2023年内蒙古期货从业资格考试考前冲刺卷().pdf

2023 年内蒙古期货从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过（）个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。A2 B3 C4 D5 2.期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A董事长 B总经理 C首席风险官 D分管投资咨询业务的副总经理 3.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A5 B10 C15 D20 4.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A 中华人民共和国民事诉讼法 B 关于执行若干问题的规定 C 中华人民共和国行政法 D 中华人民共和国刑事诉讼法 5.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A谨慎 B公平 C实质重于形式 D明晰 6.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A中国证监会 B期货公司 C国务院 D期货交易所 7.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会 D中国证临会相关派出机构 8.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A期货公司 B中国证监会 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构 9.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1 B2 C3 D4 10.具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A8 B10 C12 D15 11.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。A月度 B季度 C半年度 D年度 12.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A2；2 B3；5 C5；2 D5；5 13.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A 期货公司管理办法 B 期货交易管理条例 C 期货公司风险监管指标管理试行办法 D 期货公司金融期货结算业务试行办法 14.（）是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。A期货合约 B期货交易 C期权合约 D期权交易 15.根据期货交易管理条例的规定，（）制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。A期货公司 B中国期货业协会 C国务院期货监督委员会 D中国证券监督管理委员会 16.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。A50%B60%C80%D120%17.（）是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。A期货合约 B期权合约 C期货交易 D期权交易 18.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任 D全部承担赔偿责任 19.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。A1 B2 C5 亿元 D6 20.被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A期货公司高级管理层 B中国期货业协会 C公司住所地中国证监会派出机构 D公司住所地国务院期货监督管理机构 21.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A1；3 B2；2 C2；5 D3；5 22.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A非结算会员 B一般结算会员 C全面结算会员 D结算会员 23.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国务院期货监督管理机构 24.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是（）A1/3 以上会员联名提议时 B中国期货业协会提议时 C会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 时 D理事会认为必要时 25.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会 B国务院期货监督管理机构 C中国证券业协会 D期货交易所 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.面值为 100 万美元的 3 个月期国债，当指数报价为 92.76时，以下正确的是_。A年贴现率为 7.24%B3 个月贴现率为 7.24%C3 个月贴现率为 1.81%D成交价格为 98.19 万美元 2.下列说法错误的有_。A看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买入一定数量的相关期货合约，但不负有必须买入的义务 B美式期权的买方既可以在合约到期日行使权利，也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利 C美式期权在合约到期日之前不能行使权利 D看跌期权是指期货期权的买方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务 3.某投资者在 2 月份以 300 点的权利金买入一张 5 月到期、执行价格为 10500 点的恒指看涨期权，同时，他又以 200 点的权利金买入一张 5 月到期、执行价格为 10000 点的恒指看跌期权。若要获利 100 个点，则标的物价格应为_。A9400 B9500 C11100 D11200 4.下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权 5.以下关于反向转换套利的说法中正确的有_。A反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期权，再卖出一手期货合约的套利 B反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同 C反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同 D反向转换套利的净收益=(看跌期权权利金-看涨期权权利金)+(期货价格-期权价格执行价格)6.美国某投资机构分析美国美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以_。A买入日元期货 B卖出日元期货 C买入加元期货 D卖出加元期货 7.下列关于期货投资基金的叙述中不正确的是_。A期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征 B从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金 C在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加 D期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制 8.美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有_。A风险披露 B交易项目介绍 C顾问费用的披露 D商品交易顾问的背景资料 9.以下为虚值期权的是_。A执行价格为 300，市场价格为 250 的买入看跌期权 B执行价格为 250，市场价格为 300 的买入看涨期权 C执行价格为 250，市场价格为 300 的买入看跌期权 D执行价格为 300，市场价格为 250 的买入看涨期权 10.机构投资者加强内部风险监控的措施有_。A建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 B制定合理的风险管理过程 C建立相互制约的业务操作内部监控机制 D加强高层管理人员对内部风险监控的力度 11.按期货交易环节划分有_风险。A代理 B交易 C交割 D客户 12.对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称 B买卖双方都要交纳保证金 C都在有组织的交易场所内完成交易 D都采用标准化合约方式 13.客户可采取的风险防范措施有_。A对期货经纪公司财务进行监控 B慎重选择经纪公司 C规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 D制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度 14.以下实际利率高于 6.090%的情况有_。A名义利率为 6%，每一年计息一次 B名义利率为 6%，每一季计息一次 C名义利率为 6%，每一月计息一次 D名义利率为 5%，每一季计息一次 15.某投资者在5月份以700点的权利金卖出一张9月到期，执行价格为 9900 点的恒指看涨期权，同时，他又以 300 点的权利金卖出一张 9 月到期，执行价格为 9500 点的恒指看跌期权。当恒指为_时该投资者能够获得 200 点的盈利。A11200 点 B8800 点 C10700 点 D8700 点 16.下面对风险准备金制度描述正确的是_。A交易所从会员保证金中按比例提取 B风险准备金是由交易所设立的 C风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见的风险带来的亏损的资金 D风险准备金的动用必须经过中国证监会批准 17.期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为_。A期货市场有规避风险的功能 B期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势 C期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成 D期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化 18.环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的_ A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C路透社 D欧洲期货交易所 19.关于涨跌停板制度，下列表述正确的有_。A涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌 B减缓每一交易日的价格波动 C交易所、会员和客户可能的损失被控制在相对较小的范围内 D能将风险控制在一个交易日之内 20.期货投机者的作用是_。A是期货市场的必备构成要素 B使套期保值者能够转移价格风险 C使市场有充分的流动性 D放大交易量 21.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 22.期货市场的相关服务机构包括_。A会计师事务所 B律师事务所 C资产评估机构 D介绍经纪商 23.下列股价指数中采用几何平均法计算的是_。A金融时报 30 指数 B价值线综合指数 C恒生指数 D道琼斯指数 24.期货交易与远期交易的区别包括_。A交易对象不同 B功能作用不同 C履约方式不同 D信用风险不同 25.关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动可分为两种趋势 C交易量在确定趋势中有一定的作用 D开盘价是最重要的价格