职业健康安全管理体系规.pdf

GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范第 1 章 GB/T28001的制定背景目前，我国已初步形成了由职业健康安全管理体系（GB/T28000）、质量管理体系（GB/T19000）、环境管理体系（GB/T24000）组成的三大管理体系系列国家标准。推行质量管理体系和环境管理体系是现代企业管理的发展趋势，是企业加强内部管理工作的有效途径，而职业健康安全管理体系标准是对于加强企业的职业健康安全管理，减少生产事故和劳动疾病，必将发挥重要的作用。职业健康安全管理体系最早由国际标准化组织（ISO）第 207 技术委员会（TC207，环境管理技术委员会）于1994 年 5 月在澳大利亚全会上提出。随后，ISO 就开始进行有关职业健康安全管理体系的研究与讨论。1997年 ISO 认为：制定职业健康安全管理体系国际标准的时机尚不成熟，待将来时机成熟后再制定职业健康安全管理体系国际标准。虽然如此但世界各工业发达国家早就认识到推行职业健康安全管理体系的重要作用，因此，他们都积极制定本国的职业健康安全管理体系标准：1、英国：1996 年，英国标准化协会（BSI）制定并发布了英国国家标准BS8800：1996职业卫生安全管理体系指南此外，BSI 又先后与爱尔兰国家标准局、南非标准局、挪威船级社等13 个组织联合制定了OHSAS（职业健康安全评价系列）系列标准：1）OHSAS 18001：1999职业健康安全管理体系规范，2）OHSAS 18002：2000职业健康安全管理体系指南。2、澳大利亚/新西兰：标准协会（AS/NZS）已联合制定了澳大利亚/新西兰国家标8 准 AS/NZS 4804：1997职业健康安全管理体系原则、体系和支持技术的总则。3、日本：1997 年 3 月由日本工业灾害预防协会（JISHA）推出了职业健康安全管理体系JISHA 指南4、美国：1996 年 3 月美国工业健康协会（AIHA）制定了职业健康安全管理体系AIHA 指导性文件而我国作为ISO 的正式成员国，在职业健康安全管理体系刚提出之时就十分重视，与2001 年由中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心和中国国家进出口企业认证机构认可委员会共同制定了GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范，并正在制定GB/T28002职业健康安全管理体系指南。.第二章对 GB/T28001 中术语的理解在 GB/T28001职业健康安全管理体系规范的第三章中，共给出了17 条术语，大致可分为以下三类：职业健康安全基本概念术语，如：事故、危险源、安全等；职业健康安全管理体系基本术语，如：组织、相关方、职业健康安全管理体系等；职业健康安全管理体系审核术语，如：审核、不符合。（一）职业健康安全基本概念术语（1）安全（免除了不可接受的损害风险状态）*理解要点：1、不可接受的损害风险是指：A超出了法规的要求；B超出了方针、目标和组织规定的其他要求；C 超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）的要求等。安全是一种状态，当风险的严重程度是合理的，在经济、身体、心理上是可以承受的,未达到不可接受的程度时，即可认为处在安全状态。相反，当风险达到不可接受的程度时，即形成不安全状态。（2）职业健康安全（影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。）*理解要点：1、职业健康安全：是一组影响特定人员的健康和安全的条件和因素。2、这些受影响的人员包括在工作场所内组织的正式员工，也包括进入工作场所的参观访问人员和其他人员。3、工作场所：不仅是组织内部的工作场所，也包括与组织的生产活动有关的临时、流动场所。（3）事故（造成死亡、疾病、伤害、损害或其他损失的意外情况。）*理解要点：1、事故：是造成不良结果的非预期的情况。A、对于人员来说，可能是死亡、疾病或伤害，包括我们通常所说的“伤亡事故”和“职业病”。B、对于物质财产来说，是损毁、破坏或其他形式的价值损失。2、对照来说，质量管理体系（QMS）关注的主要上是预期的结果（产品），而职业健康安全管理体系（OHSMS）在主观上关注的是活动、过程的非预期结果，在客观上这些非预期结果的性质是负面的、不良的，甚至是恶性的。（4）事件（导致或可能导致事故的情况）*理解要点：事件是活动、过程本身的情况，其结果尚不确定。如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故（是指一种临界状态）也应引起关注。（5）风险（某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合）*理解要点：1、风险是某种可预见的危险情况发生的概率及其后果的严重程度这两项指标的总体反映，是对危险情况的一种综合性描述。2、危险情况有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。（6）风险评价（评估风险大小以及确定是否可容许的全过程）*理解要点：风险评价主要包括以下两个阶段：A对风险进行分析评估，确定其大小或严重程度。风险分析评估主要针对危险情况的可能性和严重性进行。B将风险与安全要求进行比较，判定其是否可接受。安全要求，是判定风险是否可接受的依据，需要根据法规、组织职业健康安全方针目标等要求确定。（7）可容许风险(根据组织的法律义务和职业健康安全方针,已降至组织可接受程度的风险.*理解要点:1、容许风险：是经过组织的努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。2、定风险是否可容许，主要是依据风险评价的结果，对照职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求进行确定。3、组织是否接受，主要是指是否符合职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求。（8）危险源（可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态）*理解要点：危险源可分为以下六类：A物理性危险和有害因素。B化学性危险和有害因素，C 生物性危险和有害因素，D心理、生理性危险和有害因素，E行为性危险和有害因素，F 其他危险和有害因素。（9）危险源辨识（识别危险源的存在并确定其特性的过程）*理解要点：1、危险源辩识是一个过程。2、该过程包括以下两个方面：A 识别危险源的存在。B确定危险源的特性。（二）有关职业健康安全管理体系的术语（1）持续改进（为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程）*理解要点：持续改进活动可以针对整个体系，也可以针对某个要素。（2）相关方（与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。*理解要点：相关方包括以下两类：个人和团体（3）组织（职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施）*理解要点：职业健康安全管理体系所涉及的组织概念，其包含范围十分广泛，可以上企事业单位或社团，可以从事第一、第二或第三产业，规模可大可小。组织不一定是法人单位。对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把每一个单独的运行单位视为一个组织。（4）绩效（基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果）*理解要点：1、绩效是组织职业健康安全管理体系在职业健康安全风险控制方面所表现出的实际业绩和效果的综合性描述。2、职业健康安全管理体系的结果是指职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性。对其测量的依据是组织的职业健康安全方针和目标进行。3、绩效可以用组织的职业健康安全目标的满足程度来表示，也可以具体体现在某一或某类职业健康安全风险控制效果上。（5）目标（组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的）*理解要点：目标应与组织的职业健康安全方针一致，可行时应予量化，以便测量。（6）职业健康安全管理体系（总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包含为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。1、职业健康安全管理体系的核心是组织的职业健康安全方针。建立职业健康安全管理体系的目的是为了便于管理职业健康安全风险。2、职业健康安全管理体系由五个环节、十七个要素相互作用所构成。（三）有关审核的术语（1）审核（为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程）*理解要点：1、审核是一个评价过程。2、审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程，由有能力和独立性的人员按照审核方案和程序执行。（2）不符合（任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。第三章对职业健康安全管理体系各要素的理解一、职业健康安全管理体系总体结构（见p13，图 3-1）二、职业健康安全管理体系各要素间的联系示意图（见P16，图 3-2）三、对各要素的理解4.2 职业健康安全管理体系方针1、内容：组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针。该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b）包括持续改进的承诺；c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d）形成文件，实施并保持；e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f）可为相关方所获取；g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。2、目的和意图：a）确立组织职业健康安全管理的总方向和总原则；b）确定整个组织所需的有关职业健康安全的职责和绩效目标；c）表明组织实行良好职业健康安全管理的承诺，尤其是组织最高管理者的承诺。3、理解要点：可以从以下几个方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：a）处于重要的指导地位；b）是组织业务总体方针的一个组成部分。2）与职业健康安全管理体系其他要素间的相互关系：a）在职业健康安全方针中，必须包含两个承诺，即：持续改进的承诺和至少遵守职业健康安全法规和其他要求的承诺。b）职业健康安全方针是组织开展审核的重要依据。c）职业健康安全方针既是组织开展管理评审的重要依据又是组织开展管理评审的重要内容。d）职业健康安全方针是组织开展绩效测量和监视的重要依据。e）职业健康安全方针中可以确定危险源辩识、风险评价和风险控制的评审（属对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要内容之一）的预定时间和周期。f）职业健康安全方针是以以下要素的重要输入信息：目标；职业健康安全管理方案；培训、意识和能力；协商和沟通；文件；运行控制；绩效测量和监视；审核；管理评审。3）制定职业健康安全方针时的注意事项：a）为了适合组织的职业健康安全风险的性质和规模，组织应根据所面临的职业健康安全风险的特点制定其职业健康安全方针，并在其职业健康安全方针中体现这些特点。组织应实事求是，既部夸大也不缩小组织所面临的职业健康安全风险，同时，由于职业健康安全风险会随着组织的发展而不断变化，组织还应考虑未来的发展要求，从而使职业健康安全方针具有可操作性和前瞻性。b）职业健康安全方针中的持续改进承诺既体现了组织实现良好的职业健康安全管理绩效的愿望，又为组织树立了对员工的职业健康安全关心负责的社会形象。c）职业健康安全方针仅适用于对组织的职业健康安全总体绩效提出改进要求，而无需陈述已策划的具体绩效改进要求。d）在职业健康安全方针中承诺遵守职业健康安全法规和其他要求，表明了组织以法规和其他要求为最低要求而实行良好职业健康安全管理的郑重态度。e）为了确保所制定的职业健康安全方针能够成功实施，组织在职业健康安全方针公开声明之前，应做好必要的策划和准备工作，以确保在实施时可获得任何必要的财力、技术和资源，以及在组织范围内所有目标可以真正实现。f）为使职业健康安全方针有效，组织应将职业健康安全方针形成文件。g）对于组织建立和保持良好的职业健康安全管理体系来说员工的参与、支持和配合是至关重要的。h）组织应有一个向相关方传递职业健康安全方针信息的机制，确保相关方在要求时能够获得职业健康安全方针，但是如果相关方没有提出要求，则组织无需主动向其提供职业健康安全方针陈述的副本。另外，组织如果需要更改职业健康安全方针，则应尽快就此与相关方进行沟通，以便让相关方近早参与其中。i）随着组织业务、外部环境形势和法规的不断发展变化，以及社会对组织的职业健康安全绩效的期望值的不断增加，组织需定期评审职业健康安全方针和管理体系，根据需要进行修改或补充。使其保持持续适宜性和有效性。4.3 策划4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划1、内容：组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辩识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动的而不是被动的；规定风险分级，识别可通过4.3.3和 4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；与运行经验和所采取的风险的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。2、目的和意图：a）在危险源辩识、风险评价和风险控制过程之后，组织对其范围内的所有重大职业健康安全危险源可以获得一个清晰的认识和总的评价；b）在危险源辩识、风险评价和风险控制与职业健康安全管理体系其他要素之间建立明确而显著的联系，为整个职业健康安全管理体系奠定基础；c）更好地履行组织的基本法律义务；d）通过危险源辩识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险；e）使仍未建立职业健康安全管理体系的组织确定其当前的职业健康安全风险状况，并以次为基础建立其职业健康安全管理体系。3、理解要点：可以从以下几个方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：是职业健康安全管理体系的核心内容，是主动性的职业健康安全管理的重要基础。是组织建立职业健康安全管理体系的开端，它为危险源辩识、风险评价和风险控制与其他职业健康安全管理体系要素之间建立了明确而显著的联系。2）与职业健康安全管理体系其他要素间的相互关系：a）危险源辩识、风险评价和风险控制的评审的预定时间和周期可由职业健康安全方针确定。b）职业健康安全法规和其他要求是对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要线索和依据。c）组织在建立职业健康安全目标时，需考虑对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果。d）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划必须考虑组织内潜在的紧急情况，为应急准备和响应提供重要依据。e）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划是所有其他要素的重要输入信息。3）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的总体认识：（三个过程）a）危险源辩识；b）风险评价；c）风险控制；4）危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的基本原则：a）首先考虑消除危险源（如果可行的话）b）然后再考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的概率或潜在的严重程度）c）最后考虑采用个体防护设备5）危险源辩识、风险评价和风险控制过程 6）有关未建立职业健康安全管理体系的组织的风险策划：如果组织新建职业健康安全管理体系，则需首先通过初始评审确定其当前的职业健康安全风险状况，并以此为基础建立职业健康安全管理体系4.3.2法规和其他要求1、内容：组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。2、目的和意图：a）促进组织认识和了解其所履行的法律义务b）使组织对其活动如何受到职业健康安全法规和其他要求的影响有一个清晰的认识，并就此信息与有关员工进行沟通c）通过程序识别对职业健康安全法规和其他要求的需求和获取途径3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。它贯穿于职业健康安全管理体系的整个过程，是组织的职业健康安全管理体系持续改进的基础。2）与其他要素间的相互关系：a）遵守法规和其他要求是组织的职业健康安全方针所需包含的承诺；b）法规和其他要求是对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的重要依据和线索。对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果是识别法规和其他要求的重要输入信息。c）法规和其他要求是以下要素的重要输入信息：职业健康安全方针；对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划；目标；职业健康安全管理方案；结构和职责；文件；文件和资料控制；运行控制；应急准备和响应；绩效测量和监视；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；审核。3）法规和其他要求的识别：从以下几个方面进行识别：a）需遵守哪些法规和其他要求；b）在何处采用这些法规和要求；c）组织内部谁需要的法规和其他要求信息，包括提供此类信息的媒介（如：纸件、CD、磁盘和国际互联网等）4.3.3目标1、内容：组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：a）法规和其他要求；b）职业健康安全危险源和风险；c）可选择的技术方案；d）财务、运行和经营要求；e）相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。2、目的和意图：a）使组织的职业健康安全方针能够得到真正落实；b）确保整个组织内部就其职业健康安全方针的每一方面建立可测量的目标。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：目标是组织的职业健康安全管理体系所达到的各项具体指标，是衡量组织的职业健康安全管理体系绩效状况的重要依据。它体现了组织有关持续改进职业健康安全管理体系的承诺。2）与其他要素间的相互关系：a）目标是组织的职业健康安全方针的具体体现；b）职业健康安全管理是目标的具体部署和计划安排；c）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果以及法规和其他要求是制定目标的重要输入信息；d）目标是以下要素的重要输入信息：职业健康安全管理方案；结构和职责；培训、意识和能力；协商和沟通；文件；文件和资料控制；运行控制；绩效测量和监视；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；审核。3）组织建立目标时的注意事项：a）针对组织内各有关职能和层次建立目标；b）目标应形成文件；c）目标的可测量性d）目标的合理性。434 职业健康安全管理方案1、内容：组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的；a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。2、目的和意图：a）寻求实现职业健康安全方针和目标的途径和方法；b）制定适宜的战略和行动计划，实现组织所确定的各项目标。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划，是评价组织的职业健康安全管理体系是否按计划实施的重要依据。它是实现组织的职业健康安全方针和目标的重要保障。2）与其他要素间的相互关系：a）是实现组织的职业健康安全方针和目标的战略和行动计划，是为实现各项目标所作的具体部署和计划安排；b）对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划的结果以及对法规和其他要求的评审，是制定职业健康安全管理方案的重要输入信息；c）职业健康安全管理方案是以下要素的重要输入信息：培训、意识和能力；文件；文件和资料控制3）任务分配与职责和权限的配置：为了实现每项目标，组织的职业健康安全管理方案需确定：a）各项有关层次负责下达目标的人员；b）实施各项目标的各个不同的具体工作任务；c）为完成每项具体工作任务，各有关职能和层次相应的职责和权限，以及适当的资源配置（如：财力、人力、设备、后勤）；d）为满足有关目标总时间表的要求，完成每项工作任务的时间表。4）形成文件5）其他注意事项：（见P30）44 实施和运行441 结构和职责1、内容：对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的懂事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a）确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b）确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。2、目的和意图：a）确定适宜与职业健康安全管理体系的组织结构；b）确定职业健康安全管理体系实施和运行过程中有关人员的作用、职责和权限；c）确定实施、控制和改进职业健康安全管理体系所需各种资源。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：本要素是确保职业健康安全管理体系成功实施和有效运行的重要组织保障。组织本身（组织结构）及组织内的人（所有员工），都是职业健康安全管理体系的重要因素，直接影响着整个职业健康安全管理体系的有效运行。2）与其他要素间的相互关系：本要素涉及所有其他要素，是实施所有其他要素的根本保障。3）对结构和职责的正确认识：组织发职业健康安全是组织内每个人的共同责任，而不仅限于那些具有明确职业健康安全管理体系职责的人员。对于执行职业健康安全管理体系各部分职责的人员，组织需明确确定其职责和权限，包括明确规定处于不同职能之间接口的人员的职责。4）最高管理者和管理者代表的职责：最高管理者的职责：a）确定组织的职业健康安全方针；b）确保职业健康安全管理体系的实施。管理者代表的职责：a）定期了解组织的职业健康安全管理体系绩效状况；b）积极参与职业健康安全管理体系定期评审活动；c）积极参与职业健康安全目标的制定。5）管理者职责：对于各层次的管理者来说，其职责是管理各自运行范围内的职业健康安全。各层次的管理者需为其职业健康安全承诺提供直观证实，证实的方式可包括：a）访问和检查现场；b）就纠正措施提供资源；c）出席职业健康安全会议；d）发布支持信息。6）员工的职责：由于组织内各职能之间的密切联系，某一职能的职业健康安全职责和权限可能会影响到其他职能的人员的职业健康安全，因此，组织有必要就职业健康安全职责和权限与组织内各层次所有受影响的人员进行有效的沟通，以确保每个人了解不同职能之间的范围、接口和提出措施的途径。7）资源配置：由于适宜的和充足的资源配置是组织各项职责得以完全履行的重要保障，因此，在确定员工的职责和权限的同时，组织有必要为其提供充足的配套资源，使其能够成功执行职业健康安全管理任务，另外，为了保持工作场所的职业健康安全，组织还需确保各层次的管理者可获得充分的资源（包括设备、人力资源、专家和培训）如何判定资源是否充分，组织可以：a）通过评估资源配置是否足以实施职业健康安全方案（包括绩效测量和监视在内）而确定；b）对于已建立职业健康安全管理体系的组织来说，通过比较职业健康安全目标计划与实际完成的结果而确定（至少能部分的评估资源是否充分）442 培训、意识和能力1、内容：对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：a）符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；b）在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；c）在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；d）偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：a）职责、能力及文化程度；b）风险。2、目的和意图：增强员工的职业健康安全意识，确保员工有能力履行相应的职责并完成可能影响工作场所内职业健康安全的工作任务。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：员工的意识和能力是职业健康安全管理体系成功实施和有效运行的关键。培训、意识和能力是组织建立和保持职业健康安全管理体系的重要人力资源保障。2）与其他要素间的相互关系：本要素涉及所有其他要素，是实施所有其他要素的重要人力资源保障。3）培训：培训只是手段，而增强员工职业健康安全意识和能力才是真正的目的。为此，组织需：a）识别培训需求；b）制定培训方案；c）建立培训程序；d）评价培训效果；e）记录443 协商和沟通1、内容：组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：a）参与风险管理方针和程序的制定和评审；b）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；c）参与职业健康安全事务；d）了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表。2、目的和意图：a）确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通；b）鼓励所有受组织运行影响的人员参与组织良好的职业健康安全实践，并对组织的职业健康安全方针和目标给予支持。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：协商和沟通是体现组织职业健康安全管理“人人有关，人人有责”精神的重要途径，是员工和其他相关方积极参与组织的职业健康安全事务的必要保证。组织只有建立和保持有效的协商和沟通机制，才能使职业健康安全管理体系各要素更充分适宜于组织的各职能、各层次，并得到更有效实施。2）与其他要素间的相互关系：本要素涉及所有其他要素，是使所有其他要素更充分适宜于组织各职能、各层次的重要途径。3）协商和沟通的方式：a）组织需建立形成文件的有关协商和沟通的程序，并按程序与员工和其他相关方进行协商和沟通。b）组织需建立员工的职业健康安全代表与管理者之间进行协商和沟通的有效机制，如：参与事故和事件调查及现场职业健康安全检查等。c）管理者与员工通过某种机构（如：职业健康安全委员会或类似机构）正式协商。d）其他沟通方式，如：*员工和其他相关方（如：合同方人员或访问者）的职业健康安全简报；*包含职业健康安全绩效资料和其他有关职业健康安全信息的公告栏；*职业健康安全业务通讯；*职业健康安全海报和标语。4）协商和沟通的内容：a）安排员工参与以下过程的协商：*职业健康安全方针和目标的制定的评审；*通过实施危险源辩识、风险评价和风险控制过程和程序而进行风险管理的决策，包括：执行危险源辩识和评审与其自身活动有关的风险评价和风险控制。*影响工作场所职业健康安全的改变。告之员工谁是他们的职业健康安全代表和组织最高管理者指定的管理者代表。444 文件1、内容：组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：a）描述管理体系核心要素及其相互作用；b）提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。2、目的和意图：确保组织的职业健康安全管理体系得到充分理解并有效运行。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：文件是为实现职业健康安全管理体系基本功能起保证作用的辅助性要素，描述了管理体系核心要素及其相互作用，并提供了查询相关文件的途径。2）与其他要素间的相互关系：文件涉及所有其他要素，是理解所有其他要素及其相互关系的重要辅助性要素。3）文件内容：a）描述职业健康安全管理体系核心要素及其相互作用；b）提供查询相关文件途径。4）注意事项：在理解本要素时，组织需注意以下几点：a）组织在指定必要的文件以支持其职业健康安全过程前，需事先评审职业健康安全管理体系所需的文件和信息；b）本要素并不要求组织必须按照某特定的统一格式建立文件；c）本要素并不要求组织重新建立新文件替代现有文件（如手册、程序或作业指导书等），只要这些文件仍然充分适宜所建立的职业健康安全体系就可以继续保留；d）对于已建立职业健康安全管理体系的组织来说，更为方便和有效的办法是，建立一个综合性文件以描述组织现有程序与GB/T28001 要求之间的相互关系；e）组织需从文件和信息的安全程度、需要限制的可访问性（尤其是电子媒介）和变化控制的考虑出发，确定文件和信息使用者的职责和权限；f）组织需考虑文件的使用方法和环境，如：所提交的文件格式、所使用的信息系统电子设备；g）本要素的文件可包括：职业健康安全管理体系综合性文件或手册；文件登记簿、主要清单或索引；程序；作业指导书。445 文件和资料控制1、内容：组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：a）文件和资料易于查找；b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；c）凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。2、目的和意图：识别和控制所有包含组织职业健康安全管理体系运行和职业健康安全活动绩效的关键信息的文件和资料。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：本要素是为实现职业健康安全管理体系基本功能起保证作用的辅助性要素，是确保职业健康安全管理体系中的所有文件和资料适宜、有效和易获取的重要措施。本要素涉及到组织有关职业健康安全管理关键信息的控制问题，直接影响组织的职业健康安全管理体系的有效实施和运行。2）与其他要素间的相互关系：本要素涉及所有其他要素，是管理和控制所有与其他要素有关的文件和资料的重要辅助要素。3）控制程序：对文件和资料的控制，组织应按程序进行，为此需建立和保持文件和资料控制程序。446 运行控制1、内容：组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保他们在规定的条件下执行：a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；b）在程序中规定运行准则；c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。2、目的和意图：a）通过制定计划安排，确保控制和阻遏措施的有效实施；b）根据实现职业健康安全方针和目标以及遵守法规和其他要求的需要，使与风险有关的需要采取控制措施的运行和活动均处于有效的受控状态。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：本要素是职业健康安全管理体系的重要核心要素，是有效控制职业健康安全风险的重要保障。2）与其他要素间的相互关系：a）运行控制是为了实现组织的职业健康安全方针和目标以及满足法规和其他要求；b）职业健康安全方针、目标、法规和其他要求、危险源辩识、风险评价和风险控制的结果是组织制定运行控制计划安排的重要依据。c）运行控制是以下要素的重要输入信息：结构和职责；培训、意识和能力；协商和沟通；文件；文件和资料控制；应急准备和响应；绩效测量和监视；审核。3）对运行控制的正确认识：可以从以下几方面理解运行控制的内涵：a）运行控制的对象是组织内与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。b）运行控制的内容是为上述运行和活动作出计划安排，即对这些运行和活动进行策划，确保它们按程序进行。4）运行控制策划：5）运行控制的评审：为了确保运行控制的适宜性和有效性，组织需对运行控制进行定期评审。对于评审中所识别的需要修改的运行控制程序，组织需及时加以修改，并予以实施。447 应急准备和响应1、内容：组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。2、目的和意图：主动评价潜在的事故或紧急情况，识别应急响应需求（包括应急设备需求），制定应急准备和响应的计划，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：本要素是为实现职业健康安全管理体系基本功能起保证作用的辅助性要求，是实现风险控制的进一步补充。是组织实行主动性职业健康安全管理的具体表现。2）与其他要素间的相互关系：a）应急准备和响应是实施职业健康安全方针中持续改进承诺的具体表现。b）应急准备和响应是对职业健康安全目标和管理方案、对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划、运行控制等要素在风险控制方面的进一步补充。c）应急准备和响应是以下要素的重要输入信息：文件；文件和资料控制；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；记录和记录管理；审核；管理评审。3）对应急准备和响应的正确认识：应急准备和响应的对象是指潜在的事件和紧急情况。应急准备和响应的措施是针对风险控制措施的失效情况所采取的补充措施和抢救行动，以及针对可能随之引发疾病和伤害的紧急情况所采取的措施。4）应急准备和响应的内容：a）识别应急响应需求（包括应急设备需求）b）满足应急响应需求5）应急计划：是对特定紧急情况发生时所采取措施的概括性描述。6）应急程序：实施应急措施和行动的程序。7）应急设备：为确保应急能力，组织需在特定的时间间隔内对应急设备进行测试，以保持其持续可操作性。8）应急准备和响应的计划和程序的测试和评审45 检查和纠正措施451 绩效测量和监视1、内容：组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：a）适合组织需要的定性和定量测量；b）对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；c）主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；d）被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；e）记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。2、目的和意图：不断地对组织的职业健康安全绩效进行常规监视和测量，以保证职业健康安全管理体系有效运行。3、理解要点：可以从以下几方面理解本要素：1）在职业健康安全管理体系中的地位和作用：绩效测量和监视是构成职业健康安全管理体系主体框架并体现其基本功能的核心要素，贯穿于组织的整个职业健康安全管理体系，是职业健康安全管理体系一种常规测量和监视活动。绩效测量和监视是组织职业健康安全管理体系持续有效运行的重要保障。2）与其他要素间的相互关系：绩效测量和监视的绩效参数放映了职业健康安全管理体系其他每个要素的执行情况；绩效测量和监视的数据和结果是纠正和预防措施的分析依据；绩效测量和监视的反馈是职业健康安全管理体系其他每个要素的重要输入信息。3）绩效测量和监视的内容绩效测量和监视主要是对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视。为了确定职业健康安全目标的满足程度，绩效测量和监视可针对以下关键绩效指标（但不仅限于此）进行测量和监视。：职业健康安全方针和目标是否正在得到实现；风险控制是否实施并且有效；是否从职业健康安全管理体系失败包括危险事件（事故、near-miss事件和疾病）中汲取教训；员工和相关方的