工贸企业安全生产标准化评审办法和评审实务课件.pptx

二二二二 一三年一三年一三年一三年内容提要内容提要第第一一部部分分：全全国国冶冶金金等等工工贸企企业安安全全生生产标准化考准化考评办法（安法（安监总管四管四 2011 84号）号）第第二二部部分分：浙浙江江省省安安委委办关关于于加加强企企业安安全全生生产标准准化化评审工工作作管管理理的的指指导意意见（浙浙安安委委办 2012 20号）号）第三部分：第三部分：评审案例案例实务全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管四（安监总管四201184号）号）中华人民共和国安全生产法国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)（AQ/T 9006-2010）企业安全生产标准化基本规范全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管四（安监总管四201184号）依据号）依据工贸行业企业安全生产标准化标准体系AQT9006-2010企业安全生产标准化基本规范专业评定标准共印发了30个专业评定标准冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据总局发布的评分细则或地方制定的专业评定标准建设。该体系该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。对企业多种业务经营范围，涉及其它行业领域的安全生产标准化建设工作，如矿山、危化品、建筑、电力、港口等，不属于冶金等工贸行业安全生产标准化管理范畴。在安全生产标准化建设过程中要使用各行业主管部门及国家安全生产监督管理总局制定的相关评定标准（评分办法、评审标准），进行达标建设。企企业业主主体体工工艺艺按照专业评定标准进行建设的，其其余余生生产产环环节节未发布专业评定标准的，以评分细则为基础，可由企业自行推动、建设和评定。冶金冶金工工贸企企业冶金冶金有色有色建材建材机械机械轻工工纺织烟草烟草商商贸 目前，国家安监总局共印发冶金等工贸企业30个专业评定标准：1）冶金行业印发了烧结球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、煤气、铁合金等7个专业评定标准；2）有色行业印发了氧化铝、电解铝（含熔铸、碳素）、有色重金属冶炼、有色重金属压力加工等4个专业评定标准；3）建材行业印发了水泥、平板玻璃、建筑卫生陶瓷和石膏板等4个专业评定标准；4）机械行业目前执行2005年发布的机械制造企业安全质量标准化考评检查表1个专业评定标准；5）纺织行业印发了纺织、服装等2个专业评定标准；6）烟草行业印发了烟草企业安全生产标准化规范（YC/T384）1个专业评定标准；7）轻工行业印发了食品、酒类(葡萄酒、露酒)、调味品、饮料、白酒、啤酒、乳制品、造纸等8个专业评定标准；8）商贸行业印发了商场、仓储物流、酒店业等3个专业评定标准。领域领域具体分类具体分类备注备注冶金冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）标准共计800分冶金企业安全生产标准化评定标准（烧结球团）标准共计700分冶金企业安全生产标准化评定标准（铁合金）标准共计650分冶金企业安全生产标准化评定标准（炼铁）标准共计650分冶金企业安全生产标准化评定标准（炼钢）标准共计650分冶金企业安全生产标准化评定标准（煤气）标准共计650分冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）标准共计600分专业评定标准专业评定标准分类分类领域领域具体分类具体分类备注备注有色有色重金属冶炼企业安全生产标准化评定标准包括铜、镍、铅、锌、锡、锑、铋、镉、汞等九种有色重金属冶炼企业。标准共计1500分。有色金属压力加工企业安全生产标准化评定标准有色金属压力加工企业是指生产铸锭、板、带、箔、管、棒、型、线、锻件等有色金属产品(粉材除外)的企业，有色金属产品包括铝、铜、钛、镍、镁、锌、锡、铅等有色金属产品及其合金。标准共计1000分。氧化铝企业安全生产标准化评定标准标准共计1000分。电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准标准共计2000分。领域领域具体分类具体分类备注备注建材平板玻璃企业安全生产标准化评定标准标准共计660分。建筑卫生陶瓷企业安全生产标准化评定标准包括具有完整生产线的陶瓷砖、卫生陶瓷、烧结瓦及建筑琉璃等陶瓷制品的生产企业。标准共计660分。水泥企业安全生产标准化评定标准具有完整水泥生产线企业、生产水泥熟料企业及水泥粉磨站等企业。标准共计660分。石膏板企业安全生产标准化评定标准具有完整纸面石膏板生产线的企业。标准共计1000分。机械机械制造企业安全质量标准化考评标准分基础管理、设备设施、作业环境与职业健康三个部分。基础管理部分15项考评项目，分值230分；设备设施部分51项考评项目，分值600分，分成燃爆14项、热工12项、电气10项、机械15项；作业环境与职业健康部分9项考评项目，分值170分。标准共计1000分。领域领域具体分类具体分类备注备注纺织纺织企业安全生产标准化评定标准适用于棉纺、织造、化纤、染整、成衣等纺织企业，其他纺织企业参照执行。标准共计1000分。在6.2设备设施运行管理部分中“专用设备（一）至（五）”分别列举了棉纺、织造、化纤、染整、成衣等五类专用设备，每类专用设备均为40分，参评企业根据各自生产性质选择一类进行评定，其他类别不再评定、分数不计入总分。在7.1生产现场管理和生产过程控制部分中“生产过程控制（一）至（五）”分别列举了棉纺、织造、化纤、染整、成衣等五类生产过程控制要求，每类生产过程控制均为40分，参评企业根据各自生产性质选择一类进行评定，其他类别不再评定、分数不计入总分。服装生产企业安全生产标准化评定标准本评定标准适用于以面料为主要原料，进行裁剪、缝制等加工后生产服装、服饰的生产企业，皮革、毛皮服装生产企业参照执行。标准共计1000分。领域领域具体分类具体分类备注备注轻工食品生产企业安全生产标准化评定标准适用于食品生产企业，包括食品加工、罐头生产、面粉、食品发酵、烘焙加工和食用油加工等企业，糖果、非酒精饮料、医药行业的非危险化学品企业以及保健品企业可参照执行。酒类、乳制品企业另行制定评定标准。标准共计1000分。在6.2设备设施运行管理部分中“专用设备（一）至（六）”分别列举了食品加工、罐头生产、面粉、食品发酵、烘焙加工、食用油加工等六类专用设备，每类专用设备均为30分，参评企业根据各自生产性质选择一类进行评定，其他类别不再评定、分数不计入总分。调味品生产企业安全生产标准化评定标准本评定标准适用于GB/T20903调味品分类所示的调味品生产企业，包括食用盐、食糖、酱油、食醋、味精、芝麻油、酱类、腐乳、香辛料加工等调味品生产企业，其他类调味品参考执行。标准共计1000分。乳制品生产企业安全生产标准化评定标准适用于乳制品生产企业。标准共计1000分。领域领域具体分类具体分类备注备注轻工酒类(葡萄酒、露酒)生产企业安全生产标准化评定标准本评定标准适用于葡萄酒和露酒生产企业，果酒生产企业参照执行本评定标准。标准共计1000分。白酒生产企业安全生产标准化评定标准适用于白酒生产企业，黄酒生产企业参照执行。标准共计1000分。啤酒生产企业安全生产标准化评定标准适用于啤酒生产企业。标准共计1000分。饮料生产企业安全生产标准化评定标准本评定标准适用于GB10789饮料通则所示的饮料类生产企业，包括碳酸饮料（汽水）类、果汁和蔬菜汁类、蛋白饮料类、包装饮用水类、茶饮料类、咖啡饮料类、植物饮料类、风味饮料类、特殊用途饮料类、固体饮料类及其他饮料类等企业。标准共计1000分。造纸企业安全生产标准化评定标准包括具有完整造纸生产线企业、生产造纸熟料企业及造纸粉磨站等企业。标准共计1000分。续续“轻工轻工”领域领域领域领域具体分类具体分类备注备注烟草烟草企业安全生产标准化规范适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。标准共计1000分。商贸商场企业安全生产标准化评定标准适用于商场企业（包括百货商场、超级市场等相关企业），其他商业企业可参照执行。标准共计1000分。仓储物流企业安全生产标准化评定标准适用于仓储物流企业，不适用车站和码头、危险物品经营和储存、运输等企业。标准共计1000分。酒店业企业安全生产标准化评定标准本评定标准适用于旅游饭店、一般旅馆等企业，其他住宿服务企业参照执行。标准共计1000分。一级企业一级企业二级企业二级企业三级企业三级企业安全生产标准化等级安全生产标准化企业分为一一级企企业、二、二级企企业和三和三级企企业申请安全生产标准化评审的企业应具备以下条件：(一)设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。(二)申请一级企业的，应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。(三)申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。(四)申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。注注：行业评定标准中的企业安全绩效要求高于本条款的，按照行业标准执行；低于本条款要求的，按照本条款执行。安全生产标准化评审标准一级：评审评分大于等于90分（大型集团公司90%以上的成员企业评审评分大于等于90分）；二级：评审评分大于等于75分（集团公司80%以上的成员企业评审评分大于等于75分）；三级：评审评分大于等于60分。评定标准满分不为100分的，按100分制折算。企业自评企业自评申请评审申请评审评审与报告评审与报告审核审核与与公告公告颁发证书颁发证书和牌匾和牌匾企业安全生产标准化企业安全生产标准化评审程序评审程序 企企业业标标准准化化达达标标评评审审遵遵循循“企企业业自自主主申申报报、评评审审及及其其组组织织单单位位负负责责、安安监监部部门门依依法法监监管管”的的原原则则，按按照照自自评评、申申请请、受受理理、评评审审、审审核核、公公告、发证的程序进行。告、发证的程序进行。企业自评企业是安全生产标准化建设的责责任任主主体体，企业应当按照有关要求建立标准化体系。l首先，体系运行六个月以上后，企业成立由企业各相关职能部门和工会的管理人员和专业技术人员组成的自评机构；l其次，要按照相关行业专业评定标准的要求进行自评，工贸类别中没有具体评审细则的行业，参考冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则，其他没有相关专业评定标准的按照AQT9006-2010企业安全生产标准化基本规范评定标准进行自评；l形成自评报告和自评扣分项目汇总表。注：如果企业自行开展自评有难度，企业专业技术服务机构提供支持。企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门同意后，提出书面评审申请，同时进行网上申报。企业在递交纸质评审申请书时，应附以下文件资料：u安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供)；u工商营业执照复印件；u安全生产标准化管理制度清单；u安全生产组织机构及安全管理人员名单；u工厂平面布置图；u重大危险源资料；u自评报告；u自评扣分项目汇总表；u评审需要的其他材料申请评审路径一：路径一：1）国家安全监管总局政府网站（）国家安全监管总局政府网站（）在线办事在线办事工贸企业标准化管理系统工贸企业标准化管理系统网上申请主页面网上申请主页面2）浙江省安全生产科学研究院（）浙江省安全生产科学研究院（）安全生产标准化专题安全生产标准化专题工贸安全生产标准化网上申报工贸安全生产标准化网上申报网上申请主页面网上申请主页面路径二：路径二：浙江省浙江省安全安全生产监督管理局网站生产监督管理局网站（/）标准化申报评审标准化申报评审浙江省企业安全生产标准化信息管理系统浙江省企业安全生产标准化信息管理系统（）（）网上申请主页面网上申请主页面报送送审核核公公告告的的安全安全监管部管部门符合要求的符合要求的评审报告告书面面通通知知评审单位位，并，并说明理由明理由不符合要求不符合要求的的评审报告告评审单评审单位完成位完成评审评审评审组织单位初步审查评审组织单位初步审查评审结果未达到企业申请等级的，经申请企业同意，限期整改后重审；或根据评审实际达到的等级，按本办法的规定，向相应的安全监管部门申请审核。评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成(不含企业整改时间)。评审与报告评审单位收到评审通知后，应按照相关评定标准的要求进行评审。评审单位按照评定标准，对申请企业采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行评审。人员询问、现场考核和查证可以按一定比例进行抽查。予以公告符合符合标准的准的企企业书面面通通知知评审组织单位位，并并说明明理理由由不符合不符合标准准的企的企业安监部门审核审核审核与公告l证书和牌匾由总局统一监制，统一编号。l经公告的企业，由安全监管部门或指定的评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。l安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年。期满前3个月，企业可按本办法的规定申请延期，换发证书和牌匾。颁发证书和牌匾 取得安全生产标准化证书的企业，在证书有效期内发生下列行为的，由原审核单位公告撤销其安全生产标准化企业等级：(一)在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的；(二)不接受检查、抽查的；(三)迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的；(四)大大型型企企业业集集团团、上上市市集集团团公公司司一一级级企企业业发发生生较较大大以以上上生生产产安安全全事事故故，或或所所属属成成员员企企业业10%以以上上发发生生死死亡亡生生产产安安全全事事故的；故的；(五)一级、二级、三级企业发生人员死亡生产安全事故，半年内须申请复评，复评不合格的；(六)企业再次发生人员死亡生产安全事故的。颁发证书和牌匾l被撤销安全生产标准化等级的企业，按降低至少一个等级重新申请评审；自撤销之日起满一年的，方可申请被降低前的等级。l三级企业符合撤销等级条件的，由市级审核公告单位责令限期整改，通知评审组织单位收回证书、牌匾。整改期满，经原评审单位评审，符合三级企业要求的，方可重新颁发原证书、牌匾。整改期限不得超过一年。l被撤销安全生产标准化等级的企业，应向原发证单位交回证书、牌匾。颁发证书和牌匾评审过程中评审人员职责评审过程中评审人员职责项项目目组组长组组长(评审组长评审组长)在安全生在安全生产标产标准化准化评审评审中的主要中的主要职责职责在项目组成员进行评审内容分工和制定评审计划。负责与项目委托单位的联系和工作日程的安排。主持评审项目的全面开展，并对项目进程负责。负责项目组成员在项目开展过程中安全注意事项的告知和监督。汇总评审问题，选取重要条款，编制评审报告。项项目目组组成成员员在安全生在安全生产标产标准化准化评审评审中的主要中的主要职责职责根据项目组长的分工开展评审工作，对分工范围内项目评审内容负责。服从项目组长对评审项目的工作进度和日程等安排。对评审项目的内容和程序提出意见或建议的权利。评评审审单单位位应严格按照相关安全生产标准化评定标准的要求开展考评的相关工作，确保安全生产标准化考评工作的质量，并对评审结果负责。企企业业取得安全生产标准化证书后，每每年年应对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定，并形成自评报告，及时发现和解决生产中的安全问题，持续改进，不断提高安全生产水平。企业安全生产标准化年度自评报告须按有关规定抄送相应的安全监管部门。评评审审单单位位对评审达标企业3年年内内至少抽查一次，并将抽查情况报同级评审组织单位。企业应在标准化证书期满前前三三个月内个月内，按照本通知要求，再次申请达标评审。注注：本办法自印发之日起施行。2005年1月24日原国家安全生产监督管理局印发的机械制造企业安全质量标准化考核评级办法（安监管管二字200511号）和2008年1月31日总局印发的冶金企业安全标准化考评办法（试行）（安监总管一200823号）同时废止。浙浙江江省省安安委委办办关关于于加加强强企企业业安安全全生生产产标标准准化化评评审审工工作作管管理理的的指指导导意意见见（浙安委办（浙安委办201220号）号）省省安安全全生生产产监监督督管管理理局局(以以下下简简称称省省安安监监局局)负责指导全省企业标准化评审工作；负责指导全省企业标准化评审工作；各各市市、县县（市市、区区）安安全全生生产产监监督督管管理理局局(以以下下简简称称市市、县县安安监监局局)负负责责指指导导本本辖辖区区企企业业标标准准化化评审工作。评审工作。二级评审组织单位二级评审组织单位二级评审单位二级评审单位浙江省安全生产科学研究院浙江省安全生产科学研究院浙江省安全生产协会浙江省安全生产协会二级标准化公告二级标准化公告浙江省安全生产浙江省安全生产监督管理局监督管理局二级二级证书、牌匾证书、牌匾发放发放浙江省安全生产标准化委员会浙江省安全生产标准化委员会省安监局或省安监局或省安标委省安标委三级评审组织单位三级评审组织单位各市安监局确定各市安监局确定三级级评审单位三级级评审单位三级标准化公告三级标准化公告三级三级证书、牌匾证书、牌匾发放发放各市安监局确定各市安监局确定各市安监局确定各市安监局确定市安监局或其确定的评审组织单位市安监局或其确定的评审组织单位评审组织单位条件位条件固定工固定工作作场所所办公公设施等支施等支撑条件撑条件健全的健全的内部管内部管理制度理制度评审组织程序程序文件文件评审单位管理位管理流程流程评审档档案管理案管理制度制度专职工工作人作人员具具备承承担担评审组织的的能力能力标标准准化化评评审审组组织织单单位位应为具有安全生产标准化评审相应组织能力的事业单位或安全生产社团组织、安全生产技术支撑机构。二二级评审单位条件位条件固定工作固定工作场所所办公公设施等支撑条件施等支撑条件健全的内部管理制度健全的内部管理制度评审程序文件程序文件评审档案档案质量控制体系量控制体系管理制度管理制度评审人人员档案档案标准化评审单位标准化评审单位应为具有安全生产标准化评审能力的事业单位、安全生产社团组织、安全评价机构或其它安全生产技术服务机构。评审人员条件评审人员条件评审员评审员评审专家评审专家取取得得注注册册安安全全工工程程师师、安安全全评评价价师师资资格格或或中级以上（含中级）相应专业技术职称中级以上（含中级）相应专业技术职称通过标准化知识培训通过标准化知识培训,考试合格，并按时接考试合格，并按时接受复训受复训具有至少具有至少5年以上相关专业技术或安全年以上相关专业技术或安全生产管理现场工作经历生产管理现场工作经历具有高级专业技术职称，或具有国家承具有高级专业技术职称，或具有国家承认的大学以上（含大学）学历并具有注认的大学以上（含大学）学历并具有注册安全工程师专业技术职称册安全工程师专业技术职称省、市安监局公布的专家库内的专家省、市安监局公布的专家库内的专家评审流程注意事项评审流程注意事项企企业业应当按照有关要求建立标准化体系，体系运行六个月以上，由企业组建自评工作组，对安全生产标准化工作情况和实施效果开展自评，并对照有关评分标准进行评分，形成自评报告。经企业自评，达到标准化相关等级的，向相应的评审单位提出达标评审申请。申请材料可通过网络进行申报。企业达标申请由评审单位受理。评审单位接到企业申请后，应及时对企业的申请材料进行审核，申请材料审核无误后，应及时与申请单位联系，并签定评审服务协议，明确评审范围、时间，以及双方的权利、义务和责任。评审单位应在接受评审任务及相关材料后根据评审服务协议完成现场评审。达标评审应当由3名以上相关专业的评审人员组成评审组，二级达标评审由评审单位指定1名具有二级以上安全评价师资格的评审员或评审专家担任评审组长；三级达标评审由评审单位指定1名具有三级以上安全评价师资格的评审员或评审专家担任评审组长。评审人员的确定应与被评审单位的安全生产管理、技术、工艺特点相适宜。现场评审完成后，评审单位应当出具现场评审结论，并对发现的问题提出书面整改意见，评审组全体成员须在现场评审结论上签字。相关问题需要整改以后才能符合达标要求的，申申请请单单位位应全面完成整改，评审单位应到现场复核。现场评审结束后，评审单位应当形成现场评审报告、评分表，由单位主要负责人审核后，向评审组织单位提交。评评审审组组织织单单位位接到评审单位提交的现场评审报告后，应对报告进行审核，认定其符合要求并确定等级后，向负责审核公告的安全生产监督管理部门提交相关材料。经安全生产监督管理部门确认，对符合达标要求的企业予以公告，并颁发标准化证书和牌匾。评审人员评审人员管理管理建立对现场评审人员的工作评价制度工作评价制度，及时掌握评审人员工作情况，增强现场评审人员的工作责任感。建立投诉、举报制度投诉、举报制度，及时发现违规违纪行为，并予以纠正和按规定进行处理。建立评审人员学习培训制度学习培训制度，通过定期的学习培训，提高评审人员的业务技能和综合素质。评审人员有下列行为之一的，由评审组织单位或安全生产监督管理部门取消其评审员资格，情节严重的，依法追究其法律责任：评审人员评审人员管理管理l隐隐瞒瞒真真实实情情况况，出出具虚假证明、报告具虚假证明、报告l允允许许他他人人以以本本人人名名义义开开展展评评审审工工作作或或参参与标准化咨询服务与标准化咨询服务l利利用用评评审审工工作作之之便便，索索贿贿、受受贿贿或或牟牟取取不不正当利益正当利益l违违反反法法律律、法法规规规规定的其他行为定的其他行为标准化达标企业在标准化证书有效期满后，符合以下条件的，由企业提出申请，经评审组织单位审查，并报安全生产监督管理部门同意，可直接换发标准化证书：未发生人员死亡事故和重伤事故（含承包商事故）；安全生产标准化持续有效运行，并有有效记录；企业产品、生产能力、构建物和周边状况未发生不安全变化，安全生产监督管理部门、评审组织单位或者评审单位监督检查未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患；无重大安全生产违法行为受到行政处罚；企业每年至少进行1次自评，并按要求报送自评报告。各级安监部门要将标准化达标情况与日常安全生产监管工作结合起来。死 亡 1人 以上生产安全事故生产较大恶劣社会影响事故安全生产监督管理部门在安全检查中发现存在严重安全生产违法行为安全生产监督管理部门在安全检查中发现重大安全隐患取取消消其其标标准准化化等等级级，经经整整改改合格后，重新进行评审合格后，重新进行评审注：注：标准化达标等级被取消的，由原发证单位发出通知，收回证书、牌匾标准化达标等级被取消的，由原发证单位发出通知，收回证书、牌匾企业在标准化证书有效期内 各级安监部门要把标准化评审单位作出的评审报告质量情况，作为安全检查的重要内容，开展定期检查和不定期抽查，以企业的安全生产管理实际情况来验证评审报告的质量。凡发现评审报告存在虚假或者严重失实等问题的，要严肃追究评审报告形成单位和相关人员的责任，并向社会公布。要以严格的监督检查促进评审报告质量的提高，确保标准化评审工作取得实效。各市安监局要在督促标准化评审组织单位、评审单位健全内部管理的基础上，依照国务院安委办、国家安监总局的有关规定，切实加强对评审组织单位、评审单位的规范管理，建立对评审组织单位、评审单位的日常管理、工作考核制度，促进评审机构规范运作。对于评审工作运行不规范，弄虚作假，造成虚假评审结果的标准化评审组织单位和评审单位，要责令纠正并予以警告，也可由其确定单位取消相应资格并公告。企业安全生产标准化评审案例实务企业安全生产标准化评审案例实务评审方法介绍评审方法介绍资料查阅人员询问现场调查评审方法是为评审目的而服务，因此三种评审方法应配合交叉使用。1.资料查阅资料查阅l被评审单位所制定的各项安全管理制度、岗位责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要求的符合性，以及与公司安全生产管理的适用性，并对各项制度的制定、运行、评估等记录进行查证。完整性、有效性、可操作性完整性、有效性、可操作性查文件实例查文件实例1【考核内容】2.2职责建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核；【考核要求】l完整性：通过查看企业组织机构图，判断安全生产网络图是否涵盖所需职能部门，是否覆盖各级层人员和各职能部门；l有效性：以文件形式发布；责任制内容与岗位工作相符合；定期考核记录；l可操作性：考核办法是否量化；考核方式是否具有针对性；查文件实例查文件实例2【考核内容】3安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，用于安全生产，并建立安全费用台账。【考核要求】l完整性：安全生产费用提取和使用管理制度职责、流程、范围、检查等内容完善；8个类别的安全生产费用使用的使用计划；安全投入台账；工伤保险缴纳全覆盖；工伤保险评估、赔偿等相关资料齐全l有效性：安全生产费用提取符合安全生产法和（财企201216号）企业安全生产费用提取和使用管理办法的要求；不能将常用设备购买、更替的费用计入安全投入，企业为职工提供的工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费用中列支。l可操作性：安全生产费用提取计划切实符合企业需求 机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：(一)营业收入不超过1000万元的，按照2%提取;(二)营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取;(三)营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取。某机械制造企业去年营业收入约为3亿，根据公式1000万2%+9000万1%+20000万0.2%=150万查文件实例查文件实例3【考核内容】4.2规章制度企业应建立健全至少22个安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位。【考核要求】l完整性：22项制度是否齐全，不一定名称要对上，关键看是否有相关内容的管理制度有无符合国家法律法规？有无符合企业实际情况？l有效性：与法律法规的符合性合规性评价记录；制度的发布、评审和修订程序是否合规文件发布、审核记录；制度的执行记录l可操作性：制度是否与企业实际情况相符合；员工是否知晓制度培训记录是否有？查文件实例查文件实例4【考核内容】7.4相关方管理【考核要求】l是否有相关方管理制度？内容是否符合企业实际情况？l查看企业相关方名录，是否涵盖企业所有相关方？档案是否齐全？l查看相关方协议，是否齐全？内容是否符合要求？查文件实例查文件实例5【考核内容】8.2排查范围与方法【考核要求】l有多少类型的检查表？l检查表的内容是否符合企业实际？l检查频次、人员是否与制度一致？2、询问、询问 与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，了解被评审方安全生产的基本情况，包括危险源辨识、职业健康管理、重大危险源监控、事故管理及安全生产基本知识等。明确对象、询问依据、问题设置明确对象、询问依据、问题设置询问实例询问实例1【考核内容】9.1重大危险源辨识与评估企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。l询问对象：安全管理人员l询问依据：评审表上具体要求、GB18218危险化学品重大危险源辨识、（安监总局令201140号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定等规定。l问题设置：有无危险源管理制度？制度中的内容是否完善？企业有没有进行过危险源的辨识？有没有对这种辨识是否是定期的？危险源辨识后有没有进行分类和分级？对确定是重大危险源的有无进行风险评价？询问实例询问实例2【考核内容】10.1职业健康管理l询问对象：职业健康管理人员l询问依据：评审表上具体要求和相关法规、标准l问题设置：企业有哪些场所或岗位存在职业危害因素？分别是哪些因素？这些场所有无定期做检测？做检测的机构是否有资质？有无职业病？对患职业病的员工有无采取措施？劳保用品如何发放？3、现场调查、现场调查 通过现场观察及相关资料取证，了解公司设备设施、作业环境和作业现场的安全状况，并做记录。现场调查实例现场调查实例1【考核内容】6.2设备设施运行管理【考核要求】确定企业实际设备设施数量1）查看企业自评报告；2）翻阅企业咨询问题清单；3）查看企业固定资产清单。现场调查实例现场调查实例2【考核内容】6.2设备设施运行管理【考核要求】结合变配电系统平面布置图，查看实际情况是否相符；查看变配电间门开设的方向是否合规；查看变配电间的防护装置和安全间距；固定式低压线路穿管是否符合要求；结合电气设计安装规范，查看动力照明箱仪表、线路安装是否合规？有无积尘？结合电气线路安装规程，查看临时线路布线情况；查看电气设备需接地或接零的有无执行？等A记录方式：现场检查表或影像记录B检查标准：评审表、GB50169电气安装工程接地装置施工及验收规范实施、GB19517国家电气设备安全技术规范等C检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上，并通过完善记录来约束管理现场调查实例现场调查实例3【考核内容】7.3警示标志和安全防护在存在较大危险因素的作业场所或有关设备上，按照GB2894及企业内部规定，设置安全警示标志。【考核要求】现场检查：确定哪些是存在较大危险因素的作业场所或有关设备，去现场查看有无安全警示标志，并确认标志设置是否符合规定A记录方式：现场检查表或影像记录B检查标准：评审表、GB2894安全标志及其使用导则C检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。3月-233月-23Monday,March 6,20232、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。22:35:5222:35:5222:353/6/2023 10:35:52 PM3、越是没有本领的就越加自命不凡。3月-2322:35:5222:35Mar-2306-Mar-234、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。22:35:5222:35:5222:35Monday,March 6,20235、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。3月-233月-2322:35:5222:35:52March 6,20236、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。06三月202310:35:52下午22:35:523月-237、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。三月2310:35下午3月-2322:35March 6,20238、业余生活要有意义，不要越轨。2023/3/622:35:5222:35:5206 March 20239、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。10:35:52下午10:35下午22:35:523月-2310、你要做多大的事情，就该承受多大的压力。3/6/2023 10:35:52 PM22:35:5206-3月-2311、自己要先看得起自己，别人才会看得起你。3/6/2023 10:35 PM3/6/2023 10:35 PM3月-233月-2312、这一秒不放弃，下一秒就会有希望。06-Mar-2306 March 20233月-2313、无论才能知识多么卓著，如果缺乏热情，则无异纸上画饼充饥，无补于事。Monday,March 6,202306-Mar-233月-2314、我只是自己不放过自己而已，现在我不会再逼自己眷恋了。3月-2322:35:5206 March 202322:35谢谢大家谢谢大家