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2022案件风险防控学习心得体会_案件防控学习心得体会 案件风险防控学习心得体会由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“案件防控学习心得体会”。 风险案件防控学习心得体会 当前，随着农商行社深化改革和业务的快速发展，金融创新、新业务品种的不断推出，传统业务品种、业务操作手段实现了变革与创新。这都对案件防控系统建设提出了新的要求。所以，创新和完善内控管理制度也成了农商行的当务之急，对此，构筑颠扑不破的、真正具有内部限制力的案件和风险防范屏障，是打造农商行强基固本、科学发展的基础。 一、以人为本，加强员工综合管理 把对员工的关切、学习、教化、警示和管理放在案件防控工作的首位，把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。一是坚持以人为本，关切员工切实利益。要减轻员工负担，提高员工收入和福利待遇，关切员工成长，使全社干部员工充分体会到改革、管理和发展带来的实惠和喜悦。二是加大合规文化教化活动。要以上级部门各项经营理念和方略、管理要求为重点，坚决不移地强化理念教化，持之以恒地强化规章制度教化和警示反思教化，使广阔员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示听从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全社形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。三是要抓好员工行为排查。对有异样行为的员工，要先调离重要工作岗位，然后做好其思想转化工作，当前排查制度已基本建立，关键是执行不到位，未严格执行排查制度，形成排查流于形式。四是主动探究合规操作奖惩机制。要大张旗鼓地表彰遵章守纪人员予以合规嘉奖，让员工从合规操作中受益，而对各类检查中发觉的严峻违规违纪问题，则坚持责任追究横向到边，纵向究竟的高压态势，从严从重处理。 二、多部门协同合作，实现稽核工作精细化 要把各项规章制度、管理要求精细化的落实，作为案件防控工作的重要手段和保障。一是要仔细探讨各项规章制度和管理要求的机理，充分理解制度和管理要求，提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有 规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。三是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清楚的链条，使规章制度和管理要求的落实状况始终处于完全的掌控之中。 三、加强“四重要”管理，突出工作重点 在新时期的稽核工作中，要切实把“四重要”管理放在案件防控工作的突出位置。一是高度关注对重要环节的管理。将上级部门各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注意要岗位的管理。不折不扣地落实高管人员沟通、重要岗位轮换、强制休假与离岗审计、近亲“回避”四项制度，通过制度化、日常化的行为排查，管好一线柜员、会计主管、网点负责人等重要岗位人员。三是高度关注意要时段的管理。要充分发挥监控系统的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，刚好提示风险，并加大值班、守库等管理力度。四是高度关注意要空白凭证及印章的管理。定期不定期地对印章、密押和重要空白凭证的管理等开展专项检查，防控风险。 四、加强稽核人员队伍建设，提高敏感度和执行力 这是稽核工作敬业的必要条件和首要表现。一是着力提高职业敏锐力，不仅对本系统发生的风险或案件，仔细查找缘由，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要闻风而动，查找缘由，举一反三，引以为戒，实行相应的防范措施，避开同质同类案件的发生或再次发生。二是开展对制度执行力的评价。要通过考试、检查、评议等方式，对主任、分管主任、网点负责人、对账人员和一线柜员的制度执行力定期进行评价，对在制度执行上有变形走样、漏损等现象的，轻者责令其限期整改，重者要严格按规定进行惩罚。三是强化监督检查。要从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发觉问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题歼灭在萌芽状态。 五、以问题整改和责任追究强化案防氛围 要把对各类问题的整改和责任追究，作为案件防控工作的必要手段。一是建立违规信息录入和整改台账，逐条整改。对查处的各类问题，要建立整改台账， 实行业务条线和基层社“双线整改负责制”，查处一笔，追究一笔，整改一笔，在台账上销号一笔，并将整改和责任人处理状况向全社通报。二是建立整改本单位和管理部门双向责任制。通过分别界定责任，制定整改方案，明确整改部门、承办人员、办结时限、质量要求和考核奖惩措施，达到有错必究的目的。三是建立严格执行规章制度的倒逼机制和监督机制。对检查中发觉的各类问题，按惩罚上限严格责任追究，让违规违纪者伤心，让违规违纪者警醒，倒逼各项规章制度的落实。四是建立整改后评价机制。要常常组织问题整改“回头看”，发觉在整改过程中弄虚作假、蒙混过关的，从严进行追究。 案件风险防控学习心得体会 风险案件防控学习心得体会当前，随着农村信用社深化改革和业务的快速发展，金融创新、新业务品种的不断推出，传统业务品种、业务操作手段实现了变革与创新。这都对案件防控系统建. 案件防控学习心得体会 案件防控学习心得体会近期，我行开展了2022年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教化活动，通过观看视频、案例，并结合平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的相识。. 案件风险防控学习心得 案件风险防控实务学习心得根据银监会“案件防控建设年”和自治区联社关于风险管理建设的工作要求，联社组织了案件风险管理培训和学习。通过培训和自我学习，我对案件风险防控的. 宋威案件风险防控培训学习心得体会 案件风险防控培训学习心得体会通过此次保安沼监狱警示教化学习，使我深深感受到现有工作的重要性和肩上所担负责任的重大性，以及在日后实际工作中如何增加法律意识，遵纪遵守法律，保证. 银行案件防控学习心得体会 银行案件防控学习心得体会近期，我行开展了银行案件防控学习活动，在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动看法，并结合我平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的相识. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页