品质量检查，xxx 部门负责原材料交付的调拨。4.仓储和物流管理程序 仓储和物流管理工作程序包括:包装、贮存、搬运、交付、成品运输、账务管理等。4.1 包装 在包装过程中，企业应明确具体实施要求。包装作业人员应按照操作规程进行包装，保存记录。企业应每天对包装质量进行检查，并保存记录;对中转库房产品包装质量，企业应定期进行抽查，保存抽查记录，并每季度进行一次汇总分析。4.2 贮存、搬运 在贮存、搬运过程中，企业应明确具体实施要求。具体实施要求为xxxxxx。4.3 产品交付 在产品交付过程中，企业应明确乳粉及液态奶成品交付的流程及要求。4.3.1 乳粉成品出库 企业应明确乳粉成品出库流程。具体流程为 xxxxxx。4.3.2 液态奶成品出库 企业应明确液态奶成品出库流程。具体流程为 xxxxxx。4.4 成品验收 在成品验收过程中，企业应明确验收流程及要求。具体流程为 xxxxxx。4.5 产品运输 在产品运输过程中，企业应明确成品运输的方式，包括托运和自运两种方式。在托运过程中，企业应明确成品运输的防护要求，明确运输交付流程。在自运过程中，企业应对产品及原材料运输造成的不合格品进行控制，明确控制方法及流程。4.6 帐务管理 企业应明确在仓储物流过程中对帐务管理的方法及步骤。具体方法及步骤为xxxxxx。第三类:产品检验及不合格品处理制度 (一)产品的检测管理程序 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、产品检验部门及其职责、产品检验部门的工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对产品特性监视和测量，以确保产品满足国家、行业和客户的要求，避免企业诚信风险的发生。2.本制度的控制范围:适用于对本公司的产品进行监视和测量。3.产品检验相关部门及其职责 xxx 部门负责产品的监视和测量，主要参考标准为 HACCP、GMP 等行业规范。本制度主要针对在产品检测环节中失信风险的综合管理，须配合国家、行业标准要求实施。4.产品检验的工作过程 产品的监视和测量可分为原材料、过程产品、最终产品的监视和测量。4.1 原材料产品监视和测量 在原材料监视和测量过程中，企业应对原材料进行检验，做好记录并存档，定期汇总。4.2 过程产品监视和测量 在过程产品的监视和测量过程中，企业应明确检验方式，包括:技术中心专检和工序自检。4.2.1 过程产品自检 在对过程产品自检中，企业应明确自检工作流程。具体流程为 xxxxxx。对不符合标准流程的行为，应立即进行记录并存档，并采取相应措施对相关人员进行处理。4.2.2 过程产品专检 在过程产品专检中，企业应明确专检工作流程。具体流程为 xxxxxx。4.2.3 设备、公用工程故障停产时检验 企业应对设备、公用工程故障造成停产等状况进行控制。当设备、公用工程设备以及其它故障造成停产时，机修人员应至多在 2 小时内对故障进行抢修，并对管路、贮奶罐里的物料奶进行标识、隔离处理，对物料奶进行严格检验，检验项目为酸度、感观、滋气味。4.3 最终产品的监视和测量 企业应对最终产品监视和测量进行分类，包括成品理化微生物和成品包装质量监视和监测，并明确相应工作流程，做好检验结果的记录和汇总。4.4 最终产品培养试验 企业应对最终产品进行培养实验，明确最终产品培养实验工作程序。工作程序为 xxxxxx。(二)不合格品管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、不合格品管理部门及其职责、不合格品管理部门的工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对不合格品进行有效的识别和控制，防止不合格品非预期使用或交付造成的企业失信风险。2.本制度的控制范围:本程序适用于对原材料、半成品、成品以及交付后出现的不合格品造成的失信风险进行管理，须与企业原有制度配合使用。3.不合格品管理相关部门及其职责 3.1xxx 部门负责不合格品的管理。其职责是对不合格品的识别和验证并组织不合格品的评审和分级。3.2xxx 负责对轻微不合格的审批，xxx 负责一般不合格的审批，xxx 负责严重不合格的审批。3.3 不合格发生部门负责对不合格品进行隔离、标识及辅助性处理。4.不合格品管理工作程序 不合格品管理工作程序包括:不合格品的识别和确认、不合格品的评审、过程产品和成品不合格品的处置、顾客投诉的处理等。4.1 不合格品识别和确认 企业应明确对不合格品识别和确认的工作程序，包括对原材料、过程产品、最终产品、顾客投诉的不合格品进行检验，并对不合格品造成的企业失信风险做出评估。不合格品经确认后，企业应通知不合格发生部门进行处理，明确对不同类别不合格品处理的方法和工作程序。具体工作程序为 xxxxxx。4.2 不合格品评审 企业应对不合格品进行评审，并明确评审工作流程。工作流程为xxxxxx。4.3 过程产品和成品不合格品的处置 企业应明确处置方法和执行部门，处置结果应记录备案。4.4 顾客投诉的处理 企业应明确在顾客投诉处理过程中的方法及工作流程。具体工作流程为xxxxxx。对于产生较大诚信影响的顾客投诉，企业应启动诚信危机处理机制。4.5 投诉反馈信息处理 企业应对不合格品以及质量反馈信息进行汇总。企业应随时根据市场反馈信息召开质量会议，对质量问题进行讨论分析，并提出解决预防、方案。第四类:广告宣传管理规定 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、广告宣传管理部门及其职责、广告管理部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:根据统一的销售策略和市场规划，企业会通过广告等宣传手段推动产品销售和业务发展。为了保证在广告宣传过程中，企业能够在宣传内容与产品本身的一致性方面，和内部管理环节等方面遵守诚信原则，需制订相应的广告宣传管理制度。2.本制度的适用范围:在报刊、电视、广播、网络、户外等媒体发布的广告;宣传品、礼品的设计、制作与发放;赞助、冠名等宣传活动。3.广告宣传管理相关部门及其职责 xxx 部门负责企业整体广告宣传活动的策划、组织和管理，xxx 部门负责广告宣传活动等一系列活动的预算把控，xxx 负责企业形象宣传品的保管工作。4.广告宣传管理工作程序 4.1 广告宣传原则 企业应制定广告宣传原则，宣传原则应包括:广告宣传行为应遵守中国人民共和国广告法的各项规定，广告不得含有虚假的内容，不得欺骗和误导消费者等。4.2 广告宣传媒体选择 企业在选择宣传媒体时，应对媒体进行评价，制定评价指标，评价指标应包括:权威性、覆盖域、有效到达率等。4.3 宣传效果评估 企业应对宣传效果进行评估，明确评估方法、指标及流程。流程应包括:调查准备、拟定调查方案和评测工作计划、实施测评计划、分析总结、撰写测评报告等。在拟定调查方案时，应明确调查的目的和要求、调查的具体对象、调查表格的制作、调查范围的确定以及调查资料的收集。在进行广告效果测评时，应明确效果测定的方法、时间、地点;各种指标的数量关系，测定结果与原计划的比较，经验总结与问题分析，解决问题的措施与今后的展望等。4.4 广告纠纷的应急预案 企业应制定广告纠纷应急预案，明确应对各类广告纠纷的危机处理方法。第五类:合同管理办法 (一)生鲜乳收购合同管理办法 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、生鲜乳收购合同管理部门及其职责、生鲜乳收购合同管理部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:加强生鲜乳的收购管理，保证生鲜乳质量安全，避免在奶源紧张期间发生如“收购散奶、无合同抢奶、上路劫奶”等严重违反乳品质量安全监督管理条例等事件。2.本制度的控制范围:具有工商登记的乳制品生产企业、奶畜养殖场、奶站。3.生鲜乳收购合同管理相关部门及其职责 xxx 部门负责被收购奶源方交奶资格的审核，xxx 部门负责生鲜乳收购合同的审批与验收,xxx 部门负责生鲜乳收购价格的审核与调节。4.生鲜乳收购合同管理工作程序 工作程序应包括:奶源资格审核、确定生鲜乳收购合同的格式及内容、生鲜乳收购合同的领用、合同的终止、合同的修改以及特别声明等。4.1 奶源资格审核 在对奶源资格审核检查过程中，企业应明确检查及审核的形式和内容。包括:资质检查和实地参观走访审核。4.2 生鲜乳收购合同的领用 对生鲜乳收购合同的领用，企业应明确合同领用的工作流程。具体工作流程为xxxxxx。4.3 生鲜乳收购合同的格式及内容 生鲜乳收购合同的格式、内容及领用应按照黑龙江省奶业条例第二十二条规定执行。4.4 合同的终止 企业应明确合同终止及修改条件，并明确产生合同纠纷时的应对方法。4.5 合同的特别声明和规定 对于在生鲜乳收购中出现的特殊情况，企业应在合同中特别声明。例如:对于饲养的奶牛处于停奶期的奶户，生鲜牛奶收购合同有效期顺延。(二)物资采购合同管理办法 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、物资采购合同管理部门及其职责、物资采购合同管理部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:规范企业物资采购合同的程序及内容，避免物资采购中出现的徇私舞弊、以回扣定供应商等违法违纪事件的发生。2.本制度的控制范围:物资采购(大宗原料、添加物、包装材料及设备等)对外合同的签订及履行管理。3.物资采购合同管理相关部门及其职责 xxx 部门负责所采购物资的指标含量等质量标准,xxx 部门负责评价所采购物资的单价价格水平是否符合行业标准,xxx 部门负责对生产设备的性能、生产能力进行评估，同时衡量所采购的设备价格是否符合行业内通用标准,xxx 部门负责合同价格的审核工作。4.物资采购合同管理工作程序 物资采购合同管理工作程序应包括:合同的领取、拟订、审批、签订、履行和变更。4.1 合同的领取 企业应明确物资采购合同领取的工作流程。具体工作流程为xxxxxx。4.2 合同的要求 4.2.1 合同的内容和形式 企业应明确合同的内容及形式，合同内容应包括:购销双方企业名称、地址和联系方式;标的全称和价款或报酬;数量和规格型号;品质和技术要求;履约方式和期限、地点;验收标准和方式;付款方式和期限;售后服务及其它优惠条款;违约责任和解决争议的方法等 4.2.2 合同签署权限 企业应明确合同签署权限，例如:标的总价在人民币_万元(含_万元)以上，标的总价在人民币_万元以下但单价在_万元(含_万元)以上的合同必须由董事长签署;标的总价在人民币_万元以下，单价在_万元以下的合同经董事长授权后可由被授权部门的被授权人签署。4.3 合同的拟订 企业应明确合同拟订的工作程序，应包括资信调查、草拟合同等。在资信调查中，应明确调查方法及调查内容。4.4 合同的审批 合同签署前，企业应对合同初稿所涉内容进行全面审查，明确合同审查的分工和工作流程。工作流程为 xxxxxx。4.5 合同的履行与变更 4.5.1 合同的履行 在合同履行过程中，企业应对合同的履行情况以履约管理台帐形式作详细全面的书面记录，并保留相关能够证明合同履行情况的原始凭证。4.5.2 合同的变更与纠纷 在合同变更与纠纷过程中，企业应明确合同变更条件及合同发生纠纷时采取的措施。4.6 合同管理纪律要求 企业应明确对合同签订人员及合同管理人员的纪律要求。具体要求为xxxxxx。(三)销售合同管理办法 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、销售合同管理部门及其职责、销售合同管理部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:明确销售合同的审批权限，规范销售合同的管理、规避合同协议风险、及时解决销售合同纠纷、保证依法签订、履行、变更和解除销售合同、维护公司利益。2.本制度的控制范围:企业及企业授权的人员与其它公民、法人及组织之间签订的关于公司产品销售内容的协议，包括代销协议、招投标协议、买卖合同等;通常主要被用于企业各销售部、业务部门、各子公司或分支机构的销售部门等。3.销售合同管理相关部门及其职责 xxx 部门负责企业销售合同的版本制定、统一印刷以及签订授权。xxx 部门负责建立、健全销售合同台帐管理、报表统计、档案管理制度以及合同金额审批及合同管理工作。xxx 部门负责对销售合同进行法务审查以及依法参加解决销售合同纠纷的协商、调节、仲裁、诉讼等活动。4.销售合同管理的工作程序 销售合同管理的工作程序应包括:确定销售合同的格式及内容、销售合同的领用、销售合同的审批、销售合同纠纷处理、销售合同的变更与解除、销售合同的管理。4.1 销售合同的领用 企业应明确销售合同领取的工作流程，明确合同的签订原则。4.2 销售合同的格式及内容 企业应明确销售合同的格式和内容，至少应包括:供需双方全称、签约时间和地点;产品名称、单价、数量和金额;运输方式、运费承担、交货期限、交货地点及验收方法应具体、明确;付款方式及付款期限;免除责任及限制责任条款;违约责任及赔偿条款;具体谈判业务时的可选择条款;合同双方盖章生效等。4.3 销售合同的审批 企业应明确合同审批的权限及工作流程。具体工作流程为 xxxxxx。4.4 销售合同纠纷处理 当合同出现纠纷时，企业应明确纠纷解决方式及流程。解决方式包括:当事人自行协商解决、通过销售合同仲裁机构解决、通过人民法院裁判解决。4.5 销售合同专用章的保管 企业应对销售合同专用章使用进行管理，明确使用管理工作流程。具体工作流程为 xxxxxx。4.6 销售合同的变更与解除 企业应明确合同变更或解除条件，明确合同变更解除工作程序。具体工作程序为 xxxxxx。4.7 销售合同的管理 企业应对销售合同进行备案存档，明确销售合同使用管理工作流程。具体工作流程为 xxxxxx。4.8 惩罚措施 企业应明确对合同签订人员及合同管理人员的纪律要求，制定惩罚措施。第六类:标识管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、标识管理部门及其职责、标识管理部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对原辅材料、半成品、成品、设备进行适当的标识，防止误用、混淆。2.本制度的控制范围:适用于原辅材料从进厂到成品出厂的生产全过程的标识。3.标识管理相关部门及其职责 xxx 负责产品标识的监督工作及对标识工作进行统一管理控制。xxx 负责对原辅料及成品库成品、零备件进行的标识。xxx 负责对生产设施、设备标识。xxx 负责对生产过程的标识。4.标识管理的工作程序 标识管理工作程序包括:标识的分类，原辅材料、设备、成品、半成品的标识。4.1 标识的分类 企业应明确标识的形式和内容。标识的形式主要包括:文字记录、标签、标牌。标识内容主要包括:产品标识、原材料标识、检验标识。4.2 原辅材料、设备、成品、半成品的标识 4.2.1 原辅材料、设备的标识 在原辅材料、设备标识管理中，企业应明确具体标识的负责部门以及标识的方式、内容等。4.2.2 半成品及成品的标识 对半成品及成品的标识，企业应明确需要标识的过程及标识内容。包括:对贮罐、管线中半成品依据管线和贮罐进行标识及生产过程中在产品包装上打印生产日期、批号进行标识。4.3 乳制品成品标识的标注内容 企业应明确对乳制品成品标识标注内容的要求。具体要求为 xxxxxx。第七类:产品追溯、召回/顾客申投诉处理与食品安全事故责任追究制度(一)产品追溯制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、产品追溯部门及其职责、产品追溯工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对原辅材料、半成品、成品、进行适当的标识，防止误用、混淆，确保在需要时对产品质量的形成过程及销路终端实现追溯。2.本制度的控制范围:原辅材料从进厂到成品出厂再到销路追溯的生产全过程的标识。3.产品追溯相关部门及其职责 xxx 负责产品标识的监督工作及对标识工作进行统一管理控制。xxx 负责对原辅料及成品库成品、零备件进行的标识。xxx 负责对生产设施、设备标识。xxx 负责对生产过程的标识。4.产品可追溯的工作程序 产品可追溯工作程序包括:标识的分类，原辅材料、设备、成品、半成品的标识，实现可追溯。4.1 标识的分类 企业应明确标识的形式和内容。标识的形式主要包括:文字记录、标签、标牌。标识内容主要包括:产品标识、原材料标识、检验标识。4.2 原辅材料、设备、成品、半成品的标识 4.2.1 原辅材料、设备的标识 在原辅材料、设备标识管理中，企业应明确具体标识的负责部门以及标识的方式、内容等。4.2.2 半成品及成品的标识 对半成品及成品的标识，企业应明确需要标识的过程及标识内容。包括:对贮罐、管线中半成品依据管线和贮罐进行标识及生产过程中在产品包装上打印生产日期、批号进行标识。4.3 乳制品成品标识的标注内容 企业应明确对乳制品成品标识标注内容的要求。具体要求为 xxxxxx。4.4 产品追溯要求 企业通过对产品标识实现产品可追溯，应确保做到能够确定运输中货物的位置。通过批号或序列号记录和追踪过程和原材料。不仅要追溯最终产品的批次状况，还要追溯产品批次的生产、运输、储藏等过程。4.5 实现可追溯条件 企业实现产品可追溯应保证批次的完整性、数据收集、产品标识通过与生产过程的连接确定产品组成、形成系统及操作规范。4.6 可追溯系统的建立 企业应建立产品内部可追溯系统，明确系统设计流程。进行系统设计需要满足的条件包括:对批次组成关系的记录，生产中对批次所进行的各种操作的记录，对有关变量及数值的记录，对操作中生产方式/工具的记录。(二)产品召回制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、产品召回部门及其职责、产品召回部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:保护消费者的利益，避免不安全食品对社会及消费者造成危害，有效地回收本企业生产的已经发生或可能发生不安全的产品。2.本制度的控制范围:回收企业生产的已经发生或可能发生不安全的产品的回收及对相关方通告过程的控制。3.产品召回相关部门及其职责 xxx 部门负责制定不安全产品的回收计划，组织回收产品的处理，及对相关方进行通告。xxx 部门负责实施产品回收。4.产品召回工作程序 产品召回工作程序包括:确认需要产品召回、对召回产品分类、制定召回计划、组织产品召回实施、监督召回情况、对召回产品进行处理。4.1 确认产品召回 企业应明确产品召回条件，包括:国家有关部门通报与本企业有关的疫情时;有关食品安全的投诉经技质部评估后确认可能影响到整批产品时等。4.2 召回产品分类 召回产品必须进行特殊处理的，企业应对产品外包装进行分类标识。4.3 实施产品召回 企业在组织产品回收时，应明确具体工作流程，工作流程必须明确每一环节时限。例如企业接到“产品回收计划”后，4 小时内发至市场各作业区，并要求市场各作业区立即停止销售该产品。4.4 产品召回监督 企业应对产品回收执行情况进行监督，明确监督工作流程。具体工作流程为xxxxxx。4.5 回收产品的处理 企业应对回收的产品进行处理，明确处理方法和程序。例如:大肠菌群O157:H7，要通过国家农业部门通报，发布警告。(三)顾客申投诉的处理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、顾客申投诉管理部门及其职责、顾客申投诉部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:确保质量缺陷在遭遇投诉时，投诉通道能够迅速打开，并系统地、逐步地令投诉问题得以验证和核实，实现在客服接待时礼貌应对、在工厂整改迅速有效，在内部处罚落实到位。2.顾客申投诉管理相关部门及其职责 xxx 部门负责给予顾客回复，xxx 部门负责对顾客投诉的问题论证，xxx 部门负责验证纠正/预防措施有效性，xxx 部门负责对顾客投诉处理结果进行评价和验证。3.顾客申投诉管理的工作程序 顾客申投诉管理工作程序包括:顾客投诉信息的处理、投诉产品中出现异物的处理以及异物的分类。3.1 顾客投诉信息的处理 在处理顾客投诉时，企业应明确顾客投诉信息处理的方法及工作流程。具体工作流程为 xxxxxx.3.2 投诉产品中出现异物的处理 在处理产品出现异物的投诉时，企业应明确处理方法及工作程序。工作程序为xxxxxx。3.3 异物种类 企业应对产品中出现的异物进行分类。包括:昆虫类生物、操作工服饰携带物等。(四)食品安全事故责任追究制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、食品安全事故责任追究管理部门及其职责、食品安全事故责任追究部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:强化食品安全监管职责，防范食品安全事故的发生。2.本制度的适用范围:产品产生安全事故并采取回收措施后，对相关责任人的行政追究。3.食品安全事故责任追究管理相关部门及其职责 xxx 部门负责第一时间查找食品安全事故真正原因，xxx 部门负责检查生产工作中是否存在生产环节漏洞，xxx 部门负责在确定事故责任人后，给予何种处罚的设定及公布。3.1 食品安全事故责任追究原则 企业应明确食品安全事故责任追究原则。遵循谁主管、谁负责;谁审批，谁负责的分级负责原则，并明确各部门在食品安全事故责任追究中的职责。3.2 食品安全事故责任追究 企业应明确在发生食品安全事故时对责任部门及责任人进行追究的原因及理由，包括:对事故进行隐瞒、谎报、缓报或者授意他人隐瞒、谎报、缓报，阻碍他人报告，信息报送不及时等。3.3 食品安全事故责任追究处理 3.3.1 对被追究责任人的处理 企业应明确对被追究责任人处理方法。对情节轻微、损害和影响小的，或尚未造成损害后果的，对责任人给予批评教育，责令改正。对重大或较大食品安全事故负有领导责任的责任人，应从重处理。3.3.2 对连带责任人的处理 企业应明确对负有连带责任人员的责任追究原则。对因徇私枉法、超越或滥用职权、不履行职责、违反公司程序需被追究责任的，由直接承办人员承担主要责任，直接主管人员承担次要责任。第八类:(一)从业人员诚信教育培训与考核规定 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、从业人员诚信教育培训与考核管理部门及其职责、从业人员诚信教育培训与考核部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:对公司员工进行诚信教育培训，强化企业诚信经营意识，提高员工的整体诚信素质。2.本制度的控制范围:适用于公司所有各部门及车间内员工。3.从业人员诚信教育培训与考核管理相关部门及其职责 xxx 部门负责公司组织对公司的管理、执行人员以及各部门员工的诚信教育培训，xxx 负责提供针对相应工厂或者部门内员工的诚信教育培训需求，以及负责制定具体的培训方案。4.从业人员诚信教育培训与考核的工作程序 从业人员诚信教育培训与考核工作程序包括:制定诚信教育培训计划、范围、内容，实施培训以及培训考核。4.1 企业诚信教育培训内容 企业诚信教育培训内容应包括:企业诚信文化的建设，宣传及活动组织;社会环境与社会责任;企业信用管理制度;国家法律法规、企业伦理等。4.2 企业诚信教育培训的规定 企业应制定诚信教育培训管理规定，例如企业应明确全年诚信教育培训次数，至少不能低于 2 次。4.3 诚信教育培训实施 企业应明确诚信教育培训的实施步骤和流程，包括培训计划的制定、教师的选用、培训员工的选择、确定培训形式、确定培训项目、实施培训等。4.3.1 培训员工选择 在选择培训员工时，应考虑培训内容是否与受训员工所在岗位的诚信管理要求相关以及受训员工是否提出过明确的培训要求。4.3.2 培训形式 企业应明确每次培训的形式，力求精简实效。培训形式包括:企业内训、外派委训、交流学习、在岗培训和声像教材等。4.3.3 培训的实施步骤 企业在确定诚信教育培训项目时应经过职务分析、培训需求调查、培训计划拟订、培训课程设计、培训实施评估 5 个步骤。4.3.4 培训档案 企业应建立培训档案，明确培训档案内容。档案内容为xxxxxx。4.4 诚信教育培训考核 4.4.1 培训项目的评估 企业应对诚信教育培训进行评估，明确评估程序、方法及评估指标。评估程序应包括:评估规划、数据收集、出具评估报告等。4.4.2 受培训人员的考核与奖惩 企业应对受训员工进行考核与奖惩，明确考核奖惩方法。具体考核奖惩办法为xxxxxx。(二)关键岗位人员诚信信息等相关记录档案管理制度 本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、关键岗位人员诚信信息相关记录档案管理部门及其职责、关键岗位人员诚信信息相关记录档案部门工作程序与方法，如:1.本制度的目的:将关键岗位员工与诚信相关信息进行归档后集中管理，满足档案信息的规范管理要求，降低对员工失信行为管理不善而产生损失的发生可能性。2.本制度的控制范围:适用于公司内部所有部门或者生产单位内被定义为关键岗位的从业员 工。3.关键岗位人员诚信信息相关记录档案管理部门及其职责 xxx 部门负责非生产部门内关键岗位从业员工的诚信档案管理，xxx 负责各自生产单位内关键岗位从业员工的诚信档案管理。4.关键岗位从业员工诚信档案管理工作程序 关键岗位从业员工诚信档案管理工作程序包括:档案的建立、管理、销毁等。4.1 确定关键岗位人员 企业应明确关键岗位人员对象，包括:奶源管理人员、生鲜乳验收人员、车间主要工作人员、产品开发人员、负责公共关系人员以及广告宣传策划人员等。4.2 关键岗位人员诚信档案 企业应明确关键岗位人员诚信档案内容，包括:员工入职档案，员工培训档案，员工诚信档案和员工离岗档案。员工诚信档案包括员工在入职之后的诚信生产经营行为描述、发生时间、缘由、处理结果，以及曾经发生的失信行为以及由此产生的后果。4.3 诚信信息档案管理相关规定 企业应对关键岗位人员诚信信息档案进行管理，明确管理流程，包括档案的保存、查借阅、销毁等。4.3.1 档案的查、借阅 企业应明确诚信档案查、借阅的工作流程及要求，具体工作流程为 xxxxxx。4.3.2 诚信档案销毁 企业应明确员工诚信档案销毁程序，具体程序为 xxxxxx。例如员工离