青海省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务提升训练试卷A卷附答案.doc

青海省青海省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺【答案】D2、上海证券交易所将上市公司分为（）大类.A.5B.6C.7D.8【答案】A3、判断多重共线性的方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、对上市公司进行经济区位分析的目的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、关于卖出看跌期货期权（不考虑交易费用）以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、量化分析法的特点不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、商品期货的套期保值者包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。A.大于 0B.不确定C.小于 0D.等于 0【答案】D11、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%，并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%，那么，（）。A.B.C.D.【答案】D12、关于可转换债券要素的叙述，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B13、如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D14、计算出来的流动比率，只有和（）进行比较，才能知道这个比率是高是低。A.B.C.D.【答案】A15、在经济过热时，总需求过大，应当采取（）的货币政策。A.从紧B.主动C.宽松D.被动【答案】A16、当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换券将会出现（）A.盈亏不能确定B.亏损C.盈利D.盈亏平衡【答案】B17、从市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（）决定的。A.资本流向市场的形式B.对未来利率变化方向的预期C.市场的不完善D.流动性溢价【答案】B18、如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。A.流动性B.替代C.收入D.通货膨胀预期【答案】A19、基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。A.货币政策B.市场价格C.财政政策D.居民消费水平【答案】A20、衡量通货膨胀的最佳指标是（）A.CPIB.核心 CPIC.PPJD.通货膨胀率【答案】B21、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。A.越小 越小 越大 越大B.越大 越大 越小 越大C.越小 越大 越小 越小D.越大 越小 越小 越大【答案】D22、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、盈利预测的假设主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、1975 年，美国经济学家戈登(RobertJGordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是（）。A.生活费用指数B.生产者价格指数C.综合物价指数D.核心消费价格指数【答案】D25、某债券基金持有 1 亿元的债券组合，债券组合的久期是 45，此时国债期货合约 CTD 券的久期是 50。经过分析，认为未来市场收益水平会下降，如果基金公司希望将债券组合的久期调整为 55，可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于资产负债率的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C27、债券评级的主要等级标准有（）。A.B.C.D.【答案】D28、通货膨胀从程度上划分，有（）。A.B.C.D.【答案】B29、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）.A.B.C.D.【答案】B30、影响资产净利率高低的因素主要有（）,A.B.C.D.【答案】B31、即期利率，2 年期利率为 2.4%,3 年期利率为 2.63%,5 年期利率为 2.73%，计算远期率:第 2 年到第 3 年,第 3 年至第 5 年分别为（）。A.1.53，3B.2.68，3.15C.3.09，2.88D.2.87，3【答案】C32、（）方法是通过一个非线性映射 P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。A.支持向量机B.机器学习C.遗传算法D.关联分析【答案】A33、回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是（）A.B.C.D.【答案】A34、下列（）算式计算出来的结果是净资产收益率。A.B.C.D.【答案】D35、完成商品期货套利交易，期货合约之间需具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。如（）。A.B.C.D.【答案】B37、公司调研的对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、（），那么无风险利率越接近于实际情况。A.B.C.D.【答案】C39、关于证券投资策略，下列说法正确的是（）。A.如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略B.如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略C.如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略D.选择什么样的投资策略与市场是否有效无关【答案】B40、会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。A.3 个学时B.4 个学时C.6 个学时D.8 个学时【答案】B41、一般而言，现金流量分析中判断流动性的主要指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、Yf（x1，x2，xk；0，1，k）表示（）。A.二元线性回归模型B.多元线性回归模型C.一元线性回归模型D.非线性回归模型【答案】B43、下列有关投资评估的表述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、一般而言，现实市场中的套利交易面临的风险有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列属于交易型策略的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列各项中，可视为衡量通货膨胀潜在性指标的是（）。A.批发物价指数B.零售物价指数C.生活费用指数D.生产者价格指数【答案】D47、上市公司资产重组可能导致（）。A.B.C.D.【答案】C48、趋势线可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A50、套期保值活动主要转移的是（）风险。A.B.C.D.【答案】B