2012年基本考核操作手册(1).pdf
1.1。1 政策制定（县级)指标说明:制定或转发本地区 2012 年基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范,绩效考核办法以及资金管理制度等相关政策措施。省级未要求开展卫生监督协管服务的县（区），可不包括卫生监督协管有关内容。考核对象：县（区)卫生局 三级指标 数据资料来源 考核对象 考核标准 考核方法 考核记录（卫生部)考核记录（省厅)备注 1.1。1 政策制定(2 分）县（区）卫生行政部门提供的有关文件资料.实施方案和服务规范包括11 项服务，并明确专业公共卫生机构和基层医疗卫生机构职能分工 查看项目实施方案和服务规范.考察当年项目方案和当前执行的服务规范。方案制订：有/无 服务规范：有/无 方案符合规定：是/否 方案不符合规定的项数:规范符合规定:是/否 绩效考核方案明确 11 项服务考核方法、指标、质量和数量考核标准，并明确了与资金分配挂钩的结果应用 查看被考核的县(市、区）绩效考核方案或其他相关文件（考察当前执行的项目绩效考核方案).绩效考核对象：绩效考核周期：考核结果应用方式：绩效考核方法:有/无 考核指标体系：有/无 考核标准：有/无 考核结果应用：有/无 资金管理制度明确了资金支出范围（符合财社2010311 号文件规定），并制定了11 项服务逐项补助参考标准，可不包括卫生监督协管有关内容）查看项目资金管理办法包括成本测算依据、具体补助标准、专项资金分配表、分配测算依据等.或其他相关文件 考 核 经 费 来 源:考核经费预算安排总额（万元)：其他：资金管理办法:有/无 规定符合要求：是/否 规定与政策要求不符合的项数：考核人：考核时间：年 月 日 审核人：1。1。2 管理机构和人员设置（县级)1.2。1 人员培训(县级）指标说明：省或县(区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构或相关人员进行基本公共卫生服务项目培训。县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构人员接受培训情况不能印证的,本项得 0 分。考核对象：县（区）卫生局 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部)考核记录（省厅）备注 1。2。1 人员培训（1 分)县（区）卫生行政部门提供的培训通知、培训记录或资料。了解基层公卫人员接受培训情况，考察基层公共卫生服务人员是否熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。有培训通知 有培训记录或培训教材等资料 在每个以区县为单位随机调查基层公卫人员至少 10 人,其中农村地区调查乡村医生不少于 1人。2011年培训次数:培训对象:培训经费来源：培训经费支出：培训效果/反映:其他:问卷实际总得分：问卷应总得分：访谈人数:考核人：考核时间：年 月 日 审核人：1。2.2 绩效考核 指标说明：县（区）卫生行政部门设立专/兼职管理机构或人员，行使项目管理职能，开展项目组织管理各项工作。考核对象：县（区）卫生局 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录(卫生部）考核记录（省厅)备注 1。1.2 管理机构和人员设置（1 分)县级卫生行政部门制定或转发上级部门的专/兼职管理机构和人员设置、职责的相关文件、工作记录或资料.明确专/兼职管理机构和人员设置 查阅成立领导和技术指导小组相关文件，现场查看项目办公室，实地核对与文件是否相符。管理机构名称：管理机构性质：专职 /兼职 管理人员数量：管理人员性质：专职 /兼职 管理经费来源：管理经费预算安排经额（万元）：主要职责和工作:其他：项目领导小组及管理办公室：有/无 专职（)人，兼职（)人 活动记录：有/无 技术指导组织：有/无 活动记录：有/无 专/兼职机构管理和人员的管理工作记录或资料 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：指标说明:根据属地管理、分级考核原则，县（区)卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构的全面绩效考核。省级未要求开展卫生监督协管服务的县、区,可不包括卫生监督协管有关内容。县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构接受绩效考核及考核结果落实情况不能印证的，本项得 0 分。考核对象：县（区)卫生局 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部)考核记录(省厅）备注 1.2。2 绩效考核（2 分）县（区）绩效考核报告和结果、绩效考核过程记录、考核结果应用的有关文件和财务凭证.有绩效考核报告（含考核结果)查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料（包括活动记录和督导报告、问题整改记录、通报、奖励等）。并现场问询相关管理人员。2012 年绩效考核次数：绩效考核地区范围:绩效考核机构数量:绩效考核工具表：有 /无 绩效考核经费支出(万元）:绩效考核结果应用方式：绩效考核科学性:其他：督导和考核报告：有/无 反馈问题:有/无 结果公示：有/无 根据考核结果安排经费:有/无 绩效考核内容完整,包括 11项服务 有绩效考核过程记录 有考核结果应用有关文件和财务凭证 考核人:考核时间:年 月 日 审核人：1.2。3 日常管理 指标说明：县（区）卫生行政部门组织安排有关机构或专家对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的情况,以及县（区）卫生行政部门对基层医疗卫生机构进行信息报告管理等情况。考核对象：县（区）卫生局 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录(卫生部）考核记录（省厅)备注 1。2.3 日常管理（1 分）县（区）卫生行政部门提供的对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的报告和记录，有关信息和数据报告资料.县（区)卫生局：机构 1：机构 2：有督导（含技术指导）记录或督导报.县级卫生行政部门提供的材料与抽查的基层医疗卫生机构接受督导能否印证。1.机 构1：不一致数据名称：2。机构2：不一致数据名称：县(区）卫生行政部门提供的辖区内各基层医疗卫生机构2012年医改进度监测有关数据，与抽查的基层医疗卫生机构填报的业务数据一致 考核数据:城乡居民健康档案累计建档人数、规范化电子建档人数、65 岁以上老年人健康管理人数、高血压规范管理人数、糖尿病规范管理人数。核对县级卫生局提供的数据与提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构业务数据是否相符;核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。数据不符合项总数：（）其 中:省 与 县 不 符 合 数（)县与乡镇不符合数（）乡镇与村不符合数(）考核人：考核时间:年 月 日 审核人:1.2。4 协作机制 指标说明：疾病控制、妇幼保健、卫生监督等专业公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导，参与基本公共卫生服务项目督导考核、人员培训等。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对承担基本公共卫生服务的村卫生室（或社区卫生服务站)进行技术指导和督导考核。考核对象：专业公共卫生机构、乡镇卫生院 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部)考核记录（省厅）备注 1。2.4 协作机制（1 分）专业公共卫生机构提供业务指导、参与督导考核的记录和有关资料。专业公共卫生机构：专业公共卫生机构开展业务指导和督导考核 专业公共卫生机构指导和督导经费来源：其他:乡镇卫生院（或社区卫生服务中心)对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核的工作记录和有关资料。乡镇卫生院/社区卫生服务中心：乡镇卫生院对村卫生室进行技术指导和督导考核，或社区卫生服务中心对社区卫生服务站进行业务数据收集审核和督导 1.社区卫生服务中心/乡镇卫生院承担的项目工作职责：2。社区卫生服务站/村卫生室承担的项目工作职责：考核人:考核时间：年 月 日 审核人：1.3.1 信息系统建设 指标说明：核查基层医疗卫生机构建立以健康档案为基础的信息系统，实现居民健康档案录入、基本公共卫生服务信息录入。考核对象:基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注 1。3。1 信息系统建设（2分）基层医疗卫生系统以健康档案为基础的信息系统。机构 1：建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统 分别在卫生行政部门、专业公共卫生机构、基层医疗卫生机构查看信息系统，核对录入信息和信息共享情况。信息系统功能：1。电 子 档 案 2.随 访 服 务 3.数据统计 4。管理考核 5.档案和门诊医生工作站联通 6。中心和站互联 7。全区联网 8。系统建设的经费来源 建成信息系统：有/无 信息共享：是/否(到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）数据齐全:是/否 实现电子健康档案、随访服务信息录入 机构 2:建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统 信息系统功能：1.电 子 档 案 2.随 访 服 务 3.数据统计 4。管理考核 5。档案和门诊医生工作站联通 6.中心和站互联 7。全区联网 8。系统建设的经费来源 建成信息系统：有/无 信息共享：是/否（到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）数据齐全:是/否 实现电子健康档案、随访服务信息录入 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：2.1。1 人均补助经费落实情况 指标说明：核实截至 2012 年 12 月 31 日，中央、省、市、县各级落实项目资金是否达到 2012 年人均补助经费 25 元的标准。人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部)考核记录(省厅)备注 2.1。1 人均补助 经 费 落 实情况（2 分）查看 2012 年省、市、县各级资金分配文件，核实考核样本县/区居民的人均补助经费是否达到25 元。满分 2 分。足额：2 分；不足额：0 分。查看当年各级资 金 分 配 文件，核实被考核县/区常住居民（以统计局公布的常住人口数为准)的人均补助经费 是 否 达 标(2011 年达到人均 25 元为达标)。预算安排总额(元）：市级补助人口:（万人）县级补助人口：(万人）年人均标准：元/常住人口 中央预算安排（元）：省级预算安排(元）：省级实际拨付数(元）：省级预算安排人数：市级预算安排（元）：市级实际拨付数(元）:市级预算安排人数:县级预算安排（元）：县级实际拨付数（元）：县级预算安排人数：人均补助经费（元/人）：考核人：考核时间：年 月 日 审核人：2.2.1 预拨资金拨付及时性 指标说明:2012 年度项目预拨资金自中央级下达起,至基层医疗卫生机构到账的周期。如果省、市、县级分批下达预拨资金,依据第一批预拨资金的拨付和到账时间。考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门 三级指标 数据资料来源 评分标准 指标说明 考核方法 考核记录(卫生部）考核记录（省厅）备注 2。2.1 预拨资金拨付及时性（2 分)查看 2012 年省、市、县各级资金分配文件或指标文件,基层医疗卫生机构银行入账通知。满分 2 分。2012 年 12 月 31 日(含）以前省级资金拨付；2013 年 3 月 31 日（含）以前基层医疗卫生机构到账 自省级下达当年预拨资金起,各级资金至基层医疗卫生机构到账，不超过 1 个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，以第一批预拨资金的拨付时间为依据：查看当年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。中央预拨资金（元)：县财政发文时间：拨付周期：1、每年；2、每半年;3、每季度 基层入帐时间:拨付周期：省级预拨资金下达时间：省级预拨资金（元）：市级预拨资金下达时间：市级预拨资金（元)：县级预拨资金下达时间:县级预拨资金（元)：基层医疗卫生机构到账时间：专款专用 核实卫生行政部门和专业公共卫生机构等是否存在挤占、挪用项目资金的情况。查看当年各级资金分配文件或指标文件(单据）,如有将项目资金拨付至专业公共卫生机构的情况，需查看其收支明细。无 卫生行政部门挤占金额：万元 专业公共卫生机构挤占金额：万元 考核人:考核时间：年 月 日 审核人:2。2.2 资金分配情况 指标说明：核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关的现象，即存在不合理分配资金的现象.考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部)考核方法 考核记录（省厅）备注 2。2。2 资金分配情况(2 分）2012 年县(区）银行拨款单。满分 2 分。不合理分配比例5%：得分=（5%不合理分配比例）/52 分；不合理分配比例5%,本项为 0 分.2012 年全县（区）预算安排总额(元)：无 不合理分配途径：1.不合理分配资金的机构：总 额（万 元）：用途：2.不合理分配资金的机构：总 额（万 元)：用途:3.不合理分配资金的机构：总 额（万 元）:用途:不合理分配资金总额(元）:不合理分配(）：考核人：考核时间：年 月 日 审核人:2.2.3 资金到位率 指标说明：核实截至 2013 年 3 月 31 日，基层医疗卫生机构的实际资金到位情况。资金到位率=县级拨付至基层医疗卫生机构项目资金总额/县级 2012 年项目预算资金总额100%,2012 年度项目预算资金总额=2012 年度项目预拨资金+2012 年度项目结算资金.注:资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额.考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部）考核方法 考核记录（省厅）备注 2.2.3 资 金到 位 率(2分）2012 年县(区）资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）和银行拨款单。满分 2 分.得分=资金到位率2分.自然年度，基层医疗卫生机构资金到账情况。资金到位率=项目实际到账金额/预算安排资金总额100。注：预算安排资金总额=预拨资金+结算资金。2012 年度预拨资金总额（元)：查看当年资金分配文件、基层医疗卫生机构银行入账通知，项目工作绩效考核通报（或其他相关文件）。实际到帐金额:万元 其中预拨金额：万元 结算金额：万元 资金到位率（)：（县）：（乡）:2012 年度结算资金总额(元）:2012 年度拨付至基层医疗卫生机构总额（元）:到位率（）：考核人：考核时间:年 月 日 审核人：2。3.1 村卫生室补偿情况 指标说明:核实截至 2013 年 3 月 31 日，基层医疗卫生机构按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况。考核对象:基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录(卫生部)考核记录（省厅）备注 2.3.1 村 卫生室补偿情况（1 分）基层医疗卫生机构专项支出明细账、记账凭证、村医领款单和工资表等原始凭证.满分 1 分。截至 2013 年 3 月 31 日，按照考核结果及时足额支付：1 分；按照考核结果不足额支付，或未明确考核方案直接支付：0。5 分；未支付或未承担项目工作，或电话核实不一致的：0 分。注：查明细账时，以领款单签字或者银行工资支付凭条为依据,若无此依据,本项得 0 分。机构 1：无 机构 2 考核人：考核时间：年 月 日 审核人:2.3.2 资金支出率 指标说明：核实自 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日,基层医疗卫生机构资金实际支出情况。资金支出率=机构 2011 年项目实际支出总额/机构 2011 年项目到位资金总额100。注：1.2012 年项目到位资金总额为截至 2013 年 3 月 31 日项目资金实际到账金额;2.2012 年项目实际支出总额为 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日支出金额.考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录(卫生部）考核记录（省厅)备注 2.3.2 资 金支出率（2分）基层医疗卫生机构专项支出明细账。以填报表格为依据，对比填报的数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，核实数据真实性.自然年度，基层医疗卫生机构资金支出情况.资金支出率=当年累计支出金额/当年项目预算 安 排 资 金 总 额100。注：预算安排资金总额=当年预拨资金+结算资金。机构 1：截至2013年3月31日项目到位资金总额（元）：实际支出金额(万元）:(县）（乡）资金支出率（）：（县）（乡）2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日支出金额（元）：2013 年 1 月 1 日至 3 月 31 日支出总额（元）：支出率（）：机构 2：截至2013年3月31日项目到位资金总额(元）：实际支出金额（万元)：（县）（乡)资 金 支 出 率（%)：（县）（乡）2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日支出金额(元)：2013 年 1 月 1 日至 3 月 31 日支出总额（元）：支出率（）：考核人:考核时间：年 月 日 审核人:2.3.3 支出合规率 指标说明：2012 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日期间,基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象.包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依据不充分等。资金合规率=1抽查到的违规资金额/抽查资金总额100。考核对象:基层医疗卫生机构（若资金拨付至专业机构且承担基本公共卫生服务工作的，要抽查 1 个专业机构;若全县(区）拨付至专业机构资金超过总额的 50%，要抽查 2个专业机构。统一购买的耗材拨付专业机构的,视同拨款，要至少抽查 1 个专业机构核实违规率。）三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核方法 卫生部(卫生部）考核记录(省厅）备注 2。3.3 支出合规率 （3 分）2012 年 1 月 1 日至 2013 年3 月 31 日期间，基层医疗卫生机构的国家基本公共卫生服务项目支出记账凭证和原始凭证.每个考核对象各抽查不少于 30 份项目支出的记账凭证及原始凭证（原则上凭证抽取应尽量平均在不同月份间，如凭证少于 30 份，则全部抽取）。核实是否存在违规支出.包括扩大支出范围、截留、挪用、支付不合规、资金支出进度与业务进度不匹配、支付依据不充分等。支出合规率=1抽查到的违规资金额/抽查资金总额。机构 1：查阅制度、规定执行情况,每个考核对象各抽查当年20份项目支出的记账凭证及原始凭证，原则上 抽 查 金 额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证。违规总额(元）:1.基础设施建设:2。设备配备：3。人员培训：4.无关人员支出:5.其他：抽查违规金额（万元)：抽查凭证金额（万元）：资金合规率（）：机构 2：违规总额（元）：1。基础设施建设：2.设 备 配 备：3。人员培训：4。无关人员支出：5.其他：抽查违规金额(万元）：抽查凭证金额(万元)：资金合规率（%）:考核人：考核时间：年 月 日 审核人：2。4。1 专项核算 指标说明：基层医疗卫生机构是否对项目资金进行专项核算。考核对象:基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核方法 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注 2。4。1 专项核算（2 分）账簿设置和记账凭证。满分 2 分。2011 年 7 月 1 日以前建立专项收支科目核算（含账内辅助核算)，7 月 1 日以后按照新会计制度要求结转的：2 分；7 月 1 日以前，建立账外辅助账核算，或者在往来款挂账，7 月 1 日以后按照新会计制度要求核算的:1 分;7 月 1 日以前未进行专项核算，或 7 月 1日以后，未按照要求结转核算：0 分。注：未进行专项核算,也未整理项目收支情况，无法分清项目执行进度的，0 分，并且资金支出率、违规率得分均为 0 分,严禁考核人员协助临时核实项目收支情况。机构 1：查看 账簿 设置 的会 计科目，是 否在 专项 科目 进行 核算.需按评分标准填写 专项核算：是/否 或 辅助帐核算：是/否 机构 2：需按评分标准填写 专项核算：是/否 或 辅助帐核算:是/否 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：2。4。2 财务数据准确性 指标说明:核实各基层机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率.机构差错率=机构错误填报金额绝对值/实际支出金额。注：错误填报金额为报表填报支出金额与实际支出金额之间的差额。考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录考核记录（卫生部)考核记录（省厅）备注 2.4。2 财务数据准确性 (2 分）基层机构资金填报表格，机构支出明细账。满分 2 分。得分=(1差错率）2 分。机构 1:报表填报支出金额(元）:无 实际支出金额（元）：差错数（可为负数）:机构差错率（%）:机构 2：报表填报支出金额（元)：实际支出金额（元)：差错数（可为负数）：机构差错率(%）：考核人：考核时间：年 月 日 审核人：2.4.3 财务管理综合评定 指标说明：核实基层机构执行会计法规，以及内部控制的建设和落实情况。考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核记录(卫生部）考核记录(省厅）备注 备注 2。4。3 财务管理综合评定(2 分）凭证和财务报表，访谈相关人员。机构 1：财务内部控制制度建设：0。5 分 无 会计和出纳岗位分离：0.5 分 审签制度完全落实：0。5 分 2011 年度会计凭证装订、耗材有出入库登记:0。5 分 机构 2：财务内部控制制度建设:0.5 分 会计和出纳岗位分离：0。5 分 审签制度完全落实：0.5 分 2011 年度会计凭证装订、耗材有出入库登记:0.5 分 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：3.1.1 抽查的健康档案合格情况 指标说明:核实基层医疗卫生机构建立的健康档案是否真实,档案填写是否符合 2011 年国家规范要求.抽查的健康档案合格率=抽查真实档案中填写合格的份数/抽查的真实档案总份数100.考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录 备注 县（区）合计 备注 3。1.1 抽查的健康档案合格情况 (6 分）现场核实各级卫生行政部门、基层医疗卫生机构填报的健康档案数，卫生行政部门需提供各医疗卫生机构的建档人数。乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的建档人数。比如：2011 年，城市=规范化电子建档率/604 分,满分4分，超过60按60%计算；农村=规范化电子建档率/50%4 分,满分 4 分，超过 50按 50计算。城市指市辖区,农村指县或县级市.机构 1：电子建档人数（人)：（县）：(乡):电子建档率（%）:（县)：（乡):抽查总数:失访数：不失访数：其中真实数:不真实数：真实合格数：真实不合格数：合格率:机构 2：电子建档人数（人）:（县）：（乡）：电子建档率（%）：(县）：（乡）：随 机 抽 查居 民健 康 档案。考核的每县(区）随机抽查2011 年建立的居民健康档案。抽查档案数应满足至少 20 份不失访档案（不足 20 份全部抽取,剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）.满分 6 分。得分=（抽查的健康档案合格率/906 分）(不真实档案数1.5 分）。抽查的档案合格率90，得分=6 分（不真实档案数1.5 分)。有 4 份及以上不真实档案，本项为 0 分。机构 1：抽查总数：真 实 档 案 中有 动 态 记 录的档案数：使用率（%）：失访数：不失访数:其中真实数：不真实数:真实合格数:真实不合格数：合格率:机构 2：抽查总数：真 实 档 案 中有 动 态 记 录的档案数：使用率(）：失访数：不失访数：其中真实数：不真实数：真实合格数:真实不合格数：合格率：考核人:考核时间：年 月 日 审核人：3。2。1 健康教育活动 指标说明：核实基层医疗卫生机构按照 2012 年国家规范要求开展健康教育活动的情况。考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核方法 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注 3.2。1 健康教育活动（5 分）基层医疗卫生机构健康教育场地和健康教育工作开展情况。机构 1：有健康教育场地:1 分 现场查看基层医疗卫生机构健康教育宣传栏、音像资料、发放资料、健教设备和场所，根据年报数据，核对健康教育资料印刷记录、出入库发放等记录.健康教育印刷材料种类数：2012 年健康教育讲座次数：健教资料印刷发放记录：有/无 宣传栏设置:符合要求/不符合要求 活动情况：符合要求/不符合要求 健康教育印刷资料种类符合要求:1 分 健康教育宣传栏设置符合要求：1分 健康教育讲座符合要求：2 分 机构 2:有健康教育场地:1 分 健康教育印刷材料种类数：2012 年健康教育讲座次数:健教资料印刷发放记录：有/无 宣传栏设置：符合要求/不符合要求 活动情况：符合要求/不符合要求 健康教育印刷资料种类符合要求:1 分 健康教育宣传栏设置符合要求：1分 健康教育讲座符合要求：2 分 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：3。3.1 抽查幼儿园适龄儿童含麻疹成分疫苗第二剂次接种情况 指标说明：随机抽查适龄儿童的幼儿园登记情况和社区预防接种登记情况。儿童含麻疹成分疫苗第二剂接种率=抽查儿童中接种含麻疹成分疫苗第二剂人数/抽查儿童数100。考核对象:幼儿园，基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 考核对象 评分标准 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）备注 现场核实基层医疗卫生机构的建证人数,乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的建证人数。机构1 建证率=年度辖区内建立预防接种证人数/应建立预防接种证人数*100 无 当年应建证人数（人）：（县）(乡）实际建证人数（人）：（县）(乡)建证率（)：（县）:(乡）：机构 2 当年应建证人数（人）：（县)(乡)实际建证人数（人）：(县）(乡）建证率（):(县）：（乡)：3。3。1 抽查幼儿园适龄儿童含麻疹成分疫苗第二剂次接种情况（8分）每县（区)各抽查 2 所幼儿园（县抽查乡镇幼儿园，区抽查城区幼儿园），每所幼儿园随机抽查 24 岁儿童30 名，考核三项：幼儿园的查验接种证登记情况、适龄儿童含麻疹成分疫苗第二剂次接种率、社区卫生服务中心或乡镇卫生院儿童预防接种登记与幼儿园查验接种登记是否相符（不足30名全部抽取）。幼儿园：机构：幼儿园 2012 年查验接种证登记 1 分 有 /无 无 幼儿园抽查含麻疹成分疫苗第二剂次未接种人数2 人：2 分 抽查儿童人数：抽查儿童数：实际登记完成接种数：该疫苗接种率(%)未接种人数：幼儿园抽查含脊灰疫苗接种 抽查儿童人数:抽查儿童数：实际登记完成接种数：该疫苗接种率（%）未接种人数：社区儿童预防接种登记与幼儿园查验接种登记不相符数2人：1 分 不相符人数：无 幼儿园：机构：幼儿园 2012 年查验接种证登记 1 分 有 /无 无 幼儿园抽查含麻疹成分疫苗第二剂次未接种人数2 人：2 分 抽查儿童人数：抽查儿童数:实际登记完成接种数:该疫苗接种率（%）未接种人数:幼儿园抽查含脊灰疫苗接种 抽查儿童人数：抽查儿童数：实际登记完成接种数:该疫苗接种率（）未接种人数：社区儿童预防接种登记与幼儿园查验接种登记不相符数2人：1 分。不相符人数：无 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：3。4.1 抽查的儿童系统管理率 指标说明：抽查的儿童系统管理率=抽查年度辖区中按相应频次要求管理的 0-6 岁儿童数/抽查的管理的 06 岁儿童总数100%。考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录(卫生部）考核记录（省厅）县（区）合计 备注 3.4.2 儿童健康管理率（2)现场核查基层医疗卫生机构的管理人数。儿童健康管理率=年度辖区内接受 1 次及以上随访的 7岁以下儿童数/年度辖区内应管理的7岁以下儿童数100 机构 1 无 县提供乡管理数：乡提供乡管理数：儿童健康管理率（%）：机构 2 县提供乡管理数：乡提供乡管理数:儿 童 健 康 管 理 率()：3.4。1 抽查的新生儿访视率（2)每个县（市、区）随机抽查20 份（每机构 10 份)新生儿健康管理档案，核查档案是否真实，以及是否符合国家规范。新生儿访视率=年度辖区内接受1次及以上访视的新生儿人数/年度辖区内活产数*100 机构 1 抽查档案数：真实档案数：不真实档案数:合格数:新生儿访视率(）：机构 2 抽查档案数：真实档案数：不真实档案数：合格数：新生儿访视率（%）3.4。1 抽查的儿童系统管理率 （5 分)随机抽查06 岁儿童健康管理档案（优先抽查 03 岁儿童 健 康 管 理 档 案）。考核的每县（区）随机抽查20 份（每机构 10 份)儿童健康管理档案(不足 20 份全部抽取，剩余份数随机抽查2012 年档案补足）.满分5分。得分=抽查的儿童系统管理率/805分。抽 查的儿童 系统管 理率80%,得分按 5 分计算。机构 1:抽查总数：抽查档案数：真实档案数：不真实档案数：合格数：儿童系统管理率(%）：抽查总数:规范管理数：未规范管理数:系统管理率：规范管理数:未规范管理数：系统管理率：机构 2:抽查总数：抽查档案数：真实档案数：不真实档案数:合格数:儿童系统管理率（%）：规范管理数：未规范管理数:系统管理率:考核人:考核时间：年 月 日 审核人：3。5。1 抽查的产后访视率 指标说明：抽查的产后访视率=抽查辖区内产后 28 天内的接受过产后访视的产妇人数/抽查的访视的产妇总数100%.考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）县（区）合计 备注 3.5.1 抽查的 早 孕 建册 率 和 产前 管 理 率（2）随机抽查 20 份(每机构 10份）孕产妇健康管理档案，核查档案是否真实，以及是否符合国家规范(不足 10份全部抽取）.早孕建册率=辖区内孕 13 周之前建册的人数/该地该时间段内活产数100%产前健康管理率=辖区内按照规范要求在孕期接受 5 次及以上产前随访服务的人数/该地该时段内活产数*100%机构 1 抽查档案数:真实档案数:不真实档案数：合格数：早孕建册率（）：产前健康管理率（%)：机构 2 抽查档案数：真实档案数：不真实档案数：合格数：早孕建册率（%）：产前健康管理率(%）：3。5。1 抽查 的 产 后访视率（5分)随机抽查的 2012 年孕产妇健 康 管 理 档 案。考核的每县（区）随机抽查20 份(每机构 10 份）2012年分娩的孕产妇健康管理档案或孕产妇保健手册（不足 20 份全部抽取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。产后访视率=辖区内产后 28天内接受过产后访视的产妇人数/该地该时间段内活产数100%机构 1：抽查总数:抽查档案数：真实档案数:不真实档案数：合格数：产后访视率（）：抽查总数：规范管理数：未规范管理数：规范管理数：产后访视率:机构 2：抽查总数:抽查档案数：真实档案数：不真实档案数:合格数：产后访视率（%）：未规范管理数:规范管理数：未规范管理数:产后访视率：产后访视率：考核人：考核时间:年 月 日 审核人：3。6。1 抽查的健康体检表完整率 指标说明：抽查的健康体检表完整率=抽查填写完整的健康体检表数/抽查的健康体检表数100%.考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）县(区）合计 备注 3。6。1 抽查的健康体检表完整率（5 分）随机抽查的65岁及以上老年人健康管理档案，核 查 健 康 体 检 表。考核的每县(区）随机抽查 20 份 65 岁及以上老年人健康管理档案，核查 2012年 7月以后的健康体检表记录（不足 20份全部抽取,剩余份数随机抽查2012年档案补足）。65 岁及以上老年人健康管理率=年度范围内接受健康体检等健康管理的人数/年内辖区内 65 岁及以上常住居民数100%抽 查 的 健 康 体 检 表 完 整 率70，得分按 5 分计算。抽查的 20 份健康体检表中允许有2 份辅助检查项目标注“拒查”。出现第三份及以上存在“拒查”项的健康体检表的,认为此健康体检表不完整。机构 1：抽查总数：抽查档案数:真实档案数：不真实档案数:合格数：健康管理率（）：健康体检表完整率(）：抽查总数:完整数：不完整数：完整数：完整率：机构 2：抽查总数:抽查档案数：真实档案数：不真实档案数：合格数：健康管理率():健康体检表完整率():不完整数：完整数:不完整数：完整率：完整率：考核人：考核时间:年 月 日 审核人：3。7。1 抽查的高血压患者规范管理情况 指标说明：核实基层医疗卫生机构对管理的高血压患者按照 2011 年国家规范提供健康管理服务的情况和血压控制情况。抽查的高血压患者规范管理率=抽查的真实档案中按照规范要求进行高血压患者管理的人数/抽查的真实的年内管理高血压患者人数100%.抽查的患者血压控制率=抽查的真实档案中最近一次年内随访血压达标人数/抽查的真实的年内已管理高血压人数100%.考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部)考核记录（省厅)县（区)合计 备注 3.7.1 抽查的高血压患者规范管理情况（5 分）现场核实各基层医疗卫生机构的管理人数。高血压患者健康管理率=年内已管理高血压人数/年内辖区内高血压患者总人数100 机 构1 无 县提供乡管理数：乡提供村管理数:高血压健康管理率(%）：机 构2 县提供乡管理数：乡提供村管理数:高血压健康管理率(%）：随机抽查的高血压患者健康管理档案，核查2012 年服务记录。考 核 的 每 县（区）随机抽查高血压患者健康管理档案，抽查档案数应满足至少 20 份不失访档案（不足20 份全部抽取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）.规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面随访.满分5分。抽查高血压患者规范管理：4 分；得分=（抽查的规范管理率/604分)（不真实档案数1 分）；抽查的规范管理率60,得分=4 分（不真实档案数1 分）;有 4 份及以上不真实档案，得分为 0分。抽查患者血压控制：1 分；得分=抽查的患者血压控制率/401分；抽查的血压控制率40%，得分=1 分；血压控制达标值为140/90mmHg.机 构1：抽查总数：抽查档案数：真实档案数:不真实档案数：合格数：最近1次随访血压达标人数：规范管理率(）:管理人群血压控制率(%）抽查总数：失访数：失访数：不失访数：其中真实数：不失访数：不真实数：真实规范数：其中真实数：真实不规范数:真实档案中血压控制人数：不真实数:机 构2：抽查总数:抽查档案数:真实档案数：不真实档案数：合格数：最近1次随访血压达标人数:规范管理率(%）:管 理 人 群 血 压 控 制 率(）：真实规范数:失访数：不失访数:真实不规范数:其中真实数:不真实数：规 范 管 理 率（)：真实规范数：真实不规范数：真实档案中血压控制人数：真实档案中血压控制人数：血压控制率 考核人：考核时间：年 月 日 审核人：3.8。1 抽查的糖尿病患者规范管理情况 指标说明：核实基层医疗卫生机构对管理的 2 型糖尿病患者按 2011 年国家规范提供健康管理服务的情况和血糖控制情况。抽查的糖尿病患者规范管理率=抽查的真实档案中按照规范要求进行糖尿病患者健康管理的人数/抽查的真实的年内管理糖尿病患者人数100%。抽查的患者血糖控制率=抽查的真实档案中最近一次年内随访空腹血糖达标人数/抽查的真实的年内已管理糖尿病患者人数100%。考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录（卫生部）考核记录（省厅）县（区）合计 备注 3。8。1 抽查的糖尿病患者规范管理情况（5 分）现场核实各基层医疗卫生机构 的 管 理 人数。糖尿病患者健康管理率=年内已管理糖尿病人数/年内辖区内糖尿病患者总人数*100 机构 1 无 县提供乡管理数：乡提供村管理数：健康管理率（）：机构 2 县提供乡管理数:乡提供村管理数：健康管理率（%）:随机抽查的糖尿病患者健康管理档案，核查2011年服务记录。考 核 的 每 县(区）随机抽查糖尿病患者健康管理档案，抽查档案数应满足至少20份不 失 访 档 案（不足20份全部抽取，剩余份数随机抽查2012年档案补足）.规范管理：建立健康档案，每年 1次免费体检,每年至少4 次面对面随访.满分
