青海省2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析.doc

青海省青海省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关考年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D2、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D3、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】B4、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D8、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】A9、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B10、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A11、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2 个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】B12、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A13、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B14、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C15、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B16、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A17、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证券监督管理委员会【答案】A18、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B19、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A20、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】D21、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】D22、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A23、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A24、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A25、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D26、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.50 万元B.20 万元C.100 万元D.10 万元【答案】A27、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D28、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B29、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C30、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】B31、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B32、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D33、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A34、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D36、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D37、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C38、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】D39、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A40、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C41、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】C42、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D43、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】C44、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】C45、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】C46、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D47、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C48、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C49、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在 5 家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 5 家公司兼任董事【答案】A50、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB2、投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。A.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定.活期存折.存单等证明文件B.投资者同时提供本人金融类资产.年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C.投资者金融类资产包括银行存款.股票.期货权益.债券.黄金.理财产品(计划)等资产D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为 50 分【答案】ABCD3、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。A.积极清理资产并变现处置B.先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口C.核实投资者保证金权益及损失D.申请注销期货经纪业务许可证【答案】ABC4、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD5、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。A.甲今年 15 岁B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行为能力人D.甲初中文化程度【答案】AD6、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.接受客户全权委托交易B.向客户发送各类投资建议C.代替客户办理开户手续D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单【答案】ACD7、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【答案】ACD8、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施【答案】ABC9、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】ABCD10、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】AB11、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。A.期货公司的净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C.净资本与流动资产的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】ABD12、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（）行为。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以个人名义收取服务报酬C.以公司名义收取服务报酬D.向投资咨询服务的客户提供市场传言 E【答案】ABD13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司应当承担主要赔偿责任C.赔偿额不超过损失的百分之八十D.赔偿额不超过损失的百分之六十【答案】AD14、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.罚款D.拘留【答案】AB15、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】BCD16、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B.监管机构可以处罚期货公司C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.期货公司应承担相关赔偿责任【答案】BCD17、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（）充抵保证金。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.股票D.公司债券【答案】AB18、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD19、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB20、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD