城建档案工作概论教案-文档资料.docx

城建档案工作概论教案主讲人：邓朝华 %概述1、本章一共四节。第一节，城建档案的基本概念；第二节，城 建档案的范围和接收范围；第三节，城建档案的作用；第四节， 城建档案的监督与业务指导工作。2、课时：3个学时。3、本章的重点：第一节、第三节。4、重点掌握内容：一是档案的概念、特点。二是城建档案的概 念、属性、特点、范围、作用。第一节 城建档案的基本概念二、档案（一）概念：根据中华人民共和国档案法（1996年7月5日 第八届人大常委会第二十次会议修订）的定义，档案是指过去和 现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科 学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价 值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。（二）纸质档案的特点：有证可依，比起电子档案稳定性高、 不用担心中病毒，但相对较占空间。保留手写原稿，可信度高， 被篡改可能性小。（三）档案的属性：是指档案在社会中表现出来的固有特征、 特点，具有原始性记录性、信息性、文化知识性等主要属性。其 导。具体工作委托重庆市城建档案馆具体负责。所以，重庆市城 建档案馆负责全市城建档案的日常管理工作，既是一个实体馆， 又是一个具有行政职能的管理机构。区县（自治县）建设行政主管部门负责本行政区域内的城建 档案管理工作，接受同级档案行政管理部门的业务监督指导。区 县（自治县）城建档案馆（室）负责本行政区域内城建档案的日 常管理工作，接受市城建档案馆的业务监督指导。（240号令第5 条）1、建设工程档案的接收（240号令第21条）：市城建档案馆接收保管市级以上（含市级）重点建设工程、主 城区（含北部新区）以及跨区县（自治县）建设工程档案。主城区外其他区县（自治县）城建档案馆（室）接收保管除本 条第（一）以外的建设工程档案，并于每年6月前向市城建档案 馆报送上年度建设工程档案目录。2、业务管理和业务技术档案的接收（240号令第22条）：市城建档案馆接收保管市规划、城乡建设、市政等行政主管 部门移交的业务管理和业务技术档案。城乡规划业务管理和业务技术档案、地下管线测绘档案原件 由规划行政主管部门负责接收和日常管理，市城建档案馆应当定 期收集档案复制件或者数字档案、电子文件。（240号令第38条）区县（自治县）城乡建设档案馆室接收保管同级规划、城乡 建设、市政等行政主管部门行政移交的业务管理和业务技术档案。第三节 城建档案的作用七、城建档案的作用（一）在文件材料形成阶段的作用在施工过程中随着工程的进度同步形成的文件材料，记录了当时 施工的情况和经过有关方面的实际测试数据，并经过有关人员的 签字认可。例如：基础情况、砖的强度、材质情况，充分反映工 程或某部位情况。鉴别工程质量优劣，是否符合有关要求。作用： 一是除查看工程实体以外，最主要是看有关文件材料，对工程质 量作出评价。二是反映有关单位的技术水平和管理水平。三是保 证各有关方面经济效益的依据。文件材料经有关人员签字认可， 不仅是对工程质量的认可，也是对工程量的认可，是作工程结算 的基础，使之作出符合实际情况的结算，从而保证各方面的经济 效益。（二）工程质量终身负责制的作用所谓工程质量终身负责制，是指建筑物、构筑物在有效的使 用期限间内，除了自然灾害和外界影响外，由于工程自身的质量 问题造成不能正常使用。城建档案是在工程质量终身负责制中， 唯一最具权威性的依据。可以利用城建档案分析造成的原因和相 互的责任，分析造成危害的程度，以及制定抢修、维修和弥补的 方案。（三）历史作用1、城建档案是城乡建设的经验积累和技术储备建设活动最终向社会提供两种形式的产品，一是建筑实体产 品，二是书面的技术产品一城建档案。两种形式不同，但是反映 同一种事物。城建档案是建设活动的直接和真实的反映，记录了 建设活动的过程和成果，记载了城乡建设的思想、技术、经验， 所以，自然起到了经验和技术储备的作用。2、城建档案是进行城乡规划的基础所谓城乡规划，就是根据经济社会的发展，在前人认识的基础 上，进行全面的、综合的、科学的、长远的预测和设想，通过编 制城乡规划方案，付诸建设活动的实施。城市规划法明确规定: 规划的编制，应当依据国民经济和社会发展计划以及当地的自然 环境、资源条件、历史情况、现状特点统筹、综合布置。这些内 容都来自城建档案中，因此城建档案是城乡规划的基础。3、是城乡建设和管理工作的重要依据城建档案是城乡建设科学技术资源，反映城乡建设和发展的情 况，是城乡建设和管理的重要依据。4、是一切建(构)筑物维修改建、扩建的依据(P10)o5、是城市防灾、抗灾、减灾和战争破坏后恢复重建的重要依 据。任何一场大的灾害，除了人员的伤亡，就是建构筑的损坏。要 进行灾后重建，要对建构筑物的排险、抢修、恢复城市的功能, 都必须利用原有的城建档案。6、城建档案是征用土地、房地产产权、产籍的法律依据城乡的各类建构筑物，都会形成土地征用，各种审批文件、建 筑许可证、产权所有证等房地产档案，它是城市房地产管理的历 史凭据，是解决产权纠纷的法律依据。7、是城市科学研究的重要资源城建档案是规划、建设、管理的信息结合，是城乡发展过程的 真实反映，它既有城市某些项目建设信息，又有整个城市的宏观 发展信息。所以是城市科学研究的重要资源和城市建设科学技术 信息资源。（城建档案的作用增加内容：一是为工程质量安全提供记录；二是为城乡规划建设提供依 据；三是为维护城市安全提供保证；四是为改善城市管理提供手 段；五是为调控市场提供依托；六是为推动城乡统筹提供基础； 七是为促进节能减排提供保障；八是为改进公共服务提供资料。）第四节 城建档案的监督与业务指导工作八、城建档案监督是对中华人民共和国档案法和城乡建设法律、法规等城建 档案工作方针、政策的贯彻执行情况的监督，包括对贯彻执行城 建档案工作的基本原则和规章制度，对城建档案工作的机构设置、 人员设置、资金来源、职称评定，以及建设行政主管部门提出的 城建档案工作的任务、要求等完成情况进行监督。这是档案行政 主管部门和建设行政主管部门的一项工作和职责，是一项行政管 理工作。九、城建档案业务指导是对城建档案管理的具体方法进行指导。如如何收集和归档， 如何整理、分类和编号、鉴定、保管和统计、开展利用等一些具 体的工作方法问题进行业务指导。这是保证城建档案质量，提高 城建档案工作业务水平的一项重要工作，也是各级城建档案馆室 的一项主要工作。十、城建档案监督与业务指导的关系监督工作是指导工作的保障，指导工作是监督工作的基础，它 们最终的目的是一致的，各自的工作性质不同，前者具有很大的 强制性。十一、基础单位如何做好业务指导工作（）中，原始记录性是档案的基本属性。（四）档案的作用1、档案作为一种宝贵的信息资源，对科学决策、资源利用、 提高效率、产品开发等都有着重大的影响。2、档案作为一座丰富的知识宝库，在知识经济时代，对知识 创新、科技创新和社会生产力的发展也将发挥巨大的作用。3、档案作为一门科学，是一种潜在的生产力，通过对它的管 理和利用，就可转化为直接的生产力，为社会创造财富。三、城建档案城建档案，也就是城市建设档案，简单概括就是“城建”加“档 案”，它是建筑管理的一个重要环节，是建设工作的一项基础性工 作。这就要说到城建档案的产生，首先要提到城市的产生。（一）城市的产生人类的居住形式由流动的原始群落发展到定居的居民点，其间 经历了几十万年的时间。中石器时代以后，人类出现了第一次劳 动大分工，农业、畜牧业与狩猎分开，农业生产逐渐成为主要的 生产方式，人们开始了定居生活，于是形成了一些以农业为主的 居民点。由于当时生产力十分低下，所以居民点的规模不大，据 称，规模最大者不过250人左右。随着私有制的出现，人类进入 第二次大分工，即产生了商业和手工业，由原始社会进入了奴隶 社会，城市随即产生。最初的“城”与“市”是两个不同的概念。“城”，只是一种防御的设施。“市”，是指商品交换的场所。我国是世界上最早产生城市的国家之一。1974年，在河南偃师 县二里头发现了座建于公元前19201925年间的古代都城遗址， 它的发现表明，我国至少在3810年以前就有了城市。有了城市， 就有了 “筑城”与“造廓”的有关活动，即今天我们所说的城市 建设活动。在城市建设上，出于政治和经济上的需要，逐步产生 和形成了一些制度和规定，这就是早期的城市规划，如战国时的 周礼考工记，记述了当时建设城市的要求、规定了城市的等 级、道路的宽窄、房屋的大小、颜色等，对后来的城市建设产生 了深远的影响。（二）城建档案的产生有了城市建设活动，从而也就有了记载这些活动的档案资料。 早在公元前1500年左右就有了图纸之类的档案，而且是作为国家 的宝物、国家的象征来保存的。隋朝人宇文恺绘制的1： 100明堂 图，是用纸绘成的、迄今发现的我国第一份建筑图纸。北宋时期 的一部书籍营造法式既是一部国内最早的建筑技术书籍，也 是一部用纸记录的建筑工程档案。这部书规定，木架建筑的用材 尺寸分为大小八等，按住宅大小、主次量屋用材，既省建筑材料, 又有统一标准，施工也方便。产生于南宋绍定二年（公元1229年） 的平江图（现苏州市）是迄今发现的国内最早的城市建设图， 距今772余年，其中记载的当时的城市布置格局、至今大体未变, 大部分桥名、路名现仍沿用。明代的鲁班营造正式，记录了明 代住宅、家俱等方面一些有价值的资料，既是书籍，也是档案资 料。但是在漫长的历史时期，由于社会生产力的局限，人们从事 建设活动，其技术、技能的传播和延续是靠工匠的口传身授来进 行的，即使形成了少量关于城市建设方面的档案资料，其中大部 分没有保存下来，有时只能在历史典籍中找到零星记载。在经济 不很发达的时候，城市的功能少，城市建设的技术比较低，建筑 材料比较原始，城市建设所产生的文件资料显得不很重要。随着生产力的提高，商品经济逐步发展，城市人口不断上升, 城市数量迅速增加、城市规模急剧膨胀，城市经济空前繁荣，城 市的系统和功能越来越多、相互交叉也越来越复杂，城市在整个 社会生活中的地位越来越重要。城市建设是一种十分复杂的社会 劳动，要对这些复杂的建设活动进行管理，要对建设活动的成果 进行利用和维护，单凭“口传身授”和记忆显然不行，于是人们 知道用规划去指导建设，用设计去指导施工，用施工后编制的工 程竣工图去指导维护和管理，从而也就有了现代意义的城建档案 的产生。可以说，城建档案的产生是社会发展的客观需要。城建 档案的产生与建立，是社会化大生产的产物，是生产专业化分工 的必然结果。（三）城建档案的定义随着经济社会的发展，城建档案也由当初的单一的城市建设档 案，扩展为“城乡建设档案”，为便于称呼需要和统一，还是简称 “城建档案“，只不过现在的城建档案，涵盖了城乡建设的范畴。1、定义：城乡建设档案是指过去和现在，在城乡规划、建设、 管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、 图表、声像、电子文件等不同形式的历史记录（240号令，第2 条）。2、城建档案与档案的异同（1）共同之处：一是都是直接形成和有保存价值的各种载体。 二是城建档案也具有档案的属性，即具有原始性记录性、信息性、 文化知识性等主要属性。其中，原始记录性也是城建档案的基本 属性。（2）不同之处：一是产生的范畴不同。城建档案是根据城乡建 设的客观需要，在其领域内引进档案的理论，并与城乡建设的需 要结合起来，解决城乡建设中的问题，逐步形成了档案的新门类, 它既是国家档案的组成部分，又是城乡建设的组成部分。二是内 容不同。三是城建档案的档案的分支，属于科技档案范围，它是 专业档案，而平时所说的档案是指综合档案。3、城建档案定义包涵的内容（P2）：（1）明确提出了城建档案产生的专业范围和性质。城建档案包 括了城乡规划工作、建设工作、管理工作所进行的活动形成的文 件材料、声像资料等，不是有些同志理解的城建档案就是工程档 案。例如，一个建设项目它进行施工前，产生了大量的前期文件, 在一些项目竣工之后要对其进行管理，要进行维修所形成的文件 材料，也属于城建档案的范围。(2) “直接形成的”，是城建档案最重要的特征。把握三点：一 是随着城乡建设的进展和工程项目进展，要同步形成相应的文件 材料或档案，绝不能某个项目或某段工序完成了很久，靠回忆来 形成档案，只有这样才能确保城建档案的准确无误。二是所有的 文件材料，必须是规划、建设、管理活动记录和第一手材料，而 不是事后另行编写、复、复制间接的第二手、第三手材料。三是 所有需要签署、签字的文件材料，都必须在该项活动完成以后， 及时工整齐全地完成签署、签字，不能用盖私章或其他人来代替 签字。(3)城建档案产生的地域范围是行政辖区，而不是规划区。规 划区是一个动态的区域，随着经济的发展不同时期具有不同的规 划区范围，城建档案是历史记录，不仅要反映今天的活动，更重 要的是记录城乡建设的历史，即城乡建筑物的现状。(4)城建档案的归档原则是“国家和社会具有保存价值”的文 件材料。从两点把握，一是凡是现行要求归档的文件材料，都视 为对国家和社会具有保存价值，必须进行归档。二是有的文件材 料，是在特殊的活动中形成的，对今后使用有重要意义和作用， 虽然规定中没有要求归档，但也必须归档。(5)由多种载体组成，包括文字、图纸、图表、声像、电子光 盘等。四、城建档案的特点1、综合性和整体性(1)综合性和整体性强。城市是一个多功能、多层次、多系统 的综合体，相互紧密联系、相互关联，又独立的发挥其功能。因 此，城建档案具有涉及面广、服务面宽、内容庞大、综合性和整 体性强的特点。(2)全面反映城乡建设的情况。城乡建设活动的专业多、建设 周期长、程序严格，城建档案将不同阶段、不同时间、不同专业 所形成的文件材料综合在一起，全面地反映建设活动。(3)综合反映经济发展与城乡建设的相互关系。城乡建设与经 济发展紧密联系，当整个社会经济发展快，城乡建设发展步伐也 加快，使城市的功能适应经济发展需要，促进经济发展。城建档 案综合反映经济发展与城乡建设的相互关系。(4)反映城市研究的全过程。城市建设的科研本身是城建档巡 案的一部分，在推广应用阶段也在相应的城建档案中归档。(P4)2、成套性建设工程项目，不管建设工程的周期多长，参加建设的单位和 部门多少，既不按某一个时间归档，又不能按参加建设的单位各 自归档，而是按一个独立的工程项目(包括子工程)由建设单位 (发包单位、业主)统一归档，按规定移交档案。这样能完整系 统的反映工程的运动过程和运动情况，揭示事物的本来面貌。这 是城建档案与文书档案的区别。3、专业性(P4)由于城建档案形成的单位广泛、专业和内容多，因此，需要研 究其科学管理、开发利用的一系列方面的专业性特点。4、动态性城建档案要随着城乡建设、管理、维修、改建等进行，及时 进行跟踪修改、补充、反映变化情况，使之准确地反映建构物， 城市公用设施内部结构、外部状态及使用情况、规模大小的变化, 保证城建档案与实体一致。5、计量性城建档案内容除了少量的文学记叙外，绝大多数是表格、图 纸，其记载和表述的是量和量的关系，例如:建筑材料的力学指标 成份强度，施工技术的要求，公用设施的规模，工程质量的要求 等等，都用量和良的关系来表示，因此量和量的关系是城建档案 主要内容。为了保证城建档案的准确无误，要求说有量记载清晰、易读, 对量的书面内容不能进行涂改，如果确需修改必须加盖修改者的 修改章。所用的符号、计量单位、代码必须是经有关部门颁发的 现行标准。第二节 城建档案的范围和接收范围五、城建档案的范围（240号令第8条）城建档案，包括建设工程档案、业务管理和业务技术档案、 基础资料档案。（一）建设工程档案包括（240号令第9条）：1、工业、民用建筑工程档案；2、市政基础设施工程（含公用基础设施、园林和风景名胜、 市容环境卫生设施等建设工程）档案；3、交通基础设施工程档案；4、抗震、民防、城市防洪工程档案；5、地下管线工程档案；6、军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿 越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图；7、国家和本市规定的其他应当归档的建设工程档案。（二）业务管理和业务技术档案（240号令第10条）：包括城乡规划、建设、市政等行政主管部门形成的业务管理和 业务技术文件材料。（三）基础资料档案（240令第11条）：包括有关城乡规划、建设、管理的政策、法规、科学研究成果 和城市历史、自然、人文、经济等方面的基础资料。六、城建档案的接收范围全国城建档案工作，由住房和城乡建设部管理，具体在住房 和城乡建设部办公厅下面的城建档案管理处，也叫“城建档案工 作办公室”（简称城档办）负责。重庆市的城建档案工作，由重庆市城乡建委负责统一管理， 接受市档案行政管理部门的业务指导监督，市建委办公室对口指