生产要素价格与收入分配理论gwin.pptx

第 九 章 要素价格与收入分配 第一节第一节生产要素的需求生产要素的需求一、生产要素需求特点一、生产要素需求特点v生产要素的需求来自厂商生产要素的需求来自厂商生产要素的需求是派生的需求生产要素的需求是联合的需求v生产要素的供给来自个人或家庭生产要素的供给来自个人或家庭四种主要生产要素：劳动、资本、土地与企业家才能四种主要生产要素价格：工资、利息、地租和利润产品成本=要素收入=产品价值。v生产要素需求分析的难点生产要素需求分析的难点v生产要素的价格是指使用要素的价格生产要素的价格是指使用要素的价格n就要素的需求来说，生产要素的需求来自厂商就要素的需求来说，生产要素的需求来自厂商。厂商购买。厂商购买要素不像要素不像 消费者购买商品那样是为了直接满足消费的需要，消费者购买商品那样是为了直接满足消费的需要，而是为了用要素来生产产品以供应市场。所以，同消费者对而是为了用要素来生产产品以供应市场。所以，同消费者对产品的需求是取决于产品的效用和边际效用不同，产品的需求是取决于产品的效用和边际效用不同，厂商对生厂商对生产要素的需求是取决于生产要素所具有的生产出产品的能力。产要素的需求是取决于生产要素所具有的生产出产品的能力。换言之，换言之，厂商对要素的需求反映了或根源于人们对产品本身厂商对要素的需求反映了或根源于人们对产品本身的需求的需求，所以，经济学把厂商对生产要素的需求称为派生的，所以，经济学把厂商对生产要素的需求称为派生的需求（需求（derived demand），意指厂商对要素的需求是人们），意指厂商对要素的需求是人们对要素所产出的产品的需求派生出来的。对要素所产出的产品的需求派生出来的。n生产要素的需求不仅是一种派生的需求，也是一种联生产要素的需求不仅是一种派生的需求，也是一种联合的需求（合的需求（joint demand）或相互依存的需求。这是）或相互依存的需求。这是因为，因为，任何生产行为所需要的都不是一种生产要素，而任何生产行为所需要的都不是一种生产要素，而是多种生产要素的共同作用，各种生产要素之间还存在是多种生产要素的共同作用，各种生产要素之间还存在着替代和互补的关系，着替代和互补的关系，因此厂商对某一生产要素的需求，因此厂商对某一生产要素的需求，不仅要受该要素价格的制约，还要受其他要素价格的制不仅要受该要素价格的制约，还要受其他要素价格的制约。生产要素相互之间的这种关系说明它的需求之间是约。生产要素相互之间的这种关系说明它的需求之间是相关的。相关的。生产要素的价格（和使用量）也是由生产生产要素的价格（和使用量）也是由生产要素的需求和供给共同决定的。但由于厂要素的需求和供给共同决定的。但由于厂商对要素的需求取决于人们对产品的需求，商对要素的需求取决于人们对产品的需求，而产品的供求与要素的供求关系存在着如而产品的供求与要素的供求关系存在着如上所说的相互依存和相互制约的关系，所上所说的相互依存和相互制约的关系，所以以对要素的需求的分析要比对产品的需求对要素的需求的分析要比对产品的需求的分析复杂一些的分析复杂一些。v收益方面的概念收益方面的概念MPP，边际物质产品或边际物质产量，又称边际产品或边际产量，用MP表示。指增加一单位要素使用量所增加的物质产品量。MRP，边际收益产品或边际收益产量。指增加一单位要素使用量所增加的总收益。MRP=MPPMRVMP，边际产品价值，指增加一单位要素使用量所增加的产量的销售值。VMP=MPPP二、边际生产力二、边际生产力v成本方面的概念MFC，边际要素成本，指增加一单位要素使用量所增加的总成本。AFC，平均要素成本，指购买一单位要素所花费的成本支出。要素市场的利润最大化原则（厂商决策原则）要素市场的利润最大化原则（厂商决策原则）商品市场利润最大化的原则是：商品市场利润最大化的原则是：MR=MC要素市场的利润最大化原则是：要素市场的利润最大化原则是：MRP=MFCMRP=MFC同同MR=MC是完全相对应的是完全相对应的（MRP=MPPMR，MFC=MPPMC）MRP=TR/FMPP=Q/F MR=TR/QTR/F=Q/FTR/QMRP=MPPMRnMFC=C/F，而C/F=Q/FC/Q=MPPMC。n即MFC=MPPMC厂商通过调整某种生产要素投入量以实现最大利润的条件，是他把厂商通过调整某种生产要素投入量以实现最大利润的条件，是他把投入某种生产投入某种生产要素最后一个单位带来的收益（边际收益产品要素最后一个单位带来的收益（边际收益产品MRP）恰好等于他增加最后那个单）恰好等于他增加最后那个单位的生产要素投入所增加的成本，叫边际要素成本（位的生产要素投入所增加的成本，叫边际要素成本（marginal factor cost 缩写缩写为为MFC），即，即MRP=MFC。假如假如MRP MFC，这表示继续增加该种生产要素的投入带来的收益会超过为此付，这表示继续增加该种生产要素的投入带来的收益会超过为此付出的成本，因而增加投入量可以使利润总量有所增加；出的成本，因而增加投入量可以使利润总量有所增加；反之，假如反之，假如MRPMFC，这表示最后增加的那单位生产要素反而造成损失，从而，这表示最后增加的那单位生产要素反而造成损失，从而导致利润总量的减少。导致利润总量的减少。因此，无论是因此，无论是MRP MFC，还是，还是 MRPMFC，厂商的利润都不是最大的。只有，厂商的利润都不是最大的。只有在在MRP=MFC时时,利润才达到最大。也就是说，利润才达到最大。也就是说，MRP=MFC是要素市场的厂商是要素市场的厂商均衡的一般条件。均衡的一般条件。三、完全竞争产品市场的厂商行为三、完全竞争产品市场的厂商行为1完全竞争下的要素供给完全竞争下的要素供给2完全竞争下的要素需求完全竞争下的要素需求3完全竞争下的要素均衡完全竞争下的要素均衡 假定要素市场是完全竞争市场假定要素市场是完全竞争市场1 完全竞争下的要素供给PP0S(MFC=PF)OQn在左图中，横轴在左图中，横轴Oq表示一种要素的数量，表示一种要素的数量，纵轴纵轴OP表示该要素的价格。表示该要素的价格。S即是对该要素即是对该要素的供给曲线，它是一条平行于数量轴的直线，的供给曲线，它是一条平行于数量轴的直线，表示厂商无论购买多少要素都不影响该要素表示厂商无论购买多少要素都不影响该要素的市场价格，的市场价格，换言之，要素所有者可以按照换言之，要素所有者可以按照现行市场价格供给该厂商任何数量的要素。现行市场价格供给该厂商任何数量的要素。供给曲线供给曲线S与横轴的距离即表示该要素的市与横轴的距离即表示该要素的市场价格，它是由该要素的市场总供给与总需场价格，它是由该要素的市场总供给与总需求的均衡所决定的求的均衡所决定的。这与商品市场的价格决。这与商品市场的价格决定完全是一样的。定完全是一样的。n由于厂商购买和使用该种生产要素并不影由于厂商购买和使用该种生产要素并不影响该要素的价格，因此，它响该要素的价格，因此，它每增加一个单每增加一个单位要素的投入所增加的成本就等于该位要素的投入所增加的成本就等于该 要素要素的价格。的价格。这样，在完全竞争市场上，厂商这样，在完全竞争市场上，厂商的供给曲线的供给曲线S与它的边际要素成本曲线与它的边际要素成本曲线MFC重合，边际要素成本（重合，边际要素成本（MFC）也就等于这）也就等于这种生产要素的价格，即种生产要素的价格，即MFC=PF。n完全竞争的要素市场的特征是要素的需完全竞争的要素市场的特征是要素的需求者和供给者人数众多，在此情况下，单求者和供给者人数众多，在此情况下，单个卖者和买者对生产要素的供给量和需求个卖者和买者对生产要素的供给量和需求量的变化不会影响生产要素的价格，要素量的变化不会影响生产要素的价格，要素的价格是由市场的供求关系决定的，个别的价格是由市场的供求关系决定的，个别厂商只能接受市场价格。因此在市场决定厂商只能接受市场价格。因此在市场决定的价格水平上，的价格水平上，生产要素的供给对单个厂生产要素的供给对单个厂商来说具有完全弹性，生产要素的供给曲商来说具有完全弹性，生产要素的供给曲线是一条水平线。线是一条水平线。如图所示。如图所示。2 完全竞争下的要素需求pp1p2oQq1q2MRP=VMP=Dn在完全竞争商品市场上，由于商在完全竞争商品市场上，由于商品价格是不变的，边际收益始终品价格是不变的，边际收益始终等于商品价格，即等于商品价格，即MR=P。因此因此，边际收益与边际产品的乘积始终边际收益与边际产品的乘积始终等于价格与边际产品的乘积，即等于价格与边际产品的乘积，即MRMPP=PMPP。价格与边。价格与边际产品的乘积被叫做边际产品价际产品的乘积被叫做边际产品价值（值（value of marginal product，简写为简写为VMP）。所以）。所以在完全竞争下在完全竞争下，一种要素的收益，一种要素的收益产品曲线产品曲线MRP与与其边际产品价值其边际产品价值曲线曲线VMP重合重合。如图所示。如图所示。n前已指出，边际收益产品前已指出，边际收益产品（MRP）等于边际产品（）等于边际产品（MPP）与边际收益（与边际收益（MR）的乘积。这里）的乘积。这里我们只考察完全竞争条件下，一我们只考察完全竞争条件下，一种要素可变而其他要素不变的情种要素可变而其他要素不变的情况。由于收益递减规律的作用，况。由于收益递减规律的作用，要素的边际产品以及相应的边际要素的边际产品以及相应的边际收益产品是递减的，因而要素的收益产品是递减的，因而要素的需求曲线是从左向右下方倾斜曲需求曲线是从左向右下方倾斜曲线，如图所示。线，如图所示。MRP即为边际收即为边际收益产品曲线。益产品曲线。3 完全竞争下的要素均衡QPP0S(MFC=PF)OEq0D（MRP=VMP）n把厂商的要素供给曲线与需求曲把厂商的要素供给曲线与需求曲线结合在一起就可以建立完全竞线结合在一起就可以建立完全竞争下的厂商均衡。在左图中，争下的厂商均衡。在左图中，S为为一种要素的供给曲线，在完全竞一种要素的供给曲线，在完全竞争下，它就是厂商的边际成本曲争下，它就是厂商的边际成本曲线线MFC。D是行业对该要素的需是行业对该要素的需求曲线，它也是边际收益产品曲求曲线，它也是边际收益产品曲线线MRP，同时也是边际产品价值，同时也是边际产品价值曲线曲线VMP。从左图中可见，在要素价格为从左图中可见，在要素价格为P0的条件下，边际的条件下，边际要素成本与边际收益产品在要素成本与边际收益产品在q0水平上相等，从而水平上相等，从而q0是厂商使用该要素的最优数量。因为是厂商使用该要素的最优数量。因为VMP=MRP，所以，所以MRP=MFC=VMP就是在完就是在完全竞争下厂商均衡也即实现最大利润的条件全竞争下厂商均衡也即实现最大利润的条件。第二节第二节生产要素的供给和价格决定生产要素的供给和价格决定v一般来讲，要素的市场供给与要素价格是同向变化一般来讲，要素的市场供给与要素价格是同向变化的，即要素供给量随着要素价格的提高而增加。尤的，即要素供给量随着要素价格的提高而增加。尤其对长期而言更是如此。但在短期，不同要素的供其对长期而言更是如此。但在短期，不同要素的供给呈现不同的特征。给呈现不同的特征。在不少情况下，要素价格提高时，要素供给会增在不少情况下，要素价格提高时，要素供给会增加，要素供给曲线向右上方倾斜；加，要素供给曲线向右上方倾斜；在有些情况下，要素价格提高，要素供给仍不变，在有些情况下，要素价格提高，要素供给仍不变，如耕地；如耕地；在有些情况下，要素供给量起初随着价格提高而在有些情况下，要素供给量起初随着价格提高而增加，但在价格提高到一定程度后，供给量会随增加，但在价格提高到一定程度后，供给量会随价格提高而减少，如劳动。价格提高而减少，如劳动。一、劳动供给与均衡工资的决定一、劳动供给与均衡工资的决定v1.1.在一般的分析中，假定其它因素既定不变，只将在一般的分析中，假定其它因素既定不变，只将劳动供给看作为劳动价格劳动供给看作为劳动价格工资率的函数。工资率的函数。工资可以看作是闲暇的价格工资可以看作是闲暇的价格v2.2.工资的变化会对劳动供给产生以下两种效应：工资的变化会对劳动供给产生以下两种效应：（1）替代效应：是指工资提高后意味着休闲的成本即价格提高，人们会增加劳动时间以替代部分休闲时间，即原先的休闲时间会减少。随工资率上升，劳动供给增加随工资率上升，劳动供给增加 （2）收入效应：工资提高使人们的收入增加，所以人们会增加对休闲或“闲暇”这种特殊商品的消费，也就是享受更多的非劳动时间，从而表现为劳动供给的减少。随工资率上升，劳动供给减少随工资率上升，劳动供给减少WOLDL(MRP=VMP)n从劳动的需求方面说，劳动的要素价格取决于劳动这一要素的边际收益产量，也就是取决于劳动的边际生产力。随着劳动这一要素的雇用量的增加，劳动的边际收益产量递减，所以劳动需求曲线从左上方劳动需求曲线从左上方向右下方倾斜向右下方倾斜。n前面已经说明，在完全竞争下，一种要素的收益产品曲线MRP与其边际产品价值曲线VMP重合。SL(MFC)n从供给方面说，劳动的供给曲线是一条后弯曲线：最初从左下方向右上方倾斜，在达到一定点以后，便开始转向左上方弯曲。这个意思是说，劳动供给量开始时随工资的提高而增加，后来则随工资的提高而降低。这是因为，工资收入增加固然可以为劳动者增加效用（替代效用收入效应），但也由此牺牲了闲暇时间，这又是一种负效用，一旦当收入达到一定程度后，由工资收入给劳动者增加的正效用不足以抵消劳动的负效用（替代效用收入效应）时，人们就宁愿少工作而增加闲暇时间，不愿为多一点工资而多工作牺牲闲暇。EL0W0n劳动的需求与供给共同决定了完全竞争市场上的工资水平。n左 图的纵横两轴分别代表工资率和劳动数量。劳动需求曲线d向右下方倾斜，劳动供给曲线SL开始向右上方倾斜，过一定点后，转而向左上方弯曲。曲线曲线DL和曲线和曲线SL的交的交点点E，决定了劳动要素的均衡数量为，决定了劳动要素的均衡数量为L0，劳，劳动的均衡价格为动的均衡价格为W0。均衡工资与工资差异均衡工资与工资差异 1.完全竞争条件下，劳动供给曲线与劳动需求曲线的交点决定均衡工资和均衡就业量。2.但现实社会中，均衡工资和均衡就业量主要取决于以下一系列因素：（1）劳动质量的差异 （2）非货币利益的差异 （3）市场的不完全性 （4）歧视案例 珠三角一些企业的年薪误区 改革开放后，广东珠三角地区的集体企业和民营企业发展较快。到上个世纪90年代后期，一些企业为了留住和吸引人才，刺激工作积极性，对经营管理人员和专业技术人员实行很高的年薪制，有的高达几百万。但也就在这一时期，高薪领受者的工作积极性不仅未见提高，甚至开始大量跳槽，有的则利用领取的高薪独立开厂。这进一步说明了，如果不注重企业文化建设和企业凝聚力的培育，单纯地提高工资或货币收入并不一定能刺激人们的工作积极性，甚至可能会适得其反。彩票的思考彩票的思考 资本的价格资本的价格利息率也是由资本的需求和供利息率也是由资本的需求和供给双方共同决定的。给双方共同决定的。资本的需求主要是企业资本的需求主要是企业投资投资的需求，因此，可以用投资来代表资本的需求，因此，可以用投资来代表资本需求。资本的供给主要是需求。资本的供给主要是储蓄储蓄，因此，可以，因此，可以用储蓄来代表资本的供给。这样就可以用投用储蓄来代表资本的供给。这样就可以用投资与储蓄来说明利息率的决定。资与储蓄来说明利息率的决定。二、资本供求与利息率的决定二、资本供求与利息率的决定SIOKDn企业之所以要借入资本进行投资，企业之所以要借入资本进行投资，是因为资本的使用可以提高生产是因为资本的使用可以提高生产效率，即在于效率，即在于资本具有净生产力。资本具有净生产力。由于由于投资的边际效率随投资增加投资的边际效率随投资增加即资本的存量的相应增加而递减即资本的存量的相应增加而递减，所以所以对资本的需求是一条向右下对资本的需求是一条向右下方倾斜的曲线方倾斜的曲线。（如图中曲线。（如图中曲线D所所示），它表达与每一借贷利率相示），它表达与每一借贷利率相应的投资人对投资资金的需求量。应的投资人对投资资金的需求量。资本供給即资本供給即投资资金的供给投资资金的供给，依存于人们愿，依存于人们愿意提供的资本，即人们的收入用于个人消费意提供的资本，即人们的收入用于个人消费以后的余额，称为储蓄。利息即是为了诱使以后的余额，称为储蓄。利息即是为了诱使人们抑制或推迟眼前消费，进行储蓄以提供人们抑制或推迟眼前消费，进行储蓄以提供资本的一种报偿。资本的一种报偿。这种补偿随放弃现时消费这种补偿随放弃现时消费量的增加而递增，只有相应地提高利率，人量的增加而递增，只有相应地提高利率，人们才愿意提供更多的资本，所以资本的供给们才愿意提供更多的资本，所以资本的供给是一条向右上方倾斜的曲线。是一条向右上方倾斜的曲线。（如曲线（如曲线S所示）所示），它描述与每一利率相应的储蓄者愿意提供，它描述与每一利率相应的储蓄者愿意提供的资本量。的资本量。I0K0E两条曲线（D和S）的交点为E，均衡利率为I0，它表示利率为I0时，投资者对资本的需求恰好等于储蓄者愿意提供的资本，两者均为K0。地租是土地这一生产要素的价格，同劳动和资本地租是土地这一生产要素的价格，同劳动和资本的价格由该要素的供给与需求共同决定，劳动的需的价格由该要素的供给与需求共同决定，劳动的需求取决于劳动的边际生产力之值一样，求取决于劳动的边际生产力之值一样，地租率的高地租率的高低也由土地的供求决定，租地人对土地的需求取决低也由土地的供求决定，租地人对土地的需求取决于土地的边际生产力于土地的边际生产力。但由于土地这种自然资源并。但由于土地这种自然资源并非人类劳动的产物，也不能通过人类劳动增加其供非人类劳动的产物，也不能通过人类劳动增加其供应量，它具有数量有限、位置不变，以及不能再生应量，它具有数量有限、位置不变，以及不能再生产的特点。因此，产的特点。因此，地租的性质和地租率的大小的决地租的性质和地租率的大小的决定具有与劳动的工资和资本的利息不完全相同的特定具有与劳动的工资和资本的利息不完全相同的特点点。三、均衡地租和级差地租三、均衡地租和级差地租RR0ON0SEN 由于土地的供给量是固定不变的，因此，土地的供给曲线是一条与横轴垂直的线。而土地的边际生产率是递减的，因此，取决于土地的边际生产力的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。两条曲线的交点决定地租水平。如图所示。随着经济的发展，对随着经济的发展，对土地的需求不断增加，而土地的需求不断增加，而土地的供给不能增加，这土地的供给不能增加，这样，样，地租就有不断上升趋地租就有不断上升趋势。势。级差地租级差地租 同一用途的不同级别的土地交付的地租与该用途最劣等 土地交付的地租的差额就是级差地租级差地租。级差地租是等量资级差地租是等量资本投在不同地块上或等量资本连续投在同一地块上，劳动本投在不同地块上或等量资本连续投在同一地块上，劳动生产率较高的投资获得的超额利润转化而成的地租。生产率较高的投资获得的超额利润转化而成的地租。上海的南京路被称为中华第一商业街，南京路西藏路口更是商业街的繁华地段，可谓寸土寸金。路口的一幢式样别致的楼房为黄浦区少年宫。20世纪80年代末，精明的商家欲让少年宫搬迁，利用原址改造为商厦。由此引起了当时的激烈争论。许多家长和一些社会人士以各种方式向有关部门及传媒表示反对意见，认为不能光为了追求经济效益而侵害少年的利益，不能让拜金主义毒害小孩的幼小心灵。案例案例商厦与少年宫的用地之争商厦与少年宫的用地之争而商家和其他社会人士则认为，在极具商业开发价值的寸土寸金之地，放着一个诺大的少年宫，是一种资源的浪费。少年宫搬迁到别处，丝毫不影响少年宫的正常运转，而且新的少年宫可以更大、更好。在激烈的争论中，少年宫还是搬迁了，离开了喧嚣嘈杂的商业中心。利用少年宫原址开张的“上海精品商厦”生意十分红火，其广告语“叩开名流之门，共度锦锈人生”一度成为上海滩最流行的广告语之一。该房地产的所有者也因此获得了丰厚的租金收入。当然，精品商厦后来因种种原因产生亏损，但这已是另外一个问题了。四、利润的决定四、利润的决定 工资、利息、地租工资、利息、地租的来源和决定都知道了。的来源和决定都知道了。那么利润又是什么？前那么利润又是什么？前面曾说过正常利润在经面曾说过正常利润在经济分析中是成本，那超济分析中是成本，那超过正常利润的利润又是过正常利润的利润又是怎样产生的？怎样产生的？正常利润与超额利润正常利润与超额利润v在经济学上，一般把利润分为在经济学上，一般把利润分为正常利润正常利润和和超额利润超额利润。这。这两种利润的性质与来源都不相同。两种利润的性质与来源都不相同。v正常利润是企业家才能的价格，也是企业家才能这种生正常利润是企业家才能的价格，也是企业家才能这种生产要素所得到的收入。它包括在成本之中，其性质与工产要素所得到的收入。它包括在成本之中，其性质与工资相类似，也是由企业家才能的需求与供给所决定的。资相类似，也是由企业家才能的需求与供给所决定的。不同的只是由于对企业家需求和供给的特殊性（边际生不同的只是由于对企业家需求和供给的特殊性（边际生产力大和培养成本高），决定了它的数额远远高于一般产力大和培养成本高），决定了它的数额远远高于一般劳动所得的工资。劳动所得的工资。v因为正常利润包括在经济学分析的成本之中，所以收支因为正常利润包括在经济学分析的成本之中，所以收支相抵就是获得了正常利润。在完全竞争中，利润最大化相抵就是获得了正常利润。在完全竞争中，利润最大化就是获得正常利润。超过正常利润以后的超额利润在完就是获得正常利润。超过正常利润以后的超额利润在完全竞争之下并不存在。全竞争之下并不存在。那超额利润是那超额利润是怎样产生的？怎样产生的？超额利润的来源超额利润的来源 超额利润是指超过正常利润的那部分利润，超额利润是指超过正常利润的那部分利润，又称为纯粹利润或经济利润。这样的利润在又称为纯粹利润或经济利润。这样的利润在完全竞争下并不存在。超额利润的产生只有完全竞争下并不存在。超额利润的产生只有来源于两个方面：来源于两个方面：一是市场竞争的不完全性，一是市场竞争的不完全性，二是非静态社会的动态社会。二是非静态社会的动态社会。超额利润的来源之一：超额利润的来源之一：市场竞争的不完全性v所谓市场竞争的不完全性，包括各种不同程度的所谓市场竞争的不完全性，包括各种不同程度的买方买方垄断或（和）卖方垄断。垄断或（和）卖方垄断。v买方垄断买方垄断.例如某一煤矿区的工人由于对其他就业机会例如某一煤矿区的工人由于对其他就业机会缺乏足够知识或缺乏流动性，以致某一煤矿场能以较缺乏足够知识或缺乏流动性，以致某一煤矿场能以较其他煤矿场低廉的工资雇用工人，则这一矿场即能赚其他煤矿场低廉的工资雇用工人，则这一矿场即能赚得超过正常利润的超额利润，这一超额利润代表了工得超过正常利润的超额利润，这一超额利润代表了工资差额，这是在完全竞争条件下矿场主必须多付出的资差额，这是在完全竞争条件下矿场主必须多付出的工资，现在表现为享有买方垄断的矿场主的垄断利润。工资，现在表现为享有买方垄断的矿场主的垄断利润。v其次，其次，卖方垄断卖方垄断也能够为厂商提供超过正常利润的纯也能够为厂商提供超过正常利润的纯利润。例如，一家厂商享有某种产品的专利权或声誉利润。例如，一家厂商享有某种产品的专利权或声誉卓著的商标，能够赚得超过正常利润的垄断利润。卓著的商标，能够赚得超过正常利润的垄断利润。超额利润的来源之二：超额利润的来源之二：企业家职能的创新v超过正常利润的超额利润的另一来源可以看作超过正常利润的超额利润的另一来源可以看作是是来自企业家职能的创新来自企业家职能的创新（innovationinnovation），即），即率先改变生产函数或需求函数，以致赚得超过率先改变生产函数或需求函数，以致赚得超过同行业其他厂商的正常利润的超额利润。同行业其他厂商的正常利润的超额利润。v企业家职能的创新涉及两个方面，企业家职能的创新涉及两个方面，一是影响产品的生产，如成功地采用降低成本的新技术或管理方法，另一类创新包括所有影响消费者对产品需求的革新，如创造新产品、新式样和广告等等。v创新利润只能暂时存在，一旦某种创新为其他创新利润只能暂时存在，一旦某种创新为其他生产者仿效时，这种利润随之消失。生产者仿效时，这种利润随之消失。超额利润也被看作是企业主进行冒险所承也被看作是企业主进行冒险所承担的风险的一种报酬担的风险的一种报酬。v超额利润也被看作是企业主进行冒险所承担超额利润也被看作是企业主进行冒险所承担的风险的一种报酬。的风险的一种报酬。v未来会发生的事情总是不确定的。一家企业未来会发生的事情总是不确定的。一家企业可以在从事原来未曾料到的事件中获得意料可以在从事原来未曾料到的事件中获得意料之外的利润，也可能蒙受没有预料到的损失，之外的利润，也可能蒙受没有预料到的损失，前者像其他超过正常利润的企业利润一样，前者像其他超过正常利润的企业利润一样，可列入超额利润这个范畴之中。可列入超额利润这个范畴之中。1.贫富差别及其衡量贫富差别及其衡量2.收入不平等的原因收入不平等的原因3.平等和效率平等和效率第三节第三节 贫富差别贫富差别一、洛伦茨曲线和基尼系数一、洛伦茨曲线和基尼系数 洛伦茨曲线是用来衡量社会收入分配（或财洛伦茨曲线是用来衡量社会收入分配（或财产分配）平均程度的曲线。产分配）平均程度的曲线。如果把整个社会人口按收入的多少从低到高平均分为如果把整个社会人口按收入的多少从低到高平均分为5档，档，每档人口均占全部人口的每档人口均占全部人口的20%，然后再看每，然后再看每20%的人口的收的人口的收入占总收入多少，即可比较出社会收入的差别。下表分别为入占总收入多少，即可比较出社会收入的差别。下表分别为收入分配绝对平均和收入分配不平均的举例比较。收入分配绝对平均和收入分配不平均的举例比较。收入分组占人口的百分比绝对平均的情况不平均的情况百分比累计占收入的百分比累计占收入的百分比累计低高120202020442204020401014320602060203442080208026605201002010040100洛伦茨曲线洛伦茨曲线2040806020100406080100I（%）P（%）ABDY完全不平等线完线等平全O图中，OI表示国民收入累计百分比，OP表示人口累计百分比，连接两对角线的直线，是绝对平均曲线，因为该线上的任何一点到纵坐标和横坐标的距离都是相等的，对角线上的任何一点都表示：总人口中每一定百分比的人口所拥有的收入，在总收入中也占一定相同的百分比。如果社会收入是按这种情况分配，那就说明社会收入分配是绝对平均的。洛伦茨曲线洛伦茨曲线2040806020100406080100I（%）P（%）ABDY完全不平等线完线等平全O图中，图中，OPY线是绝线是绝对不平均线。这条对不平均线。这条线表示：社会的全线表示：社会的全部收入都有被一人部收入都有被一人所占有，其余的人所占有，其余的人的收入都有是零。的收入都有是零。洛伦茨曲线洛伦茨曲线2040806020100406080100I（%）P（%）ABDY完全不平等线完线等平全On图中介于上述两个极端图中介于上述两个极端之间的曲线则是实际收入之间的曲线则是实际收入分配线，即洛伦茨曲线。分配线，即洛伦茨曲线。在这条曲线上，除了起点在这条曲线上，除了起点（O点）与终点（点）与终点（Y点）以点）以外，任何一点到座标两轴外，任何一点到座标两轴间的距离都不相等。每一间的距离都不相等。每一点都表明：占总人口的一点都表明：占总人口的一定百分比的人口拥有的收定百分比的人口拥有的收入在总收入中所占的百分入在总收入中所占的百分比。比。n从洛伦茨曲线的形状可看出：实际从洛伦茨曲线的形状可看出：实际收入分配线越靠近对角线，则表示收入分配线越靠近对角线，则表示社会收入分配越接近平均；反之，社会收入分配越接近平均；反之，实际收入分配线越远离对角线，则实际收入分配线越远离对角线，则表示社会收入分配越不平均。表示社会收入分配越不平均。基尼系数基尼系数A/（A+B）基尼系数（基尼系数（Gini coefficient）1.在上图中，在上图中，A表示实际收入分配曲线与绝对平均曲线之间的表示实际收入分配曲线与绝对平均曲线之间的面积；面积；B表示实际收入分配曲线与绝对不平均曲线之间的面表示实际收入分配曲线与绝对不平均曲线之间的面积，则积，则 基尼系数基尼系数 A/（A+B）2.如果如果A=0，基尼系数，基尼系数=0，则表示收入绝对平均；如果，则表示收入绝对平均；如果B=0，基尼系数，基尼系数=1，收入绝对不平均。可见，事实上基尼系，收入绝对不平均。可见，事实上基尼系数在零和数在零和1之间。基尼系数数值越小，越接近于收入平均；之间。基尼系数数值越小，越接近于收入平均；基尼系数数值越大，则收入越不平均。基尼系数数值越大，则收入越不平均。3.基尼系数被西方经济学家普遍公认为一种反映收入分配平等基尼系数被西方经济学家普遍公认为一种反映收入分配平等程度的方法。也被现代国际组织（如联合国）作为衡量各国程度的方法。也被现代国际组织（如联合国）作为衡量各国收入分配的一个尺度。按国际上通用的标准，基尼系数小于收入分配的一个尺度。按国际上通用的标准，基尼系数小于0.2表示绝对平均，表示绝对平均，0.20.3表示比较平均，表示比较平均，0.30.4表示基表示基本合理，本合理，0.40.5表示差距较大，表示差距较大，0.5以上表示收入差距悬以上表示收入差距悬殊。殊。v劳动收入的不平等劳动收入的不平等v财产收入的不平等财产收入的不平等v特权和腐败特权和腐败二、收入不平等的原因二、收入不平等的原因三、平等和效率三、平等和效率v在市场经济中，国民收入分配问题实际上就是要素价格在市场经济中，国民收入分配问题实际上就是要素价格或者说要素报酬决定问题。在现实世界中，人们占有要或者说要素报酬决定问题。在现实世界中，人们占有要素的状况是不一样的：有的人占有的资本、土地等要素素的状况是不一样的：有的人占有的资本、土地等要素多些，有的人则少些，甚至完全不占有；有的人劳动力多些，有的人则少些，甚至完全不占有；有的人劳动力强些，有的人差些。根据要素在生产中的贡献来分配收强些，有的人差些。根据要素在生产中的贡献来分配收入，人们收入必然有差别，或者说不均等。入，人们收入必然有差别，或者说不均等。v承认差别，才会有经济效率的提高。承认差别，才会有经济效率的提高。效率的发挥要建立效率的发挥要建立在承认差别或者说不平等的基础上在承认差别或者说不平等的基础上。有差别才有运动，。有差别才有运动，才有发展，才有进步。正如水流的条件是有水位落差一才有发展，才有进步。正如水流的条件是有水位落差一样，没有差别就没有变化和效率。样，没有差别就没有变化和效率。如果不允许人们为经如果不允许人们为经济利益而竞争，就不可能有劳动生产率的进步和提高，济利益而竞争，就不可能有劳动生产率的进步和提高，不可能有社会财富的积累和经济的增长不可能有社会财富的积累和经济的增长。经济学家认为，。经济学家认为，效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就是鼓励懒惰，社会经济就难以发展，平等只能成为普遍是鼓励懒惰，社会经济就难以发展，平等只能成为普遍贫困。贫困。为了提高经济效率，就要承认差别，不能搞绝对平为了提高经济效率，就要承认差别，不能搞绝对平均主义。但是，如果均主义。但是，如果差距过大，贫富悬殊，也会造差距过大，贫富悬殊，也会造成严重的社会问题。成严重的社会问题。社会上少数人极富有，大部分社会上少数人极富有，大部分人极贫困，基本生活毫无保障，不仅影响劳动力的人极贫困，基本生活毫无保障，不仅影响劳动力的再生产，而且无法生活下去的人们必然铤而走险，再生产，而且无法生活下去的人们必然铤而走险，扰乱社会秩序，造成社会动荡。扰乱社会秩序，造成社会动荡。思考：思考：如何兼顾效率与公平？如何兼顾效率与公平？重视效率原则下兼顾公平；重视效率原则下兼顾公平；在提高效率原则下要尽可能考虑平等的要求；在提高效率原则下要尽可能考虑平等的要求；要善于抓住平等和效率这对矛盾在不同时期要善于抓住平等和效率这对矛盾在不同时期表现出来的不同的矛盾主要方面，抓住主要倾表现出来的不同的矛盾主要方面，抓住主要倾向来协调两者关系。向来协调两者关系。收入分配政策收入分配政策 为了正确协调平等与效率的关系，为了正确协调平等与效率的关系，政府必须采取相应的政策。主要是政府必须采取相应的政策。主要是税收政策税收政策和和社会福利政策。社会福利政策。