微观经济学(第九章)一般均衡与福利理论.ppt

第第九九章章 一般均衡一般均衡与福利理论与福利理论第一节 一般均衡理论和帕累托最优状态第二节 交换的帕累托最优条件第三节 生产的帕累托最优条件第四节 交换与生产的帕累托最优条件第五节 社会福利最大化第第九九章章 一般均衡一般均衡与福利理论与福利理论 教学教学重点：重点：判断经济效率的标准；交换的帕累托最优条件；生产的帕累托最优条件；生产和交换的帕累托最优条件；完全竞争和帕累托最优状态；社会福利函数与经济效率。教学教学难点：难点：交换的帕累托最优条件；生产的帕累托最优条件；生产和交换的帕累托最优条件。第一节第一节 局部均衡和局部均衡和帕累托最优状态帕累托最优状态一、一、一、一、局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡与一般均衡与一般均衡与一般均衡与一般均衡 1局部均衡 局部均衡是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和影响。只考察单个市场的供求均衡，而把其他市场、其他主体排除在外，这种分析方法我们称作局部均衡分析。一、一、一、一、局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡与一般均衡与一般均衡与一般均衡与一般均衡 2一般均衡 一般均衡是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互联系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系达到均衡状态。一般均衡的目标是经济效率最优，即经济福利最优。二、一般均衡二、一般均衡分析分析 一般均衡分析即在分析经济问题时，假定各种商品的价格、供给、需求等等都是相互作用、彼此影响的，充分考虑市场间的相互影响和相互作用。一般均衡分析的主要任务是描述各市场之间的相互影响，各个市场同时达到均衡状态即一般均衡状态的条件，并证明一般均衡状态的存在性。二、一般均衡二、一般均衡分析分析 将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。见案例：4个市场的相互关系。图图图图 9-1 9-1 市场的相互关系市场的相互关系市场的相互关系市场的相互关系图形分析图形分析(a)原油市场：S P，Q(b)煤市场：D P，Q 替代互补(c)汽油市场：S P，Q(d)汽车市场：D P，Q 正向影响正向影响正向影响正向影响：P汽油D原油 Q汽油 D原油 D原油 D原油 D原油 反馈影响反馈影响反馈影响反馈影响:三三三三、一般均衡、一般均衡、一般均衡、一般均衡存在性问题存在性问题存在性问题存在性问题 1 1一般一般均衡均衡的存在性的存在性 法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，但他关于一般均衡存在性的证明却是错误的。按照瓦尔拉斯的看法，由于在所有市场的供给和需求都相等的均衡条件中，独立的方程数目与变量数目相等，故一般均衡的存在是有保证的。1 1一般一般均衡均衡的存在性的存在性 20世纪二三十年代之后西方经济学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。假设条件有：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。2 2实现一般实现一般均衡均衡的的“试探过程试探过程”瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。三三三三、帕累托最优标准帕累托最优标准帕累托最优标准帕累托最优标准 1 1两人社会，两种资源配置效率的比较分析两人社会，两种资源配置效率的比较分析 假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。进行比较后，有以下三个结果：A优于B A与B无差异 A劣于B 将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为A A A A优优优优(或劣或劣或劣或劣)于于于于B B B B，而，而，而，而没有人认为没有人认为没有人认为没有人认为A A A A劣劣劣劣(或优或优或优或优)于于于于B B B B，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦有有有有A A A A优优优优(或劣或劣或劣或劣)于于于于B B B B。如果两人都认为。如果两人都认为。如果两人都认为。如果两人都认为A A A A与与与与B B B B无差异，则无差异，则无差异，则无差异，则从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有A A A A与与与与B B B B无差异。无差异。无差异。无差异。2 2帕累托最优标准帕累托最优标准 将上述结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准：如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为A A A A优于优于优于优于B B B B，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为A A A A劣劣劣劣于于于于B B B B，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有A A A A优于优于优于优于B B B B。3 3帕累托最优状态帕累托最优状态 由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出帕累托改进帕累托改进帕累托改进帕累托改进的定义：的定义：的定义：的定义：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是“好好好好”的，否则认的，否则认的，否则认的，否则认为是为是为是为是坏坏坏坏的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为“好好好好”的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。3 3帕累托最优状态帕累托最优状态 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累帕累帕累帕累托最优状态托最优状态托最优状态托最优状态，即：，即：，即：，即：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。帕累托最优状态又称做经济效率经济效率经济效率经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。达到帕累托最优状态所必须满足的条件被称为帕累托最优条件，它包括交换的帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件以及交换和生产的帕累托最交换和生产的帕累托最交换和生产的帕累托最交换和生产的帕累托最优条件优条件优条件优条件。第二节第二节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件一、一、一、一、交换的帕累托最优状态和交换的契约曲线交换的帕累托最优状态和交换的契约曲线交换的帕累托最优状态和交换的契约曲线交换的帕累托最优状态和交换的契约曲线 1 1.条件条件 假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为 和 。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种商品y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。图图图图 9-2 9-2 交换交换交换交换的的的的帕累托最优帕累托最优帕累托最优帕累托最优2 2.分析过程分析过程 以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。二、二、二、二、交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态条件公式 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。交换的帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：第三节第三节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件一、生产的帕累托最优状态和生产的契约曲线一、生产的帕累托最优状态和生产的契约曲线一、生产的帕累托最优状态和生产的契约曲线一、生产的帕累托最优状态和生产的契约曲线1 1、条件、条件 假定两种要素分别为L和K，其既定数量为 和 。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。图图图图 9-3 9-3 生产生产生产生产的的的的帕累托最优帕累托最优帕累托最优帕累托最优2 2、分析过程、分析过程 以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。二二二二、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件 生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。生产的帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件:第四节第四节 生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件 假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。1 1.从生产契约曲线到生产可能性曲线从生产契约曲线到生产可能性曲线 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。一一一一、生产可能性曲线、生产可能性曲线、生产可能性曲线、生产可能性曲线图图图图 9-4 9-4 生产可能性曲线生产可能性曲线生产可能性曲线生产可能性曲线2 2.生产可能性曲线的特点生产可能性曲线的特点 第一，它向右下方倾斜；第二，它向右上方凸出。当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，如果设产出X的变动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值YX可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，二二二二、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件 在生产可能性曲线上任取一点 B,B点满足生产的帕累托最优条件。以B点出发引垂线到 和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表示既定产出 和 在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态。图图图图 9-5 9-5 生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优 分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S 的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，A和B的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。生产和交换的帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：一一一一、社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线和和和和福利最大化福利最大化福利最大化福利最大化 在存在社会福利函数的条件下，可以确定所谓“社会”的最优状态它就是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。第四节第四节 社会福利最大化社会福利最大化 社会福利函数有三种典型的情况（假定每个社会都只由A、B两个成员组成）：加法型社会福利函数 乘法型社会福利函数 罗尔斯社会福利函数 图图图图 9-6 9-6 各种社会福利函数和社会无差异曲线各种社会福利函数和社会无差异曲线各种社会福利函数和社会无差异曲线各种社会福利函数和社会无差异曲线（a）加法型社会福利函数（b）乘法型社会福利函数（c）罗尔斯社会福利函数二二二二、效用可能性曲线和、效用可能性曲线和、效用可能性曲线和、效用可能性曲线和福利最大化福利最大化福利最大化福利最大化 过生产可能性曲线上任意一点B，构造一个消费的埃奇涅斯盒状图，该盒状图契约线上有一点e，在该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的斜率，而这两条相切的无差异曲线分别代表着两个消费者A和B的两个效用水平。该效用水平组合 可以看成是“最优”效用水平组合。由于在最优效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变化，故它们之间的关系可以用图 9-7中向右下方倾斜的一条曲线UU来表示，称此曲线为效用可能性曲线。UU代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平。值得注意的是，除了效用可能性曲线向右下方倾斜这一性质之外，无法知道更多的其他性质，这意味着效用可能性曲线UU的位置和凹凸性都是“随意”的。图图图图 9-7 9-7 效应可能性曲线效应可能性曲线效应可能性曲线效应可能性曲线 如果将所有的无效率点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭（包括边界）的区域OUUO。由此可以给效用可能性曲线另外一个解释，即它是效用可能性区域的“边界”，故亦称为效用可能性边界。福利经济学的目的是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些点，使社会福利达到最大；帕累托最优条件仅仅告诉我们，社会福利必须在该效用可能性区域的边界。三三三三、社会福利函数、社会福利函数、社会福利函数、社会福利函数 社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。令W=W1,W2，W3等，则可找到一组社会无差异曲线。最大社会福利在效用可能性曲线和社会无差异曲线的切点上达到。图图图图 9-8 9-8 最大社会福利最大社会福利最大社会福利最大社会福利四四四四、阿罗不可能性阿罗不可能性阿罗不可能性阿罗不可能性定理定理定理定理 由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性定理”。阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理1 1、假设条件、假设条件、假设条件、假设条件、一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。、这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。、假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。、每个人的偏好都具有传递性。1、2和3的偏好次序分别为（a ,b ,c)1、（a ,b ,c)2、（a ,b ,c)3。2 2、证明过程、证明过程、证明过程、证明过程对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,b)a,b)1 1、(b,a)(b,a)2 2、（、（、（、（a,b)a,b)3 3社会偏好次序是a,ba,b对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（b,c)b,c)1 1、(b,c)(b,c)2 2、（、（、（、（c,b)c,b)3 3社会偏好次序是b,cb,c对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,c)a,c)1 1、(c,a)(c,a)2 2、（、（、（、（c,a)c,a)3 3社会偏好次序是c,ac,a 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。3 3、结论、结论、结论、结论 按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。好类型的社会福利函数。好类型的社会福利函数。好类型的社会福利函数。五五五五、效率与公平效率与公平效率与公平效率与公平 1 1.效率与公平的矛盾性效率与公平的矛盾性 一方面，效率的提高并一定意味着公平的增进。另一方面，公平的增进也不一定有利于效率的提高。缺乏公平的效率提高 尽管从效率的观点来看，QQ曲线上的每一点都要比初始的点A更好，但从公平的观点来看，就不一定是如此了。图9-9中给出了四种有代表性的情况：一是从点A向点B移动：分配随效率的提高而改善，二是从点A向点C移动：分配随效率的提高而不变，三是从点A向点D或点E移动：分配随效率的提高而恶化，四是从点A向点F或点G移动：分配随效率的提高而先改善后恶化。在以上四种情况中，除了第一种情况以外，其余的三种情况都说明，随着经济效率的提高，收入分配的状况可能会恶化，或者是先改善而后恶化。由此可见，效率的提高并不能够自然而然地改善收入的分配。图图图图 9-9 9-9 伴随效率提高的分配变化伴随效率提高的分配变化伴随效率提高的分配变化伴随效率提高的分配变化 缺乏效率的公平增进 在某些情况下，收入的平等化可能会有助于效率的提高；在另外一些情况下，收入的平等化不仅不能够提高效率，而且还会降低经济的效率。平等化的效率损失包括两个方面：一个是直接的效率损失，它是为获得更大程度的平等而不得不支出的各种费用；另一个是间接的效率损失，它产生于平等化本身所带来的对劳动、储蓄和投资等经济活动的各种“反刺激”效应。和直接的效率损失相比，平等化的间接的效率损失问题更加重要，也更加复杂。2.2.效率优先与兼顾公平效率优先与兼顾公平 效率优先，就是在决定收入分配的问题上，首先考察效率，把效率当作决定收入分配的第一位的因素。经济效率高，所得到的收入也高；反之，经济效率低，所得到的收入也低。只是在保证效率的基础上，再考虑兼顾公平的问题。在坚持效率优先的条件下，还必须兼顾公平。为了做到效率优先、兼顾公平，需要做好以下四个方面的工作，一是减少和消除那些不合乎市场经济要求的不合理的、甚至是不合法的收入；二是促进机会均等，使所有竞争的人在赛跑之前都位于同一条起跑线上，实现公平的竞争；三是限制某些行业、某些个人的垄断性收入；四是实现生存权利和消除贫穷。3.3.收入再分配的具体措施收入再分配的具体措施 税收政策 税收的再分配作用包括两个方面：第一，它通过对不同的人征收不同数量的税收而直接地改变收入的分配。第二，它通过改变市场的相对价格而间接地改变收入的分配。政府支出 与税收相比，政府的支出计划在改善收入分配的问题上似乎应当有更大的作为。政府支出在很多方面能够明显地改善收入分配状况。这些方面包括：对基本食品消费的补助计划、公共卫生、初等和中等教育计划、关于退休、伤残、失业人员的社会保障计划、农业发展计划、落后地区发展计划等。其他措施 政府除了利用各种税收和支出手段来直接地改变收入分配之外，还可以通过价格管制、重新分配产权等等来间接地达到这同一目的。