某经济理论研究管理frsv.pptx

第三讲 经济理论研究的几个热点问题 西北大学经济管理学院博士生导师西北大学经济管理学院博士生导师 经济学博士经济学博士 惠惠 宁教授宁教授 .n资本、人力资本与人才资源n产业集群理论的形成及其发展n企业社会责任的构建问题研究.人力资本理论的三次飞跃.【摘要摘要】马克思的古典资本理论从宏观层面分马克思的古典资本理论从宏观层面分析了资本对劳动的强制，劳动者没有人身自析了资本对劳动的强制，劳动者没有人身自由，是生产剩余价值的机器和工具；舒尔茨由，是生产剩余价值的机器和工具；舒尔茨的现代资本理论从微观层面上解释了个体劳的现代资本理论从微观层面上解释了个体劳动者之所以投资，是为了获得劳动力的价值动者之所以投资，是为了获得劳动力的价值和劳动创造的剩余价值的一部分；当代资本和劳动创造的剩余价值的一部分；当代资本理论更加突出了人才资源对经济发展的决定理论更加突出了人才资源对经济发展的决定性作用，进一步揭示了人才资源和物质资本、性作用，进一步揭示了人才资源和物质资本、货币资本一样，是带来利润收益，并使资本货币资本一样，是带来利润收益，并使资本得到保值和增值的所有权资本。得到保值和增值的所有权资本。.资本理论的观点认为资本是市场上的一种期望得到回报的资源投资，是人与人之间的一种控制与被控制的社会关系，使被控制的机会、行为、选择等受到制约与限制。分析资本理论的演变是为了更好地探讨人才资源是第一资源这一新的资本理论。.一、古典资本理论：马克思的资本理论.资本对劳动的强制n n马克思在马克思在资本论资本论中论述了资本是如何从中论述了资本是如何从资产阶级与劳动者之间的社会关系中，从商资产阶级与劳动者之间的社会关系中，从商品生产和消费过程中产生的。品生产和消费过程中产生的。n n马克思把资本看作是剩余价值的一部分，是马克思把资本看作是剩余价值的一部分，是能够带来剩余价值的价值。能够带来剩余价值的价值。n n商品生产中的不变资本，是生产剩余价值不商品生产中的不变资本，是生产剩余价值不可缺少的因素，但只有可变资本可缺少的因素，但只有可变资本劳动者劳动者的劳动，才能为资本家提供一个价值增值额的劳动，才能为资本家提供一个价值增值额.n n具体劳动创造出商品的使用价值，并转移了具体劳动创造出商品的使用价值，并转移了生产要素的旧价值生产要素的旧价值。n n抽象劳动形成的商品价值，这个新价值除了抽象劳动形成的商品价值，这个新价值除了补偿劳动力自身的价值之外，还为资本家提补偿劳动力自身的价值之外，还为资本家提供了一个价值增值额，从而最终满足资本家供了一个价值增值额，从而最终满足资本家生产剩余价值和资本增值的需要。生产剩余价值和资本增值的需要。n n劳动者一旦出卖了劳动力，他的使用价值就劳动者一旦出卖了劳动力，他的使用价值就不再属于劳动者，劳动过程归资本家使用不再属于劳动者，劳动过程归资本家使用。n n资本家支付了劳动力的价值，取得了劳动力资本家支付了劳动力的价值，取得了劳动力在劳动过程中创造的价值。在劳动过程中创造的价值。.n n当资本家把这种商品拿到市场上交换时，商当资本家把这种商品拿到市场上交换时，商品的价值增值品的价值增值剩余价值得以实现。剩余价值得以实现。n n剩余价值产生于劳动者的劳动过程，实现于剩余价值产生于劳动者的劳动过程，实现于流通领域。流通领域。“资本不能从流通中产生，又不资本不能从流通中产生，又不能不从流通中产生，它必须既在流通中又不能不从流通中产生，它必须既在流通中又不在流通中产生在流通中产生”。n n资本在循环过程中依次经过三个阶段，采取资本在循环过程中依次经过三个阶段，采取三种职能形式，实现价值增值三种职能形式，实现价值增值。.马克思得出的结论n n劳动者在生产过程中所得到的资本家付给他劳动者在生产过程中所得到的资本家付给他们的劳动力价值与劳动者为购买基本的生活们的劳动力价值与劳动者为购买基本的生活必需品所付出的价格相符的。这是一种价值必需品所付出的价格相符的。这是一种价值交换过程，其中没有价值的增加也没有价值交换过程，其中没有价值的增加也没有价值的减少；的减少；n n通过贸易和消费品市场，售出的商品的价值通过贸易和消费品市场，售出的商品的价值高于它的生产价值。高于它的生产价值。.n n劳动者得到了劳动力的价值，在交换中获得劳动者得到了劳动力的价值，在交换中获得生活必需品。生活必需品。n n资本家则获得了剩余价值，其中部分剩余价资本家则获得了剩余价值，其中部分剩余价值变为资本。值变为资本。n n马克思指出资本的实质是资本对劳动者强制，马克思指出资本的实质是资本对劳动者强制，造成人和物的关系的颠倒，体现了资本家对造成人和物的关系的颠倒，体现了资本家对劳动者的剥削。劳动者的剥削。.马克思关于资本的主要概念n n资本与商品生产和商品流通紧密联系，且在资本与商品生产和商品流通紧密联系，且在市场上必须要有劳动力商品的存在。市场上必须要有劳动力商品的存在。n n资本只有一个生活本能，这就是增值自身，资本只有一个生活本能，这就是增值自身，获取剩余价值，用自己的不变资本部分即生获取剩余价值，用自己的不变资本部分即生产资料吸吮尽可能多的剩余劳动。产资料吸吮尽可能多的剩余劳动。n n资本是一种社会属性，是建立在雇佣劳动基资本是一种社会属性，是建立在雇佣劳动基础上的资本与雇佣劳动的社会关系。础上的资本与雇佣劳动的社会关系。.n n资本是一种以价值为主体的运动，资本价值资本是一种以价值为主体的运动，资本价值经过购买、生产和售卖三个不同阶段，分别经过购买、生产和售卖三个不同阶段，分别采取货币资本、生产资本和商品资本三种不采取货币资本、生产资本和商品资本三种不同形式，在不断循环运动过程中自行增值，同形式，在不断循环运动过程中自行增值，增大价值。增大价值。n n资本是被资本家控制的，它产生于劳动者的资本是被资本家控制的，它产生于劳动者的劳动过程中，通过商品交换实现于流通领域。劳动过程中，通过商品交换实现于流通领域。.二、现代资本理论：舒尔茨的人力资本理论.舒尔茨人力资本理论 美国当代农业经济学家西奥多美国当代农业经济学家西奥多 WW 舒尔茨把资舒尔茨把资本分作物质资本和人力资本两种形式。人力本分作物质资本和人力资本两种形式。人力资本是通过对人力的投资而形成的资本。对资本是通过对人力的投资而形成的资本。对人力的投资包括人力的投资包括:n n教育训练的支出。教育训练的支出。n n卫生保健事业的费用。卫生保健事业的费用。n n劳动力在国内流动的支出。劳动力在国内流动的支出。n n移民入境的支出。移民入境的支出。.舒尔茨使用人力资本的概念，分析了战后发舒尔茨使用人力资本的概念，分析了战后发达国家经济增长（尤其是日本和西德的经济达国家经济增长（尤其是日本和西德的经济复兴）中出现了用传统资本理论无法解释的复兴）中出现了用传统资本理论无法解释的三个事实：三个事实：n n根据传统理论，资本根据传统理论，资本收入比率将随经济的收入比率将随经济的增长而提高，但是统计资料都表明这个比率增长而提高，但是统计资料都表明这个比率下降。舒尔茨认为，这是因为没有把人力资下降。舒尔茨认为，这是因为没有把人力资本因素考虑在内。本因素考虑在内。.n n根据传统理论，国民收入的增长与资源消耗根据传统理论，国民收入的增长与资源消耗的增长将同步提高，但统计资料显示的结果的增长将同步提高，但统计资料显示的结果都表明，国民收入远远大于投入的土地、物都表明，国民收入远远大于投入的土地、物质资本和劳动等资源总量。质资本和劳动等资源总量。n n战后工人工资大幅度增长，它反映的内容是战后工人工资大幅度增长，它反映的内容是传统理论所无法解释的。传统理论所无法解释的。概概括舒尔茨的观点，人力资本是对劳动者投括舒尔茨的观点，人力资本是对劳动者投资的一部分，这样可以提高劳动者在商品生资的一部分，这样可以提高劳动者在商品生产过程中的投入，增加劳动的价值。产过程中的投入，增加劳动的价值。.经济增长理论n n与舒尔茨不同，增长理论的学者们沿着另一与舒尔茨不同，增长理论的学者们沿着另一条思路条思路经济增长的模型来论述人力资本经济增长的模型来论述人力资本的。继索洛（的。继索洛（R.W.solowR.W.solow）19561956年发表年发表对对经济增长理论的贡献经济增长理论的贡献一文后，一大批经济一文后，一大批经济学家卷入对增长理论的研究，提出了一些以学家卷入对增长理论的研究，提出了一些以人力资本为核心的经济增长模型。人力资本为核心的经济增长模型。n n乌扎华（乌扎华（H.uzawaH.uzawa）的模式假定社会配置一定）的模式假定社会配置一定的资源到非生产的教育部门，教育部门对产的资源到非生产的教育部门，教育部门对产出的贡献是通过其对生产部门的技术提高的出的贡献是通过其对生产部门的技术提高的作用而间接实现的。作用而间接实现的。.n n罗默（罗默（P.M.pomer P.M.pomer）的收益递增型的增长模）的收益递增型的增长模式中，特殊的知识和专业化的人力资本是经式中，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素。济增长的主要因素。n n卢卡斯人力资本理论：卢卡斯（卢卡斯人力资本理论：卢卡斯（R.E.lucasR.E.lucas）的的“专业化人力资本积累增长模式专业化人力资本积累增长模式”修改了修改了乌扎华的理论，他尝试用人力资本解释持续乌扎华的理论，他尝试用人力资本解释持续的经济增长，证明了人力资本的增长率与人的经济增长，证明了人力资本的增长率与人力资本生产过程的投入产出率，社会平均的力资本生产过程的投入产出率，社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率正相关产出率正相关 ，与时间贴现率负相关，与时间贴现率负相关。.n n两资本模型两资本模型。将舒尔茨的人力资本引入索洛。将舒尔茨的人力资本引入索洛模型，模型，强调劳动者脱离生产，从正规学校教强调劳动者脱离生产，从正规学校教育中所积累的人力资本对经济增长的决定因育中所积累的人力资本对经济增长的决定因素，它所产生的是内部效应。素，它所产生的是内部效应。n n两商品模型。两商品模型。是在阿罗人力资本积累模型基是在阿罗人力资本积累模型基础上建立的，强调劳动者的时间全部用于商础上建立的，强调劳动者的时间全部用于商品生产，表明人力资本是通过边干边学形成品生产，表明人力资本是通过边干边学形成的，它所产生的是外部效应。的，它所产生的是外部效应。n n卢卡斯认为人力资本积累是经济长期增长的卢卡斯认为人力资本积累是经济长期增长的决定性因素，并使之内生化。至此，人力资决定性因素，并使之内生化。至此，人力资本理论在西方主流派经济增长理论中占据了本理论在西方主流派经济增长理论中占据了重要地位重要地位。.人力资本理论对古典资本理论挑战n n人力资本理论对古典资本理论形成了巨大的人力资本理论对古典资本理论形成了巨大的挑战，建立在雇佣劳动基础上的资本与雇佣挑战，建立在雇佣劳动基础上的资本与雇佣劳动的社会关系越来越受到人们的质疑。劳动的社会关系越来越受到人们的质疑。n n舒尔茨把工人变成了潜在的资本家，从而动舒尔茨把工人变成了潜在的资本家，从而动摇了马克思主义关于无产阶级与资产阶级的摇了马克思主义关于无产阶级与资产阶级的区别，但是这一挑战并没有偏离资本的本质区别，但是这一挑战并没有偏离资本的本质性概念，即资本是能够带来剩余价值的资源性概念，即资本是能够带来剩余价值的资源投资，只是舒尔茨的这种理论，把技能和知投资，只是舒尔茨的这种理论，把技能和知识作为一种资源也包含在资本之中。但是人识作为一种资源也包含在资本之中。但是人力资本理论不同于马克思可变资本理论。力资本理论不同于马克思可变资本理论。.n n马克思的资本理论认为资本与商品生产和商马克思的资本理论认为资本与商品生产和商品流通紧密联系，劳动者已成为一种特殊的品流通紧密联系，劳动者已成为一种特殊的商品，除了出卖劳动力一无所有，商品，除了出卖劳动力一无所有，资本包含资本包含着阶级关系，体现了资产阶级对劳动者的剥着阶级关系，体现了资产阶级对劳动者的剥削关系。削关系。n n人力资本理论强调劳动者这一人的因素，劳人力资本理论强调劳动者这一人的因素，劳动不再被看作是资产阶级和劳动者阶级之间动不再被看作是资产阶级和劳动者阶级之间的剥削与被剥削的关系，而是被看作劳动者的剥削与被剥削的关系，而是被看作劳动者自身获得资本的方式。自身获得资本的方式。.n n资产阶级与劳动者阶级之间的关系得到了调资产阶级与劳动者阶级之间的关系得到了调节，劳动者不是商品的异化物。不同的劳动节，劳动者不是商品的异化物。不同的劳动者基于其自身的的人力资本，可以获得不同者基于其自身的的人力资本，可以获得不同的价值报酬。的价值报酬。n n舒尔茨的理论彻底改变了古典人力资本理论舒尔茨的理论彻底改变了古典人力资本理论关于资本对劳动的强制、资本家对工作的强关于资本对劳动的强制、资本家对工作的强制，把资本的控制权只限于资本家手中的价制，把资本的控制权只限于资本家手中的价值取向。值取向。.n n在马克思的资本理论分析中认为，劳动者出在马克思的资本理论分析中认为，劳动者出卖他们的劳动以换取工资来维持基本的生活，卖他们的劳动以换取工资来维持基本的生活，劳动者只是得到了劳动力的报酬劳动者只是得到了劳动力的报酬，剩余价值，剩余价值被资产阶级绝对占有。被资产阶级绝对占有。n n人力资本理论则认为，劳动者可以获得利润，人力资本理论则认为，劳动者可以获得利润，也就是说劳动者也可以参与到剩余价值的分也就是说劳动者也可以参与到剩余价值的分配。配。资本作为一种可以生产和交换的东西，资本作为一种可以生产和交换的东西，资产阶级与劳动者都可能参与其生产过程之资产阶级与劳动者都可能参与其生产过程之中，都可以享有所有权。人力资本的发展使中，都可以享有所有权。人力资本的发展使劳动者产生了经济价值，劳动者也可以变成劳动者产生了经济价值，劳动者也可以变成资本家。资本家。.n n劳动者变为资本家，资产阶级与无产阶级之劳动者变为资本家，资产阶级与无产阶级之间的界线变得模糊不清，阶级之间的斗争与间的界线变得模糊不清，阶级之间的斗争与冲突变成了合作。冲突变成了合作。n n在古典时代，资本的相对稀缺和劳动者的相在古典时代，资本的相对稀缺和劳动者的相对过剩，资本不但雇佣劳动，且支配劳动。对过剩，资本不但雇佣劳动，且支配劳动。n n当劳动者掌握了一定的人力资本之后，劳动当劳动者掌握了一定的人力资本之后，劳动者也会有自己的利益所在，者也会有自己的利益所在，这样这样焦点就不是焦点就不是分析分析劳动劳动如何如何为资为资本家本家带带来利来利润润的所在，而的所在，而是分析人力是分析人力资资本的提供与需求之本的提供与需求之间间的适的适应应性性内涵，及其内涵，及其获获得参与利得参与利润润的分配的分配问题问题。.三、人才资源是第一资源：当代资本理论.人口资源、劳动力资源、人力资源和人才资源及其相互关系 为了正确理解人才资源是第一资源，我们必为了正确理解人才资源是第一资源，我们必须正确认识人口资源、劳动力资源、人力资须正确认识人口资源、劳动力资源、人力资源和人才资源及其相互关系。源和人才资源及其相互关系。n n人口资源是指一个国家或地区的人口总体数人口资源是指一个国家或地区的人口总体数量。量。人口资源是人力资源、劳动力资源和人人口资源是人力资源、劳动力资源和人才资源的自然基础；才资源的自然基础；n n劳动力资源是指一个国家与地区范围内的人劳动力资源是指一个国家与地区范围内的人口资源中具有劳动能力，并在法定劳动年龄口资源中具有劳动能力，并在法定劳动年龄之内的人口总和，它侧重于劳动者的数量之内的人口总和，它侧重于劳动者的数量；.n n人力资源是指一个国家或地区范围内的人口人力资源是指一个国家或地区范围内的人口总体的具有劳动能力的总称总体的具有劳动能力的总称 。它强调人具有它强调人具有劳动的能力，是数量与质量的统一；劳动的能力，是数量与质量的统一；n n人才资源是指一个国家或地区具有较强的研人才资源是指一个国家或地区具有较强的研究能力、创造能力和管理能力的人的总称。究能力、创造能力和管理能力的人的总称。人才资源重点强调人才质量，它是劳动力资人才资源重点强调人才质量，它是劳动力资源中较优秀的部分，表明一个国家和地区所源中较优秀的部分，表明一个国家和地区所拥有的人才质量，党政人才、企业经营管理拥有的人才质量，党政人才、企业经营管理人才和专业技术人才是我国人才资源的主体人才和专业技术人才是我国人才资源的主体力量。力量。.人才资源在经济发展中的决定性作用n n人才资源对于经济增长与发展的决定性作用主要人才资源对于经济增长与发展的决定性作用主要表现在，像物质资本一样，人才资源是技术进步表现在，像物质资本一样，人才资源是技术进步的载体的载体。n n人才资源存量越大，即人口与劳动者的科技文化人才资源存量越大，即人口与劳动者的科技文化水平和生产能力越高，劳动者质量便越高。水平和生产能力越高，劳动者质量便越高。n n从静态看，劳动者质量的提高使人口与劳动者数从静态看，劳动者质量的提高使人口与劳动者数量一定条件下，有效的劳动投入会增加。量一定条件下，有效的劳动投入会增加。n n从动态看，劳动者质量提高将会向外扩展劳动边从动态看，劳动者质量提高将会向外扩展劳动边际产品曲线，抵消收益递减规律的作用，同一劳际产品曲线，抵消收益递减规律的作用，同一劳动将会更有效率地推动物质生产要素，导致人均动将会更有效率地推动物质生产要素，导致人均产出与劳动生产率的不断提高。产出与劳动生产率的不断提高。.n n人才资源有利于资本生产效率的改善。人才资源有利于资本生产效率的改善。n n人才资源的提高将通过具体劳动者的技能、人才资源的提高将通过具体劳动者的技能、技术操作工艺水平的不断改善增强资本的使技术操作工艺水平的不断改善增强资本的使用效率。用效率。n n人才资源的不断开发将直接推动资本等物质人才资源的不断开发将直接推动资本等物质要素的更新要素的更新 。正是通过人才资源的积累，资正是通过人才资源的积累，资本的物质投资才得以不断地实现自身的更新本的物质投资才得以不断地实现自身的更新换代。换代。.n n人才资源具有收益递增的重要特点人才资源具有收益递增的重要特点。n n连锁性，也叫外部性。连锁性，也叫外部性。n n累积性和扩张性。累积性和扩张性。n n人才资源是第一资源这一命题，进一步深化人才资源是第一资源这一命题，进一步深化了人们对于自身生产潜力与经济能量的认识，了人们对于自身生产潜力与经济能量的认识，明确揭示了人才资源在经济发展中的决定性明确揭示了人才资源在经济发展中的决定性作用，并突出于各种生产要素的首要地位，作用，并突出于各种生产要素的首要地位，丰富和发展了古典资本理论和现代资本理论。丰富和发展了古典资本理论和现代资本理论。.我国人才资源的所有权问题n n货币资本和物质资本的主体是国家，但劳动货币资本和物质资本的主体是国家，但劳动者的工资延续传统的固定工资制度，固定工者的工资延续传统的固定工资制度，固定工资基本上只反映劳动力的价值，很少反映劳资基本上只反映劳动力的价值，很少反映劳动创造的价值和知识技能的增值价值；动创造的价值和知识技能的增值价值；n n人才的流动权是人才资源形成的前提条件，人才的流动权是人才资源形成的前提条件，而我国的劳动者，特别是高级劳动者，却很而我国的劳动者，特别是高级劳动者，却很少有劳动流动的自由和择业选择的自由；少有劳动流动的自由和择业选择的自由；.n n保障人才资源的劳动用工契约合同较少体现保障人才资源的劳动用工契约合同较少体现自愿、自主、公平原则，权力支配一切。自愿、自主、公平原则，权力支配一切。n n要真正把人才资源作为第一资源，必须要真正把人才资源作为第一资源，必须“最最大限度地发挥市场在配置人才资源中的基础大限度地发挥市场在配置人才资源中的基础性作用性作用”，还人才资源的个人所有权，构建，还人才资源的个人所有权，构建人才资源的分配体系，人才资源的分配体系，以发挥劳动者的劳动以发挥劳动者的劳动能力能力，使事得其人，人尽其才，才尽其用。使事得其人，人尽其才，才尽其用。.构建人才资源的分配体系n n劳动者为形成知识技能而耗费的教育训练费劳动者为形成知识技能而耗费的教育训练费用的补偿，即人才价值用的补偿，即人才价值；n n劳动者对自身劳动力进行人才资源的投资的劳动者对自身劳动力进行人才资源的投资的风险报酬，即人才价值风险报酬，即人才价值；n n以劳动入股而获得的对物质资本的支配权而以劳动入股而获得的对物质资本的支配权而产生的股息红利，这部分可被视为协作劳动产生的股息红利，这部分可被视为协作劳动的人才资源报酬，即人才价值的人才资源报酬，即人才价值；n n以员工主权和企业家才能而参与对垄断利润以员工主权和企业家才能而参与对垄断利润分配的收益，即人才价值分配的收益，即人才价值。.四、结论：对资本理论的二点新解释.对资本的解释，从马克思古典资本理论的宏观层面转向了微观层面的解释n n现代资本理论不是把资本看作是对劳动的强现代资本理论不是把资本看作是对劳动的强制，资本家对工人的强制，生产资料对工人制，资本家对工人的强制，生产资料对工人的强制，而是从微观层面解释了个体劳动者的强制，而是从微观层面解释了个体劳动者作为行动者之所以投资，是为了获得劳动力作为行动者之所以投资，是为了获得劳动力的价值和劳动创造的剩余价值的一部分；的价值和劳动创造的剩余价值的一部分；n n当代资本理论更加突出了人才资源对经济发当代资本理论更加突出了人才资源对经济发展的决定性作用，即随着人们对企业剩余索展的决定性作用，即随着人们对企业剩余索取权和控制权的获得，资本雇佣劳动的逻辑取权和控制权的获得，资本雇佣劳动的逻辑正在逐渐被劳动雇佣资本所代替。正在逐渐被劳动雇佣资本所代替。.人才资源作为一种主要的要素体现在现代、当代资本理论中n n古典资本理论中，劳动者没有人身自由，古典资本理论中，劳动者没有人身自由，只只是为资产阶级生产剩余价值的机器和工具是为资产阶级生产剩余价值的机器和工具 ；n n现代资本理论中，劳动者有能力获得和保留现代资本理论中，劳动者有能力获得和保留他们劳动创造的剩余价值；他们劳动创造的剩余价值；n n当代资本理论则进一步揭示了人力资源必须当代资本理论则进一步揭示了人力资源必须拥有企业的产权，拥有股票并参与分配。拥有企业的产权，拥有股票并参与分配。.参考文献 【1 1】马克思：马克思：资本论资本论第第1 1卷，第卷，第188188页，人民出页，人民出版社，版社，19751975年版年版 【2 2】西奥多西奥多 舒尔茨：舒尔茨：人力资本本投资人力资本本投资，经济科，经济科学出版社，学出版社，19931993年版年版 【3 3】方竹兰：方竹兰：重建劳动力个人所有制论重建劳动力个人所有制论，上海，上海三联书店，三联书店，19971997年版年版 【4 4】张凤林：张凤林：人力资本与经济发展人力资本与经济发展，人大复印，人大复印资料：资料：理论经济学理论经济学，19951995（1010）【5 5】美美 林南：林南：资本理论的社会学转向资本理论的社会学转向，新新华文摘华文摘，20032003（1111）【6 6】刘雯、唐绍欣：刘雯、唐绍欣：西方人力资本理论的新发展西方人力资本理论的新发展述评述评，经济科学经济科学，19981998（0404）。）。.产业集群理论的形成及其发展.摘要：摘要：产业集群理论是在区位理论基础上发产业集群理论是在区位理论基础上发展而来的，自从马歇尔的产业区理论以来，展而来的，自从马歇尔的产业区理论以来，特别是波特关于竞争优势理论的经典论述，特别是波特关于竞争优势理论的经典论述，使产业集群理论的研究进入一个新阶段，成使产业集群理论的研究进入一个新阶段，成为国内外经济学界研究的热点问题之一。许为国内外经济学界研究的热点问题之一。许多学者基于竞争、合作中的竞争、创新环境、多学者基于竞争、合作中的竞争、创新环境、经济增长、社会资本等不同的视角研究产业经济增长、社会资本等不同的视角研究产业集群理论，评述产业集群理论的研究现状及集群理论，评述产业集群理论的研究现状及其存在问题，指出研究的重点方向，有利于其存在问题，指出研究的重点方向，有利于产业集群理论研究的进一步深入。产业集群理论研究的进一步深入。.一、产业集群理论的形成.1产业集群理论的思想渊源 (1)马歇尔的产业区理论n n产业集群理论是在区位理论基础上发展而来产业集群理论是在区位理论基础上发展而来的，产业集群理论来源于产业区理论，马歇的，产业集群理论来源于产业区理论，马歇尔的产业区理论奠定了产业集群理论的最初尔的产业区理论奠定了产业集群理论的最初的思想基础。的思想基础。n n马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织织间接表明了企业为追求外部规模经业组织织间接表明了企业为追求外部规模经济而集群；他曾把经济规模划分为两类：济而集群；他曾把经济规模划分为两类：.n n产业发展的规模，这和专业的地区性集中有产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系，他把第一类的经济规模称为外部很大关系，他把第一类的经济规模称为外部规模经济；规模经济；n n 从事工业的单个企业和资源，他把第二类的从事工业的单个企业和资源，他把第二类的经济规模称为内部规模经济（马歇尔经济规模称为内部规模经济（马歇尔 19201920）；n n马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系。的密切关系。.经济学家克鲁格曼把劳动市场共享、专业化经济学家克鲁格曼把劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于集群理论的三个关键因素。马歇尔理论中于集群理论的三个关键因素。马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。域产业组织的外部接连与创新。.（2）韦伯（Webber）的集聚因素理论n n19091909年年,产业区位理论的奠基人，德国经济学产业区位理论的奠基人，德国经济学家阿尔弗雷德家阿尔弗雷德.韦伯发表了世界第一部近代工韦伯发表了世界第一部近代工业区位著作业区位著作工业区位论工业区位论。韦伯从微观企。韦伯从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。决于集聚的好处与成本的对比。韦伯理论的韦伯理论的前提是前提是:费用最小的区位是最好的区位。费用最小的区位是最好的区位。.n n韦伯韦伯把影响工业区位的因素分为区域因素和把影响工业区位的因素分为区域因素和位置因素，其中位置因素就包括集聚因素和位置因素，其中位置因素就包括集聚因素和分散因素，并在探讨影响集群的一般因素中分散因素，并在探讨影响集群的一般因素中利用等差费用曲线来解释产业集群的程度。利用等差费用曲线来解释产业集群的程度。n n 韦伯认为集聚是企业为了追求好处而自发形韦伯认为集聚是企业为了追求好处而自发形成的，从这个意义上说，集群的形成是不需成的，从这个意义上说，集群的形成是不需要政府这种外部力量。要政府这种外部力量。.（3）佩鲁的增长极理论n n佩鲁认为佩鲁认为经济空间在成长过程中，总是围绕经济空间在成长过程中，总是围绕着极核进行，空间发展如同部门发展一样，着极核进行，空间发展如同部门发展一样，增长不是同时出现在所有地方，它以不同强增长不是同时出现在所有地方，它以不同强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响。生不同的最终影响。n n增长极具有技术、经济方面的先进性，能够增长极具有技术、经济方面的先进性，能够通过与周围地区的要素流动关系和商品供求通过与周围地区的要素流动关系和商品供求关系对周围地区的经济发生支配作用。关系对周围地区的经济发生支配作用。.n n佩鲁认为特定企业的支配是发展过程中的积佩鲁认为特定企业的支配是发展过程中的积极因素，有利于整体的发展。极因素，有利于整体的发展。n n占支配地位的企业是高效率的，能够有效地占支配地位的企业是高效率的，能够有效地利用创新增加产出；利用创新增加产出；n n占支配地位的企业实现规模经济，反过来又占支配地位的企业实现规模经济，反过来又刺激了创新。刺激了创新。n n增长极理论中的集聚不能称为自发型的，政增长极理论中的集聚不能称为自发型的，政府在产业集聚的形成和发展过程中承担着重府在产业集聚的形成和发展过程中承担着重要的角色。要的角色。.2产业集群理论的形成产业集群理论的形成 产业集群理论虽然在马歇尔和韦伯时期就已产业集群理论虽然在马歇尔和韦伯时期就已经产生，但那时产业集群理论长期偏离于主经产生，但那时产业集群理论长期偏离于主流经济学之外，流经济学之外，波特波特(M.Poter)(M.Poter)和克鲁格曼和克鲁格曼(Krugman)(Krugman)的产业集群理论的产生，标志着的产业集群理论的产生，标志着产业集群理论的初步形成，使产业集群理论产业集群理论的初步形成，使产业集群理论的地位得到了根本的确立。的地位得到了根本的确立。.（1）波特的“竞争钻石”理论n n一个国家（地区）或产业的竞争力主要取决一个国家（地区）或产业的竞争力主要取决于四个方面的因素：即生产要素条件，需要于四个方面的因素：即生产要素条件，需要条件，相关及支撑产业，厂商结构、战略与条件，相关及支撑产业，厂商结构、战略与竞争。竞争。n n国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。有竞争力的产业集群。.n n形成产业集群的区域从三个方面影响竞争：形成产业集群的区域从三个方面影响竞争：n n提高该区域企业的生产率；提高该区域企业的生产率；n n指明创新方向和提高创新速率；指明创新方向和提高创新速率；n n促进新企业的建立，从而扩大和加强集群。促进新企业的建立，从而扩大和加强集群。n n竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对视了跨国的贸易活动对“钻石模型钻石模型”的影响。的影响。.（2）克鲁格曼的产业积聚理论n n克鲁格曼把空间思想引入正式的经济分析克鲁格曼把空间思想引入正式的经济分析,认认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增。能够导致收益递增。n n克鲁格曼设计了一个模型，假设工业生产具克鲁格曼设计了一个模型，假设工业生产具有规模递增的特点，而农业生产规模报酬不有规模递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。局演化的最终结果将会是集聚。n n克鲁格曼的模型为自上而下的产业政策的制克鲁格曼的模型为自上而下的产业政策的制定提供了理论依据，产业政策有可能成为地定提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断强化的促成因素。方产业集聚诞生和不断强化的促成因素。.二、产业集群理论的进一步发展.从竞争的角度研究产业聚集现象n n从企业之间竞争的角度来研究产业集群，认从企业之间竞争的角度来研究产业集群，认为集群的形成是竞争的结果，竞争是产业集为集群的形成是竞争的结果，竞争是产业集群形成的主要原因群形成的主要原因 。n n波特采用了传统的新古典论观点，讨论了竞波特采用了传统的新古典论观点，讨论了竞争产业结构，许多公司在同一产业领域竞争，争产业结构，许多公司在同一产业领域竞争，保证了技术提升、最小成本、创新等。保证了技术提升、最小成本、创新等。n n在同一区域的公司不仅仅是为消费者竞争，在同一区域的公司不仅仅是为消费者竞争，而是为劳动力、资本、公司形象和获得各种而是为劳动力、资本、公司形象和获得各种支持而进行的竞争与合作，在竞争的作用下支持而进行的竞争与合作，在竞争的作用下形成了集群，促进了集群的扩大。形成了集群，促进了集群的扩大。.从合作中的竞争研究产业集群n n同波持的竞争理论相比，库克的产业集群理同波持的竞争理论相比，库克的产业集群理论更多地包含了有关合作的思想。库克认为论更多地包含了有关合作的思想。库克认为（19981998），这种企业间既竞争又合作，成了），这种企业间既竞争又合作，成了产业集群模式的核心保证。企业间的这种合产业集群模式的核心保证。企业间的这种合作，以有关经济活动的文化更新为基础（库作，以有关经济活动的文化更新为基础（库克，克，19981998），其主要内容：），其主要内容：n n从微观层面上，这种依赖是可以研究和分析从微观层面上，这种依赖是可以研究和分析的，分析中的学习效应是可以传递和复制的的，分析中的学习效应是可以传递和复制的.n n某一区位的社会文化品位和合作意愿，如团某一区位的社会文化品位和合作意愿，如团队劳动以及管理者和劳动者之间对立情绪的队劳动以及管理者和劳动者之间对立情绪的降低等，是该区位经济优势的主要内容之一；降低等，是该区位经济优势的主要内容之一；n n随着企业更多地从供应商购入产品和服务，随着企业更多地从供应商购入产品和服务，企业都很重视以信任为基础的相互联系、互企业都很重视以信任为基础的相互联系、互惠关系、交换关系和社会网络联系。惠关系、交换关系和社会网络联系。n n总之，合作竞争学派是从合作中的竞争角度总之，合作竞争学派是从合作中的竞争角度研究产业集群的，强调合作中的竞争，在竞研究产业集群的，强调合作中的竞争，在竞争中找到合作的思路和方法。争中找到合作的思路和方法。.从创新环境角度研究产业集群n n创新环境是企业进行创新的约束系统，是一创新环境是企业进行创新的约束系统，是一个学习系统。个学习系统。n n艾德洛特（艾德洛特（19841984）、梅拉特（）、梅拉特（19861986）提出）提出“创新环境创新环境”，卡玛格尼（，卡玛格尼（19911991）提出）提出“创新创新网络网络”，波特提出，波特提出“产业集群（产业集群（19901990）后，）后，在世界范围内掀起了创新体系研究的高潮。在世界范围内掀起了创新体系研究的高潮。与熊波特的与熊波特的“企业家企业家”创新模式不同，创新创新模式不同，创新体系强调的是主体间的相互学习和合作。体系强调的是主体间的相互学习和合作。.n n梅拉特（梅拉特（19951995）认为，创新环境是）认为，创新环境是“孕育创孕育创新过程的区域组织新过程的区域组织”。n n指本地化的网络结构，它是由物质资源和非指本地化的网络结构，它是由物质资源和非物质资源组成的。物质资源组成的。n n创新环境是从外部的学习和企业内部创新相创新环境是从外部的学习和企业内部创新相结合，并以此来制定经营和创新战略的集合结合，并以此来制定经营和创新战略的集合组织体。组织体。.n n企业网络作为创新的组织机制能强化空间聚企业网络作为创新的组织机制能强化空间聚集优势，在这种聚集体里，创新网络通过行集优势，在这种聚集体里，创新网络通过行为主体在多边交易中的学习和创新学习系统为主体在多边交易中的学习和创新学习系统的不断积累而得到发展的。的不断积累而得到发展的。n n创新与学习创新与学习中中的的“用中学用中学”、“干中学干中学”“”“交互中交互中学学习习”等方式受到重等方式受到重视视。通过企业之间的相互。通过企业之间的相互作用以及学习过程，企业具有了根据环境的作用以及学习过程，企业具有了根据环境的变化不断调整它们自己行为的能力，也保证变化不断调整它们自己行为的能力，也保证了创新的传播、交换和技术文化的不断更新，了创新的传播、交换和技术文化的