青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析.doc

青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A4、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A7、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A8、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A10、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C12、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C13、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D15、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D17、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A18、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A19、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B22、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C23、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D26、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B27、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C28、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C29、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A32、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B34、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C40、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C41、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D44、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C48、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D49、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B50、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B