9000-14000内审员培训.ppt

ISO9000:2000/ISO14000:2004ISO9000:2000/ISO14000:2004内审员培训内审员培训冠智达顾问冠智达顾问（GREEM）主讲主讲:廖志云廖志云06三月三月20230内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念【练习一】【练习一】【练习一】【练习一】ISO9001ISO9001ISO9001ISO9001标准问卷调查标准问卷调查标准问卷调查标准问卷调查 1 1 1 1、实施、实施、实施、实施ISO 9001:2000ISO 9001:2000ISO 9001:2000ISO 9001:2000标准的管理原则是什么标准的管理原则是什么标准的管理原则是什么标准的管理原则是什么?2 2 2 2、ISO ISO ISO ISO 9001:20009001:20009001:20009001:2000标标标标准准准准要要要要求求求求建建建建立立立立程程程程序序序序的的的的有有有有哪哪哪哪些些些些条条条条款款款款？3 3 3 3、ISO ISO ISO ISO 9001:20009001:20009001:20009001:2000标标标标准准准准中中中中直直直直接接接接涉涉涉涉及及及及到到到到最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者要要要要求的条款有哪些？求的条款有哪些？求的条款有哪些？求的条款有哪些？4 4 4 4、ISO ISO ISO ISO 9001:20009001:20009001:20009001:2000标标标标准准准准中中中中直直直直接接接接涉涉涉涉及及及及到到到到“顾顾顾顾客客客客”要要要要求求求求的条款有哪些？的条款有哪些？的条款有哪些？的条款有哪些？1内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念【练习二【练习二【练习二【练习二】ISO14001 ISO14001 ISO14001 ISO14001标准问卷调查标准问卷调查标准问卷调查标准问卷调查 1 1 1 1、环境因素和环境影响的区别与联系是什么？、环境因素和环境影响的区别与联系是什么？、环境因素和环境影响的区别与联系是什么？、环境因素和环境影响的区别与联系是什么？2 2 2 2、环境污染有哪几类？、环境污染有哪几类？、环境污染有哪几类？、环境污染有哪几类？3 3 3 3、一个完整的环境管理方案应包括哪些内容？、一个完整的环境管理方案应包括哪些内容？、一个完整的环境管理方案应包括哪些内容？、一个完整的环境管理方案应包括哪些内容？4 4 4 4、目前人类面临的环境问题有那些？、目前人类面临的环境问题有那些？、目前人类面临的环境问题有那些？、目前人类面临的环境问题有那些？2内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.1审核审核(Audit)的定义的定义 为为为为获获获获得得得得审审审审核核核核证证证证据据据据并并并并对对对对其其其其进进进进行行行行客客客客观观观观地地地地评评评评价价价价,以以以以确确确确定定定定满满满满足足足足审审审审核核核核准准准准则则则则的的的的程程程程度度度度所所所所进进进进行行行行的的的的系系系系统统统统的的的的、独独独独立立立立的的的的并并并并形形形形成成成成文文文文件的过程。件的过程。件的过程。件的过程。3内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.2审核的理解审核的理解(1)(1)(1)(1)审审审审核核核核是是是是对对对对活活活活动动动动和和和和过过过过程程程程进进进进行行行行检检检检查查查查的的的的有有有有效效效效管管管管理理理理工工工工具具具具,审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的结果为管理者采取措施提供了信息。(2)(2)(2)(2)主要目的是确定满足审核准则的程度。主要目的是确定满足审核准则的程度。主要目的是确定满足审核准则的程度。主要目的是确定满足审核准则的程度。(3)(3)(3)(3)审核准则是审核的依据审核准则是审核的依据审核准则是审核的依据审核准则是审核的依据(4)(4)(4)(4)为为为为确确确确保保保保审审审审核核核核的的的的有有有有效效效效性性性性和和和和效效效效率率率率，应应应应坚坚坚坚持持持持审审审审核核核核的的的的客客客客观观观观性、独立性和系统方法三个核心原则。性、独立性和系统方法三个核心原则。性、独立性和系统方法三个核心原则。性、独立性和系统方法三个核心原则。4内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.3审核准则审核准则(Auditcriteria)是是“用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求”。管理体系的审核准则通常可以是：管理体系的审核准则通常可以是：管理体系标准要求，管理体系标准要求，手手册册、形形成成文文件件程程序序和和其其他他相相关关管管理理体系文件。体系文件。适适用用于于组组织织的的法法律律、法法规规和和其其他他要要如如:行业规范行业规范与有关机构的协定与有关机构的协定5内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.4审核证据（审核证据（Auditevidence）必必须须是是“与与审审核核准准则则有有关关的的并并且且能能够够证证实的记录、事实陈述或其他信息实的记录、事实陈述或其他信息”。审审核核证证据据可可包包括括：存存在在的的客客观观事事实实；被被访访问问的的负负有有责责任任的的人人员员的的陈陈述述；现现有有的的文文件件记记录录。审审核核证证据据应应是是事事实实描描述述，并并可可验验证证，不不含含有有任任何何个个人人推推理理或或猜猜想想的的成成分分。审审核核员员应应采采用用正正当当手手段段获获得得客客观观证据，并在此基础上形成审核证据。证据，并在此基础上形成审核证据。6内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.5审核范围（审核范围（AuditScope）审核范围是审核范围是审核范围是审核范围是“某一给定审核的深度及广度某一给定审核的深度及广度某一给定审核的深度及广度某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所包含的因素的术语来表。审核可由其所包含的因素的术语来表。审核可由其所包含的因素的术语来表。审核可由其所包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动和过达，如：地理位置、组织单元、活动和过达，如：地理位置、组织单元、活动和过达，如：地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围程。确定审核范围至关重要。对审核范围程。确定审核范围至关重要。对审核范围程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立管理体系覆的界定实际上是界定组织建立管理体系覆的界定实际上是界定组织建立管理体系覆的界定实际上是界定组织建立管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。盖的范围及其承诺和实施的范围。盖的范围及其承诺和实施的范围。盖的范围及其承诺和实施的范围。7内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.5审核范围（审核范围（AuditScope）确定审核范围需考虑的因素确定审核范围需考虑的因素活动、产品或服务的类别和性质；活动、产品或服务的类别和性质；场所的分布状况和地理位置；场所的分布状况和地理位置；组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；围；环境因素及其影响的独立性和关联性；环境因素及其影响的独立性和关联性；环境法律及其他要求；环境法律及其他要求；受审核方的特殊要求受审核方的特殊要求8内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念1.6不合格（不符合不合格（不符合）不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）是是是是指指指指“未未未未满满满满足足足足要要要要求求求求”，要要要要求求求求可可可可由由由由不不不不同相关方提出，并可包括三个方面，即：同相关方提出，并可包括三个方面，即：同相关方提出，并可包括三个方面，即：同相关方提出，并可包括三个方面，即：明明明明显显显显的的的的要要要要求求求求，规规规规定定定定要要要要求求求求是是是是经经经经明明明明示示示示的的的的要要要要求求求求，如如如如在在在在文文文文件件件件中阐明；中阐明；中阐明；中阐明；习惯上隐含的要求；习惯上隐含的要求；习惯上隐含的要求；习惯上隐含的要求；必须履行的需求或期望；必须履行的需求或期望；必须履行的需求或期望；必须履行的需求或期望；审核所述的不符合项指审核所述的不符合项指审核所述的不符合项指审核所述的不符合项指“未满足规定的要求未满足规定的要求未满足规定的要求未满足规定的要求”，9内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念练习三练习三是事实还是推断是事实还是推断季季青青是是RS公公司司的的设设计计工工程程师师，他他被被通通知知上上午午11点点钟钟到到赵赵林林的的办办公公室室开开会会，主主要要讨讨论论一一宗宗大大订订单单的的详详细细规规范范。在在去去赵赵林林办办公公室室的的路路上上，他他遇遇到到了了事事故故，受受了了重重伤伤。赵赵林林接接到到季季青青出出事事的的消消息息时时，季季青青已已被被送送往往医医院院做做X光光透透视视。赵赵林林给给医医院院打打电电话话想想问问一一下下情情况况，但但好好像像没没人人知知道道季季青青的的任任何何情情况况，很很可可能能赵赵林林打打错错医医院院的的电电话。话。10内审员培训教材内审员培训教材(1)(1)审核基本概念审核基本概念练习三练习三是事实还是推断是事实还是推断（1）季青先生是一个设计工程师。）季青先生是一个设计工程师。（2）季青先生要去见赵林先生。）季青先生要去见赵林先生。（3）季青先生要去参加的会定在上午）季青先生要去参加的会定在上午11点开点开始始（4）该事故发生在）该事故发生在RS公司。公司。（5）季青被送到医院做）季青被送到医院做X光透视。光透视。（6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。青的情况。（7）赵林打错了医院的电话。）赵林打错了医院的电话。11内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核分类审核分类 体体体体系系系系审审审审核核核核常常常常常常常常分分分分为为为为内内内内部部部部体体体体系系系系审审审审核核核核和和和和外外外外部部部部体体体体系系系系审核两大类。审核两大类。审核两大类。审核两大类。内内内内部部部部体体体体系系系系审审审审核核核核即即即即第第第第一一一一方方方方审审审审核核核核，是是是是一一一一个个个个企企企企业业业业（或组织）对其自身的体系所进行的审核。（或组织）对其自身的体系所进行的审核。（或组织）对其自身的体系所进行的审核。（或组织）对其自身的体系所进行的审核。12内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核分类审核分类 外外外外部部部部体体体体系系系系审审审审核核核核可可可可以以以以分分分分为为为为第第第第二二二二方方方方审审审审核核核核和和和和第第第第三三三三方方方方审审审审核核核核两两两两类类类类。前前前前者者者者是是是是需需需需方方方方派派派派出出出出审审审审核核核核员员员员按按按按合合合合同同同同规规规规定定定定要要要要求求求求对对对对它它它它的的的的供供供供方方方方的的的的体体体体系系系系进进进进行行行行审审审审核核核核；后后后后者者者者是是是是公公公公正正正正的的的的第第第第三三三三方方方方（认认认认证证证证/注注注注册册册册机机机机构构构构）对对对对申申申申请请请请认认认认证证证证/注注注注册册册册的的的的企企企企业业业业（或或或或组组组组织织织织）所所所所进进进进行的体系审核，其目的不一定是认证注册。行的体系审核，其目的不一定是认证注册。行的体系审核，其目的不一定是认证注册。行的体系审核，其目的不一定是认证注册。外外外外部部部部体体体体系系系系审审审审核核核核较较较较之之之之内内内内部部部部体体体体系系系系审审审审核核核核有有有有更更更更高高高高的的的的独立性。独立性。独立性。独立性。13内审员培训教材内审员培训教材(2)(2)审核分类审核分类结合审核与联合审核结合审核与联合审核结合审核与联合审核结合审核与联合审核 结合审核：当质量管理体系和环境管理结合审核：当质量管理体系和环境管理结合审核：当质量管理体系和环境管理结合审核：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为体系被一起审核时，称为体系被一起审核时，称为体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核结合审核结合审核”联合审核：当两个或两个以上审核组织联合审核：当两个或两个以上审核组织联合审核：当两个或两个以上审核组织联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核合作，共同审核合作，共同审核合作，共同审核 同一个受审核方时，这同一个受审核方时，这同一个受审核方时，这同一个受审核方时，这种情况称为种情况称为种情况称为种情况称为“联合审核联合审核联合审核联合审核”14内审员培训教材内审员培训教材(3)(3)管理体系审核一般步骤管理体系审核一般步骤外部审核的一般顺序可分为外部审核的一般顺序可分为几个阶段，即几个阶段，即：提出审核提出审核文件初审文件初审审核准备审核准备实施审核实施审核编写审核报告编写审核报告跟踪纠正措施跟踪纠正措施监督审核监督审核15内审员培训教材内审员培训教材(3)(3)管理体系审核一般步骤管理体系审核一般步骤内部管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：内部管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：1、确定任务确定任务2、审核准备、审核准备3、审核实施、审核实施4、编写审核报告、编写审核报告5、纠正措施的跟踪、纠正措施的跟踪6、全全面面审审核核报报告告的的编编写写和和纠纠正正措措施施计计划划完完成成情情况况的的汇汇总分析总分析16内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.14.1确定任务确定任务内部管理体系审核一般应编制一份年度计划。内部管理体系审核一般应编制一份年度计划。年计划可以是集中的，即所有部门年计划可以是集中的，即所有部门条款同时进行的。条款同时进行的。年计划可以是滚动的，即跨年度连续进行的。年计划可以是滚动的，即跨年度连续进行的。年年计计划划本本身身又又可可以以起起指指示示图图表表的的作作用用，即即审审核核进进行行的的状状态态（计计划划中中、已已审审核核、已已有有纠纠正正措措施施计计划划、纠纠正正措措施施已已完完成成、纠纠正正措措施施已已验验证证）可可随随时时在在图图表表中中显显示示。也也可可以以按按条条款款编编制制审核计划。审核计划。除除例例行行的的内内审审计计划划的的编编制制外外，特特殊殊情情况况下下的的的的追追加加内内审审计计划划都都是是临临时时根根据据特特定定情情况况编编制制的的，是是集集中中式式的的，但但内内容容只只与与该该特定情况有关，不一定涉及所有部门及条款。特定情况有关，不一定涉及所有部门及条款。17内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划确定任务示例确定任务示例:月 份ISO9001要素1234567891011124.1总要求4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为中心5.3方针5.4策划表示计划中表示计划中表示已全部结束表示已全部结束18内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2审核准备审核准备:1、组成审核组；组成审核组；2、编订计划；、编订计划；3、收集并审阅有关文件；、收集并审阅有关文件；4、编制检查表；、编制检查表；5、通知受审核部门并约定具体的审核时间、通知受审核部门并约定具体的审核时间。19内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.1组成审核组组成审核组在在进进行行内内部部管管理理体体系系审审核核前前，管管理理者者代代表表应应任任命命审审核核组组长长及及审审核核员员组组成成审审核核组组。如如果果审审核核组组只只需需一一名名审审核核员员，则则审审核核由由审审核核组组长长单单独独进行。进行。在选择审核组长时，主要考虑的因素是：在选择审核组长时，主要考虑的因素是：资格业务范围工作经验组织能力在选择审核组员时，主要考虑下列因素：在选择审核组员时，主要考虑下列因素：资格业务范围专业知识工作中的协调为受审核部门所接受20内审员应具备的个人素质内审员应具备的个人素质有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎。有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎。思想开明，即愿意考虑不同意见。思想开明，即愿意考虑不同意见。善于交往，即灵活地与人交往。善于交往，即灵活地与人交往。善于观察，即主动地认识周围环境和活动。善于观察，即主动地认识周围环境和活动。有感知，即能本能的了解和理解环境。有感知，即能本能的了解和理解环境。适应力强，即容易适应不同情况。适应力强，即容易适应不同情况。坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈。坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈。明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论。明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论。自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。21内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.2编写计划编写计划(具体行程安排具体行程安排)审审核核目目的的审审核核依依据据审审核核范范围围审审核核方方式式审审核核人人员员分分组组审核时间审核时间具体活动安排具体活动安排.审核分组人员应确保责任不相关审核分组人员应确保责任不相关.具体活动安排中要留有首次具体活动安排中要留有首次末次和中间数次会议时间末次和中间数次会议时间.安排时要注意时间分配合理安排时要注意时间分配合理.应编写各部门审核的主要内容应编写各部门审核的主要内容.要有编制审批要有编制审批.22内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划审核计划示例审核计划示例一一.审审核核目目的的：检检查查公公司司所所形形成成文文件件与与标标准准的的符符合合性性；检检查查公公司司各各部门运作与文件的符合性，迎接认证现场审核。部门运作与文件的符合性，迎接认证现场审核。二二.审核依据：公司体系文件，标准，顾客投诉，相关法律法规。审核依据：公司体系文件，标准，顾客投诉，相关法律法规。三三.审核范围：公司所有与相关的部门和人员。审核范围：公司所有与相关的部门和人员。获取客观证据。获取客观证据。四四.审审核核方方式式：通通过过抽抽样样方方式式，进进行行现现场场交交谈谈、观观察察、调调阅阅文文件件等等，五五.审核人员：组长：赖海锋审核人员：组长：赖海锋A组：陈天德组：陈天德覃球庆覃球庆何承万何承万黄培泰黄培泰B组：赖海锋组：赖海锋曹开鹏曹开鹏卢晖映卢晖映钟敏虹钟敏虹六六.审核时间：审核时间：2004年年2月月28日日七七.具体活动安排如下：具体活动安排如下：23时时 间间部门部门ISO9001：2000标准要求标准要求ISO14001:2004标准要求标准要求审核审核组组8：309：00首次会议（所有管理人员参加）首次会议（所有管理人员参加）AB9：0010：00管理层管理层Q:4.1、8.2.3、5、8.2.2、6.1、8.5E:4.1、4.2、4.4.1、4.5.1、4.5.4、4.6A10：0010：30采购部采购部A9：0011：30生产部生产部B10：3011：30设计部设计部A11：3013：30业务部业务部B11：3013：30行政部行政部A13：3015：00仓务部仓务部B13：3015：00品质部品质部A15：0016：00审核结论准备审核结论准备AB16：0017：00总结会议（所有管理人员参加）总结会议（所有管理人员参加）AB24内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划【练习四】【练习四】编制审核计划编制审核计划已知条件如下已知条件如下:25内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划设设计计部部仓仓务务部部生生产产部部采采购购部部品品质质部部行行政政部部财财务务部部业业务务部部总经理总经理管理者代表管理者代表李文李文王二王二刘五刘五张三张三刘刚刘刚李四李四徐龙徐龙王英王英26内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.3收集有关文件收集有关文件重重点点收收集集与与受受审审部部门门的的活活动动有有关关的的程程序序文文件件、作作业业指指导导书书等等文文件件。并并以以有有关关保保证证标标准准、手手册册、计计划划、合合同同和和法法律律、法法规规为为依依据据对对程程序序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。文件等进行检查，看其是否符合这些依据。在在审审阅阅程程序序文文件件时时，不不仅仅要要检检查查部部门门自自身身中中心心工工作作的的程程序序文文件件，还还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。对对整整个个组组织织各各部部门门或或几几个个部部门门都都通通用用的的文文件件（如如手手册册）和和程程序序（如如文文件件控控制制、不不合合格格品品控控制制和和内内部部质质审审核核等等程程序序）也也要要收收集集齐齐全全，在在审核时使用。审核时使用。27有有些些部部门门如如设设计计部部门门往往往往在在其其程程序序文文件件中中规规定定要要采采用用一一些些外外来来标标准准（如如设设计计规规范范等等），则则对对这这些些外来标准的有效性也要进行检查。外来标准的有效性也要进行检查。除除上上述述文文件件外外，还还应应对对该该部部门门重重要要的的记记录录加加以以预预先审阅。先审阅。作作业业指指导导书书一一般般也也在在现现场场审审核核时时检检查查，特特别别重重要要的过程作业指导书，也可在准备阶段调阅。的过程作业指导书，也可在准备阶段调阅。审审核核员员在在文文件件初初审审时时应应做做好好审审查查记记录录，把把发发现现的的问题记下来。问题记下来。内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划28内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4编写检查表编写检查表检查表是内审员进行审核时的一种自用工具，主要起备忘录的作用。它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。29内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.1检查表的类型检查表的类型a)过程检查表过程检查表这这是是一一种种按按照照标标准准条条款款编编制制的的检检查查表表，其其关关键键是是选选择择部部门门，分分清清主主次次。采采用用过过程程检检查查表表，优优点点是是审审核核有有深深度度，审审核核易易发发现现系系统统内内“接接口口”问问题题，缺缺陷陷是是造造成成审审核部门的重复。核部门的重复。b)部门检查表部门检查表按按照照部部门门编编制制的的检检查查表表，关关键键是是选选择择过过程程，分分清清主主次次。采采用用部部门门检检查查表表，优优点点是是审审核核有有广广度度、部部门门不不重重复复，但缺乏深度。但缺乏深度。30内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.2检查表的作用检查表的作用a)始始终终保保持持审审核核目目的的。检检查查表表应应列列出出与与审审核核目目的的有有关关的的项项目目和和要要点点，以以确确保保审审核核覆覆盖盖面面的的完完整整和和代代表表性；性；b)紧扣审核主题，确保审核计划兑现；紧扣审核主题，确保审核计划兑现；c)减少审核偏见，提高审核效能；减少审核偏见，提高审核效能；d)确确定定审审核核思思路路和和审审核核策策略略，突突出出重重点点，照照顾顾一一般般，提高审核的系统性和有效性。提高审核的系统性和有效性。31内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.3检查表的编制要求检查表的编制要求a)审审核核员员在在编编制制检检查查表表前前，应应掌掌握握组组织织各各部部门门职职能能分配情况；分配情况；b)内内审审应应以以组组织织的的管管理理体体系系文文件件为为主主要要依依据据编编制制检检查表；查表；c)应选择典型的、关键的问题；应选择典型的、关键的问题；d)应应突突出出审审核核区区域域的的主主要要职职能能，并并选选出出有有代代表表性性的的样本；样本；e)应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表；应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表；f)应应根根据据平平时时掌掌握握的的情情况况，有有针针对对性性地地选选择择审审核核项项目和客观依据；目和客观依据；g)应应有有可可操操作作性性，检检查查项项目目具具体体，检检查查方方法法实实用用，客观证据易收集客观证据易收集。32内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.4检查表的编制方法检查表的编制方法a)审审核核过过程程的的确确定定：分分管管过过程程、主主相相关关过过程程和和通通相相关关过过程程；参参考手册考手册b)检查项目、证据及方法的确定：检查项目、证据及方法的确定：l l分分管管过过程程的的检检查查内内容容应应详详尽尽、全全面面；要要参参照照手手册册、程程序序、作作业业规范来编写；规范来编写；l l主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；主相关过程的检查内容只涉及由其组织实施、控制的部分职能；l l通相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；通相关过程的检查内容应是对各部门都必须遵守的内容和要求；l l程序文件中有记录要求的条款列为必查项目；程序文件中有记录要求的条款列为必查项目；l l经上检查内容应按流程的形式加以整理；经上检查内容应按流程的形式加以整理；c)审核地点、时间的确定审核地点、时间的确定33内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划4.2.4.5内审检查表的特点内审检查表的特点a)内审检查表的格式内容可相对固定；内审检查表的格式内容可相对固定；b)通通过过一一段段时时间间内内审审实实践践后后，应应能能形形成成内内容容相相对对稳稳定定的标准检查表；的标准检查表；c)根根据据审审核核工工作作的的需需要要，可可在在标标准准检检查查表表基基础础上上制制定定针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表；针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表；d)检检查查表表应应覆覆盖盖管管理理方方面面的的全全部部要要求求，不不应应局局限限于于管管理理体体系系标标准准方方面面的的要要求求，并并可可包包含含本本组组织织一一些些特特殊殊要求；要求；e)检检查查表表可可作作为为受受审审核核部部门门准准备备接接受受审审核核的的参参考考文文件件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。34内审员培训教材内审员培训教材(4)(4)内部审核策划内部审核策划【练习五】编制ISO9001:4.2.3和ISO14001:4.3.1的检查表35内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范1、在在一一家家制制药药厂厂，一一位位审审检检员员发发现现，由由于于供供货货厂厂的的设设备备事事故故不不能能供供货货，采采购购部部在在没没有有同同任任何何其其他他部部门门商商量量的的情情况况下下就就向向一一家家新新的的供供货货厂厂订购了一批塑料托垫。订购了一批塑料托垫。不不符符合合事事实实描描述述：采采购购部部在在没没有有同同任任何何其其他他部部门门商商量量的的情情况况，就就向向一一家新的供货厂（家新的供货厂（厂）订购了一批塑料托垫。厂）订购了一批塑料托垫。不符合条款不符合条款：ISO9001：2000之之7.4.1条款要求：条款要求：理由理由：在采购前没有对新的供方提供产品的能力进行评价：在采购前没有对新的供方提供产品的能力进行评价。36内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范2、审核员来到管理办公室检查管理体系审核的实施情况，查阅了最近两次的审核记录，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责审核工作的工程师解释说，我还有许多其他工作，实在是忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到审核目的了。不符合事实描述：查管理办公室最近两次管理体系审核记录，不少不合格项已采取了纠正措施，但没有效果验证记录。不符合条款:ISO9001：20008.2.2条款要求：理由：管理办公室未对内审的纠正措施实施验证并报告。37内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范3、在一家大型企业的办公室中，审核员发现对周围社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。不符合事实描述：查办公室未对社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。不符合条款:ISO14001：20044.4.3条款要求：理由：办公室未对社区居民的抱怨处理未按规定接收、形成文件和答复。38内审员培训教材内审员培训教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范练习四练习四不合格项判断并简述理由不合格项判断并简述理由39练练习习题题1、进行内审时发现，在该工位的球磨机旁放、进行内审时发现，在该工位的球磨机旁放置有一个无盖的容器（汽油桶，）内装有从置有一个无盖的容器（汽油桶，）内装有从地面收集起来的散落的铅粉和其它含水量锅地面收集起来的散落的铅粉和其它含水量锅废料，审核员查看了现场操作规程（编号废料，审核员查看了现场操作规程（编号EM-007），上面规定：），上面规定：“每班两次用吸尘每班两次用吸尘器吸取地面铅粉，放在收集桶中待回收器吸取地面铅粉，放在收集桶中待回收”。查有毒有害固废处理程序（查有毒有害固废处理程序（EM-023）中规）中规定：定：“各车间产生的废铅粉、废铅及污水站各车间产生的废铅粉、废铅及污水站的含铅污泥，应收集在预先进行防水处理、的含铅污泥，应收集在预先进行防水处理、密封完好的回收桶中，防止遗撒。定期统一密封完好的回收桶中，防止遗撒。定期统一送指定的冶炼厂回收再用。送指定的冶炼厂回收再用。”40练练习习题题2、星塑料厂努力推行、星塑料厂努力推行ISO14001环境管理体环境管理体系，在其年度指标中提出：系，在其年度指标中提出：1998年底，全面年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：中有如下描述：“1998年年6月安排技术员王宁、月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用方的技术，费用5万美元。万美元。”1998年年8月内审月内审时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。有成行。3、在对某厂进行内审时发现，上次内审中发、在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了现了15个不符合项，其中有个不符合项，其中有5项至今仍未采取项至今仍未采取任何纠正措施。任何纠正措施。41练练习习题题4、环境管理体系进行审核，在机械车间询问、环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工；生产中产生大量的含一名正在工作的员工；生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场的作业文件的作业文件EOP-023“含油抹布处团置方法含油抹布处团置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。圾桶。5、审核员在某元件厂质管科审核时，发现保、审核员在某元件厂质管科审核时，发现保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为落，抽查时发现，编号为EMR-106和和EMR-110的记录已经部分霉烂的记录已经部分霉烂42练练习习题题6、在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生、在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。组编写一份文件化的控制规定。7、1998年年8月月23日，在某厂计量部门审核时，审核日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的员对用来监测噪音的MA型、编号为型、编号为EM05的噪音测的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为试仪进行检查，发现其计量标志为“1997年年2月月15日，日，有效期一年有效期一年”，审核员查找仪器记录，发现该仪器，审核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是上次校准的时间是1997年年2月月15日。日。8、审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询、审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，审核员查看后，审核员查看后了解是了解是A版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为现了编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，但，但却是却是B版。版。43练练习习题题9、26日，某内审员王宁在日，某内审员王宁在*食品厂进行内食品厂进行内审时发现，食品加工过程中产生的污水被评审时发现，食品加工过程中产生的污水被评估为公司的重大环境因素，在估为公司的重大环境因素，在1999年年4月污水月污水监测报告显示：监测报告显示：BOD5220mg/1、COD350mg/1。查公司法律法规清单得知公司执行。查公司法律法规清单得知公司执行的标准为：的标准为：GB9878-1996污水综合排放标污水综合排放标准准（公司执行二级标准（公司执行二级标准BOD：60mg/1、COD:150mg/1）。综合考虑多方面因素，公）。综合考虑多方面因素，公司并没有制定针对生产污水的目标指标，而司并没有制定针对生产污水的目标指标，而是制定了编号为工作的人员必须按相应规定是制定了编号为工作的人员必须按相应规定执行。查执行。查1999年年8月月25日的监测报告，结果为：日的监测报告，结果为：BOD5150mg/1,COD200mg/1。44练练习习题题10、1999年8月10日，内审员王东在公司喷涂车间内审时发现，公司喷涂生产线已经更换了新的设备，粉尘的影响已经大大降低，公司喷涂设备的更新。查现场的作业指导书，只有ISO9001的作业指导书“SS15喷涂作业要点”，内容只要求操作要规范，喷涂要均匀，以免影响外观，并没有环境方面的要求。45练练习习题题11、审核员查看组织的环境因素清单时，发现环境因素清单是在引进涂漆新工芯之前确定的，之后并没有对环境因素进行重新确定。12、MSDS控制程序中有规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损缺失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辩认。46练练习习题题13、一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：1998个底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期目的。14、生产车间的某一岗位仅保留有0版的材料安全数据控制程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的材料安全数据所控制程序。47练练习习题题15、某地区每年都受洪水的威胁，但位于该地区的组织没有制定防洪的相关程序。16、污水处理站的所有操作过程都没有一个文件化的运行控制程序来支持。17、组织相关法律法规记录清单的存放场所阴暗潮湿审核员在现场看到一部份记录己霉烂。48练练习习题题1、和测量装置校准周期计划表中没有反映检、和测量装置校准周期计划表中没有反映检验地点