(安全生产)机动车维修企业安全生产达标考评方法和考评实施细则-.pdf

第 1 页 共 38 页机动车维修企业安全生产达标考评方法和考评实施细则考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安 全目标35 分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；查资料：1.安全生产方针及目标管理制度文件。安全生产方针以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；重大和特大事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）；隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。询问：1.抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：1.安全生产方针和目标告知情况。51.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门签订的 安全 目标 管理相关件的，不得分；2.安全生产方针、目标的制定不能与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应的，不得分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标的，不得分；4.安全生产工作指标未进行量化的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过二、三级安全达标。第 2 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安 全目标35 分1.安全工作方针与目标制定实现安全工作方针与目标的措施。查资料：1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。5 1.措施缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，1 项扣 1 分；2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1 分。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。查资料：1.核查企业制定的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料；2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家机动车维修企业安全生产中长期规划要求保持一致。51.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1 项扣 1 分；2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经 营业 务范 围不相适应的，1 项扣 2 分；3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2 分。申请二级安全达标的，制定中长期规划和年度工作方案必须与企业安全控制目标相符合，与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家道路机动车维修企业安全生产中长期规划要求保持一致，否则不能通过二级安全达标。3.年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。查资料：1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案；2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。5 1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求的，1 项扣 1分；2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣 1 分；3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣 4 分；企业内部各级组织未按企业年度安全生产工作计划执行的，扣2 分。第 3 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安 全目标35 分4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；查资料：1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。5 1.未制定阶段性安全生产控制指标文件的，扣2分；2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；查资料：1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。5 1.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象安全生产工作职责不相适应的，扣2分；2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1 个管理 部门 或基 层单位扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。查资料：1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。5 1.未考核的，不得分；2.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2 分。二、管 理机 构和 人员35 分1.安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；查资料：1.安全生产责任制文件及内容。询问：1.各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。101.未 以 文 件 形 式 任 命的，扣 3 分；2.成员未包括主要负责人、部门负责人、工会人员等相关人员的，1 岗位人次扣 2 分；3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1 人次扣 2 分。申请二级安全达标的，必须设立安全生产领导机构，主要负责人必须清楚安全生产领导机构安全职责，否则不能通过二级安全达标。第 4 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项二、管 理机 构和 人员35 分1.安全管理机构设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；查资料：1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。101.未以文件形式进行设置的，不得分；2.设置不符合规定的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须设置安全生产管理机构，否则不能通过二、三级安全达标。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。查资料：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料；3.查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。询问：1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。5 1.未定期召开安全会议的，不得分；2.未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；3.无会议记录的，扣2分；4.有未完成项且无整改措施的，每1 项扣 1 分。2.管理人员配备按规定足额配备安全生产和应急管理人员；查资料：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；2.安全生产管理人员的学历、工作经历。101.未以文件形式进行设置或任命的，不得分；2.专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求的，不得分；3.安全人员未按规定持法定资格证件的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须配备专职安全管理人员和应急管理人员，否则不能通过二、三级安全达标。第 5 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安 全责 任体系45 分1.健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；查资料：1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；2.企业年度安全生产工作计划；3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。101.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，不得分；2.未定期考核的，考核与安全生产目标责任书内容不符的，不得分；3.未落实安全生产目标考核奖惩的，不得分；4.有关人员不了解各自岗 位安 全生 产责任内容的，不得分。（注：人员抽查考核数量 不 低 于 在 册 人 数 的10%）申请二、三级安全达标的，必须层层签订各级组织的安全目标责任书，否则不能通过二、三级安全达标。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；查资料：1.安全生产责任制及职责规定；2.履职情况报告和/或政府有关部门出具的安全适任能力评价意见。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位机动车维修安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。5 1.主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；2.主要负责人对本单位机动车维修安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；3.3 年内主要负责人履职情况报告未能提供的，扣 2 分。第 6 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安 全责 任体系45 分1.健全责任制分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；查资料：1.安全生产责任制及职责规定；询问：1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；2.对本单位机动车维修安全管理工作了解和掌握的情况。5 1.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责不够熟悉的，1项扣 1 分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；查资料：1.安全生产责任制及岗位安全生产职责规定。询问：1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。5 1.安全职责与其所在岗位职责不符合的，1 项扣 1分；2.其他人员对其安全职责不清楚的，1 人次扣1分。（注：人员抽查考核数量 不 低 于 在 册 人 数 的10%）安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。查资料：1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织，机构及部门安全职责是否有规定。现场检查：1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。10 1.机构不健全的，每个扣 1 分；2.职能部门职责不全，每个扣 1 分；3.单位对各职能部门履职情况检查不够的，每少1 个单位扣1 分。第 7 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安 全责 任体系45 分2.责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。查资料：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：1.财务记录、考核文件。101.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核的，1 项不符合扣 2 分；2.定期考核1 年少于2次的，1 次扣 2 分；3.无考核记录资料的，1次扣 2 分。申请二级安全达标，必须对安全生产责任进行定期考核和奖惩，否则不能通过二级安全达标。四、法 规和 安全 管理 制度70 分1.资质 道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。查资料：1.核查道路运输经营许可证和企业法人营业执照原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求；2.查行业质量信誉考核通报。101.未按期进行审验的、行业质量信誉考核级别为A 级（不含）以下的，不得分。申请二、三级安全达标的，道路运输经营许可证、企业法人营业执照 必须审验合格、经营范围符合法律要求、质量信誉考核为A 级及以上，否则不能通过二、三级安全达标。2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；查资料：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。5 1.未 定 期 识 别 和 获 取的，不得分；无清单的，不得分；2.不及时的，每次扣1 分；3.每少 1 个部门和基层单位定期识别和获取的，扣 1 分；4.未及时汇总的，扣1分；5.每缺 1 个主要安全生产法律法规、标准规范与其 他要 求文 本或电子版的，扣 1 分。第 8 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法 规和 安全 管理 制度70 分2.法规将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；查资料：1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。5 1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程具体内容的，1 项扣 1 分；2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。查资料：1.文件发放记录；2.培训记录、宣传材料。核心重点是对企业安全生产管理制度及操作规程的宣传培训记录。5 1.无宣传培训记录的不得分；2.未 及 时 将 适 用 的 法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达的，1项不符合扣1 分；3.缺少培训和考核的，1人次扣 1 分。3.安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；查资料：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单；2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：1.法律、法规和标准的遵守情况。10 1.未 以 文 件 形 式 发 布的，不得分；2.每缺 1 项制度的，扣 2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 1 分；4.无制度执行记录的，每项制度扣1 分。第 9 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法 规和 安全 管理 制度70 分3.安全管理制度对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。查资料：1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。询问：1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。5 1.安全管理制度学习和培训无记录的，不得分；2.安全管理制度学习和培训记录、档案不清楚的，扣 2 分；3.抽查询问，对制度不熟悉的，1 人次扣1 分。人员抽查考核数量不低于在 册（或现 场）人数的10%。4.岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；查资料：1.岗位操作规程清单；2.文件发放记录；3.操作规程签发文件。现场检查：1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。101.安全操作规程未按规定审定或签发的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须建立健全各工作岗位操作规程，否将不能通过二、三级安全达标。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。查资料：1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。现场检查：1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。5 1.安全操作规程学习和培训无记录的，不得分；2.记录、档案不清楚的，扣 2 分；3.抽查询问，对安全操作规程不熟悉的，1 人次扣 1 分。人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的 10%。第 10 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项四、法 规和 安全 管理 制度70 分5.制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；查资料：1.针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。5 1.无文件发放记录的，不得分；2.安全生产管理措施不符合要求的，1 项扣 1 分。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；查资料：1.每年至少1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及规章制度要求的执行情况进行符合性（合规性）评价报告、记录；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。5 1.未编制符合性（合规性）评价报告的，扣 5 分；2.未 对 所 有 适 用 的 法律、法规、标准及规章制度要求进行评价的，1 项扣 2 分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1 项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，1 项扣 2 分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。查资料：1.检查企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料。51.未按安全管理制度要求建立台账和档案的，或未连续使用的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须按要求建立健全安全管理台账和档案，否则不能通过二、三级安全达标。第 11 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安 全投入50 分1.资金投入按规定足额提取安全生产费用；查资料：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台账。101.无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容缺失的，不得分；2.无安全费用使用台账的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须按规定计提安全生产费用，否则将不能通过二、三级安全达标。安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；查资料：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台账；3.安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其他岗位管理人员的待遇。询问：1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：1.安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合。151.未保证安全生产费用有效投入的，不得分；2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2 分；3.未规定安全生产费用使用范围的，扣5 分；4.安全生产费用使用情况与台账记录不符的，1项扣 2 分；5.企业安全生产管理人员的待遇未落实的，扣5分。申请二级安全达标的，必须按规定建立经费使用管理制度和台账，保证安全生产投入有效实施，否则不能通过二级安全达标。第 12 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安 全投入50 分1.资金投入及时投入满足安全生产条件的所需资金。查资料：1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括维修设施设备安全状况检测及维护系统、维修设施设备等支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；其他与安全生产直接相关的支出。询问：1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：1.安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。10 1.安全生产投入无计划的，扣 5 分；2.未按计划实施的，每 1项扣 1 分；3.使用计划中有不符合使用范围的，不得分。第 13 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项五、安 全投入50 分2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；查资料：1.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。10 1.无监督检查记录的，不得分。建立安全费用使用台账。查资料：1.安全生产费用台账。5 1.无安全生产费用台账的，不得分。六、装 备设施130分1.安全设施及管理具备满足安全生产需要的场地和设施设备；查资料：1.企业提供的道路运输经营许可证。10 1.无许可证的，不得分。按规定配足有效的安全防护、环境保护、消防设备设施及器材，并按要求进行定期维护保养；查资料：1.安全防护、环境保护、消防设备设施及器材台账和维护保养记录。现场检查：1.是否按建筑设计防火规范（GB 50016-2006）等要求配备消防设备设施及器材。151.未建立安全防护、环境保护、消防设备设施及器材台账和维护保养记录的，不得分；2.未按规定配足有效的安全防护、环境保护、消防设备设施及器材的，不得分；3.未定期进行维护保养的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须按规定配足有效的安全防护、环境保护、消防设备设施及器材，并按要求进行定期维护保养，否则不能通过二、三级安全达标。从事危险货物运输车辆维修必须有与其作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，并设置明显的指示标识；查资料：1.道路运输经营许可证。现场检查：1.从事危险货物运输车辆维修时，是否具备与其作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，并设置明显的指示标识。101.从事危险货物运输车辆维修时，不具备与其作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，未设置明显的指示标识的，不得分。申请二、三级安全达标的，在从事危险货物运输车辆维修时，必须具备与其作业内容相适应的专用维修车间、设备设施，并设置明显的指示标识，否则不能通过二、三级安全达标。第 14 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项六、装 备设施130分1.安全设施及管理公司有专人负责安全设施、器材的管理，且管理规范；查资料：1.安全设施设备管理制度。现场检查：1.企业是否安排专人负责安全设施、器材管理。10 1.无安全设施设备管理制度的，扣5 分；2.未安排专人负责安全设施、器材管理的，不得分。设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；现场检查：1.厂内视频监控设备及运行状况。5 1.未在重点部位安装视频监控设备的，不得分；2.视频监控设备运行状况不良的，扣2分。应急通道、安全出口、消防车通道保证畅通。现场检查：1.应急通道、安全出口、消防车通道畅通情况。10 1.应急通道、安全出口、消防车通道堆放有碍通行物品的，每处扣2 分。2.汽车喷烤漆房每天进行例检，记录点火延迟等现象；查资料：1.汽车喷烤漆房日常操作记录、日常维护记录、故障记录和维修记录。5 1.未对汽车喷烤漆房每日进行例检的，不得分；2.汽车喷烤漆房日常操作记录、日常维护记录、故障记录和维修记录，每缺少一项记录的，扣 1 分。及时清理汽车喷烤漆房内的杂物，并定期清理汽车喷烤漆房烟道；查资料：1.汽车喷烤漆房日常操作记录、日常维护记录、故障记录和维修记录。现场检查：1.汽车喷烤漆房内有无杂物；2.汽车喷烤漆房烟道。5 1.汽车喷烤漆房内有杂物的，不得分；2.未定期清理汽车喷烤漆房烟道的，扣2 分。第 15 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项六、装 备设施130分2.汽车喷烤漆房按规定指定专人对汽车喷烤漆房进行管理，并在醒目位置安装负责人基本信息及永久性安全操作、保养文字标志。询问：1.汽车喷烤漆房专门管理人员日常安全管理情况。现场检查：1.汽车喷烤漆房张贴负责人基本信息及安全操作、保养文字标志的情况。5 1.未指定专人对汽车喷烤漆房进行管理的，扣2分；2.未在醒目位置安装负责人基本信息及永久性安全操作、保养文字标志的，每缺一项，扣1分。3.举升机按要求建立严格的举升机操作规程和操作流程；查资料：1.举升机操作规程和操作流程。5 1.无举升机操作规程和操作流程的，不得分。定期对举升机进行例检，并按要求进行检查维护，保证技术状态良好。查资料：1.举升机日常操作记录、日常维护记录、故障记录和维修记录。5 1.未定期对举升机进行例检的，不得分；2.举 升 机 日 常 操 作 记录、日常维护记录、故障记录和维修记录，每缺少一项记录的，扣1 分。（注：将举升机举升作业列入危险作业管理，若符合危险作业管理要求，视为该条款符合。）4.特种设备应按照 特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定及其特种设备相关的检验规程等，对特种设备及其安全附件进行定期检验和维护保养；查资料：1.特种设备安全技术档案。特种设备安全技术档案包括：设计文件；制作单位；产品质量合格证；使用维护说明；使用登记证；定期检验和定期自行检查记录；日常使用状况记录；特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表的日常维护记录；特种设备运行记录和故障记录。101.未建立特种设备安全技术档案的，不得分；2.未对特种设备及其安全附件进行定期检验和维护保养的，不得分。（注：若不涉及特种设备的，不扣分，下同。）申请二、三级安全达标的，必须按特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定 及其特种设备相关的检验规程等，对特种设备及其安全附件进行定期检验和维护保养，否则不能通过二、三级安全达标。第 16 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项六、装 备设施130分4.特种设备按规定指定专人对特种设备进行管理；查资料：1.特种设备使用管理人员名册及相关证件。现场检查：1.是否有专人管理特种设备。10 1.无专人对特种设备进行管理的，不得分；2.特种设备使用管理人员相关证件不齐全的，每人扣 2。按要求规范建立特种设备台账。查资料：1.特种设备台账。5 1.未建立特种设备台账的，不得分。5.电器设备按照国家相关法律法规规范电气安全管理。现场检查：1.电气设备及接地装置、防雷防静电装置是否符合用电安全导则（GB/T 13869）、国家电气设备安全技术规范（GB 19571）、剩余电流动作保护装置安装和运行（GB 13955）等规定。10 1.电 气 设 备 及 接 地 装置、防雷防静电装置不符合相关规定的，一处扣2分。电气装置周围应留有足够的安全通道和工作空间，应远离易燃、易爆和腐蚀性物品，不得被其他杂物遮盖。现场检查：1.电气装置周围是否留有足够的安全通道和工作空间；2.电气装置是否远离易燃、易爆和腐蚀性物品。10 1.电气装置周围未留有足够的安全通道和工作空间的，扣5 分；2.电 气 装 置 未 远 离 易燃、易爆和腐蚀性物品的，扣 5 分。第 17 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项七、科 技创 新与 信息化45 分1.科技创新及应用使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；现场检查：1.企业是否使用已淘汰的设施设备；2.企业所使用设施设备是否先进或较先进。15 1.企业使用已淘汰的设施设备的，1 处扣 5 分。组织开展安全生产科技攻关或课题研究。查资料：1.企业开展安全生产科技攻关或课题研究的相关资料。10 1.未开展的，不得分。2.科技信息化设有安全生产管理系统或平台；现场检查：1.安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况。10 1.未建立不得分；未有效使用的，扣2分。设有其他安全监管信息系统。现场检查：1.其他安全监管信息系统的建立情况及使用情况。10 1.未建立不得分；未有效使用的，扣2分。八、队 伍建设90 分1.培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。查资料：1.安全培训、教育制度；2.安全培训、教育需求记录；3.安全培训教育计划；4.安全培训、教育记录。询问：1.抽查有关人员参加培训情况。10 1.未 制 定 全 员 安 全 培训、教育要求的，扣 1 分；2.未识别培训、教育需求的，扣2 分；3.未根据培训需求制定培训计划的，扣2 分；4.未按照计划要求实施培训的，1 次不符合扣1分。2.宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。查资料：1.安全生产费用台账或资金计划；2.培训教育计划和记录。现场抽查：1.询问相关人员接受安全教育的情况。10 1.无活动档案记录的，不得分；2.无活动资金计划或资金不落实的，扣5 分；3.培训教师不落实或不满足要求的，扣5 分；4.培训场所不落实或不满足要求的，扣5 分。第 18 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项八、队 伍建设90 分3.管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；查资料：1.安全资格证书及培训档案。101.安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，不得分；2.主要负责人未按有关规定进行再培训的，不得分；3.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，不得分。申请二、三级安全达标的，主要负责人或安全生产管理人员应具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证且必须取得安全资格证书，否则不能通过二、三级安全达标。专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。查文件：1.专（兼）职安全管理人员岗前培训及任职文件；2.安全培训教育档案；3.安全资格证书。现场检查：1.现场提问安全管理人员对规章制度、岗位操作规程的熟悉程度。15 1.未经考核合格上岗任职的，不得分；2.未参加每年的再培训或培训学时不够的，1 人次扣 2 分；3.专职安全管理人员任职少于 1 年的，1 人次扣 2分。4.被提问人员不掌握相关规章制度、岗位操作规程的，每1 人扣 2 分。4.从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；查资料：1.培训教育记录、档案；2.从业人员档案。现场检查：1.从业人员从业资格证。101.未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2 分；2.未进行“三级”安全教育的，每人次扣2 分；3.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求学时的，每人次扣2 分。申请二级安全达标的，必须保证从业人员持证上岗，并按要求开展从业人员继续教育，否则不能通过二级安全达标。第 19 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项八、队 伍建设90 分4.从业人员培训转岗人员及时进行岗前培训；查资料：1.从业人员安全培训教育档案。现场检查：1.抽查部分转岗人员，检查其对新岗位的了解情况。10 1.未进行岗前安全培训教育的，1 人次扣 2 分。2.转岗人员对新岗位不了解的，每1 人扣 2 分。（注：未发生人员转岗的现象，但已制定了相应培训制度的，视为该条款符合。）新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。查资料：1.专项培训记录、培训内容、考核内容。询问：1.现场抽查上岗人员培训情况。10 1.未对从业人员进行专门培训的，1 人次扣 2 分；2.从业人员未经考核合格上岗的，1 人次扣 2 分。（注：未有新技术、新设备投入使用，但已制定了相应培训制度的，视为该条款符合。）5.规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；查资料：1.安全培训教育档案。教育培训档案内容应包括：教育或培训内容、时间、地点、授课人、培训人员签名、考核人员、安全管理人员签名、培训考试情况等。5 1.未实行档案管理的，不得分；2.档案资料不完整的，每人次扣1 分。对培训效果进行评审，改进提高培训质量。查资料：1.培训教育效果评价记录。询问：1.了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。10 1.未进行教育效果评价的，1 次扣 2 分；2.未制定改进措施并改进的，1 次扣 2 分。第 20 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项九、作 业管理140分1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律，不得占用道路进行车辆维修作业。查资料：1.建立符合安全管理要求的运输作业岗位操作规程。围绕从业人员操作行为方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：a.从业人员聘用与解聘操作规程；b.从业人员日常教育与继续教育操作规程；c.从业人员安全考核操作规程。围绕保持车辆的技术状况方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：a.车辆各级安全检查、性能检测操作规程；b.车辆各级维护操作规程；c.车辆技术改造操作规程；围绕车辆维修方面，重点需建立以下安全操作规程或规定：a.汽车修理工安全操作规程b.钣金工安全操作规程c.电焊工安全操作规程d.汽焊工安全操作规程e.汽车电工安全操作规程f.汽车漆工安全操作规程g.汽车举升机安全操作规程还可根据企业安全运营实际需求，制定其他相关安全运营操作规程。2.安全生产承诺。现场检查：1.维修生产作业活动中有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象。10 1.存在“三违”现象的，1 人次扣 5 分；2.发生安全质量投诉、新闻单位曝光的，扣 5 分。第 21 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项九、作 业管理140分1.现场作业管理在下达生产任务的同时，布置安全生产工作要求；询问：1.现场询问作业人员是否了解各自的安全生产要求。10 1.作业人员不清楚各自安全生产工作要求的，1人扣 2。工位划分清楚，特殊作业场所（钣金、涂漆等）单独设置，厂区出入口分开设置，若场地条件不允许，应设专人指挥车辆进出；现场检查：1.工位是否划分清楚，特殊作业场所（钣金、涂漆等）是否单独设置；2.厂区出入口是否分开设置，若场地条件不允许，是否设专人指挥车辆进出。10 1.工位未划分清楚，特殊作业场所（钣金、涂漆等）未单独设置的，1 处扣 2 分；2.厂区出入口未分开设置，若场地条件不允许，未 设专 人指 挥车辆进出的，扣 5 分。有符合规定的专业技术人员，特种作业人员和从事危险作业人员须具备相应资质，并取得相关资格证书；查资料：1.特种作业人员安全管理台帐；2.特种作业人员资格证书。101.特种作业人员未取得特 种作 业操 作资格证书的，不得分。申请一级安全达标的，必须有符合规定的专业技术人员，特种作业人员和从事危险作业人员必须具备相应资质，并取得相关资格证书，否则不能通过一级安全达标。指定专人对危险作业进行现场管理，严格执行巡回检查制度，严禁无关人员进入作业区域；查资料：1.巡回检查记录；2.作业现场人员进出登记表。现场检查：1.是否指定专人对危险作业进行现场管理；2.作业区有无无关人员。10 1.未指定专人对危险作业进行现场管理的，扣5分；2.未进行巡回检查的，扣 2 分；3.作 业 区 有 无 关 人 员的，1 人扣 2 分。（注：应将举升机举升作业列入危险作业管理，执行本条款要求。）第 22 页 共 38 页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项九、作 业管理140分1.现场作业管理制定至少包括下列危险作业的安全监督管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：危险区域动火作业，进入受限空间作业，高处作业，其他危险生产作业；查资料：1.机动车维修危险作业安全监督管理制度。10 1.未制定危险作业安全监督管理制度的，不得分；2.制度内容不符合实际要求的，扣5 分。设施设备、生产物料堆放和存储符合相关安全规范和技术要求，易燃易爆有毒物品（如：油漆）单独存放。现场检查：1.设施设备、生产物料堆放和存储是否符合相关安全规范和技术要求；2.易燃易爆有毒物品（如：油漆）是否单独存放。10 1.设施设备、生产物料堆放和存储不符合相关安全规范和技术要求得，每处扣 2 分；2.易 燃 易 爆 有 毒 物 品（如：油漆）未单独存放的，不得分。2.安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。查资料：1.企业值班制度；2.企业安全生产值班计划；3.安全生产值班记录。10 1.无企业值班制度的，扣 2 分；2.无安全生产值班计划的，扣 2 分；3.无安全生产值班记录的，不得分。3.相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位；查资料：1.相关方安全管理制度；2.相关方安全生产管理协议；3.承包（租赁）合同。5 1.未签订安全生产管理协议书的，不得分；2.安全生产协议书内容不符合要求的，1 项扣1分。