青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点.doc

青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务基年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A5、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A6、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B8、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D9、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C10、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B13、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A19、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A20、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A21、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D25、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B27、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D30、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B31、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D32、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D33、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A34、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C36、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A39、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B41、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A42、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C44、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D46、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B48、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B49、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C50、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D