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第一章第一章 绪论绪论 本章需要了解和掌握以下内容：本章需要了解和掌握以下内容：1、产业经济学的研究对象和学科性质。2、产业经济学的内容体系。3、产业经济学研究的意义和方法。4、产业的概念和产业经济学中产业分类的方法。n第一节 产业经济学及其研究对象n第二节 产业分类第一节第一节 产业经济学及其研究对象产业经济学及其研究对象n一、产业经济学及其学科性质和内容体系一、产业经济学及其学科性质和内容体系n（一）（一）产业经济学及其研究对象产业经济学及其研究对象n产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及认识这些规律的方法。n关于研究对象的两种观点：n第一种认为就是产业组织理论。n第二种是普遍观点。n从实践的角度出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分布理论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济发展的客观要求。（二）产业经济学的学科性质（二）产业经济学的学科性质n认为属于应用经济学范畴，以理论经济学为理论基础的占主导。n产业经济学与各范畴经济学的区别于联系。与西方经济学、政治经济学、发展经济学、工业经济学等相区别。（三）产业经济学的内容体系（三）产业经济学的内容体系n组成部分：n产业组织理论n产业关联与产业结构理论n产业空间理论n产业政策理论二、研究产业经济学的意义n有助于理解在经济活动中发生的各种现象，有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。n有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。n有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，从而促进经济的可持续发展。n有利于丰富经济学的研究内容。三、产业经济学的研究方法三、产业经济学的研究方法 n最优化方法n博弈论方法n投入产出法n计量经济学方法n案例研究法返回第二节 产业分类n一、生产结构分类方法n依据再生产过程中各产业间的关系对产业分类n分类标准和方法：n（一）马克思的两大部类分类法 n 生产生产资料部类（第部类）n 生产消费资料部类（第部类）n（二）农轻重产业分类法n 以物质生产的不同特点为标准 n（三）霍夫曼的产业分类法 n n二、三次产业分类法n三次产业分类法的发展过程n三次产业分类法以人们生产活动的发展阶段性为主要依据，以资本的流向为主要标准，把产业分为三个层次。返回n三、标准产业分类法n权威性、统一性、完整性、实用性n（一）联合国分类标准（ISIC）n（二）中国标准产业分类 n四、其他分类法 n（一）生产要素集约分类法 n（二）产业地位分类法 n（三）产业发展状况分类法第二章第二章 产业组织理论概述产业组织理论概述 本章需要了解和掌握以下内容本章需要了解和掌握以下内容：1、了解“马歇尔冲突”的含义。2、产业组织理论体系的形成过程。3、“结构-行为-绩效”分析框架的含义和“哈佛学派”的政策主张。4、“芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。5、可竞争市场理论的含义。6、新产业组织理论的主要特征。7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。8、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方法。n第一节 竞争机制与产业组织理论的形成n第二节 产业组织理论的发展n第三节 市场结构、市场势力和市场绩效的衡量第一节第一节 竞争机制与产业组织理论的形成竞争机制与产业组织理论的形成n一、竞争机制与一、竞争机制与“马歇尔冲突马歇尔冲突”n产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企业的集合，组织专指产业“组成部分之间的关系”。n新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。n“马歇尔冲突”n竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。二、产业组织理论体系的建立二、产业组织理论体系的建立n张伯伦对现代产业组织理论的贡献n(1)以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。n(2)对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。n(3)提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。n(4)界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。n(5)提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。n实证研究方法：伯利和米恩斯对经济力集中的实证研究、勒纳等人对垄断指标的研究n判别标准：克拉克、梅森等人对“有效竞争”概念及其度量标准的研究 三、哈佛学派与哈佛学派与SCP范式范式n三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析n市场结构(Market Structure)市场行为(Market Conduct)市场绩效(Market Performance)的分析框架 SCP分析框架 n结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。n市场结构的含义及其决定因素n含义对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。n决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进人壁垒的高低。n市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为等。n市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果 n 在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。n哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。n结构主义者返回第二节第二节 产业组织理论的发展产业组织理论的发展n一、芝加哥学派芝加哥学派 n芝加哥学派在产业组织理论上两大特点：n一是昄依新古典经济理论 n二是认为政府无须干预市场机制的运作 n芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。n德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说，是“效率主义者”。n该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。二、可竞争市场理论n可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。n该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。n完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。n沉没成本是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。n沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本(Sunk of cost)，而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。n在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略。n按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。三、新奥地利学派n新奥地利学派从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场。n把市场视为发现和利用分散的知识和信息的过程，强调企业家及其创业精神在其中的重要作用。n重视经济现象背后的道德和文化基础，。n主张自由放任的经济政策。n对反垄断政策持批判态度，认为利润是对企业家进行了成功创新的报酬。三、新产业组织理论n从20世纪70年代开始，产业组织的发展出现了一次新的高潮，进入了“理论期”，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。n新产业组织理论的特征三方面：n第一，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。n第二，新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。n第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。第三节第三节 市场结构、市场势力和市场绩效的市场结构、市场势力和市场绩效的衡量衡量n一、市场结构、市场势力的衡量n二、市场绩效的衡量一、市场结构、市场势力的衡量一、市场结构、市场势力的衡量n（一）市场结构的衡量n 1.绝对集中度；2.相对集中度；3.赫芬德尔指数 n（二）市场势力的衡量n 1勒纳指数；2贝恩指数；（一）市场结构的衡量nCRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重，通常取n4或n8。1.绝对集中度nCRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，如果前几位企业取数不同，不同产业的绝对集中度的大小关系会出现变化。其次，产业分类是以生产过程为标准，没有考虑需求替代因素。第三，没有反映国民经济关系和地区经济关系对产业竞争性的影响。第四，在产业分类中属于某一类产业的企业，有可能进行产业结构调整而生产属于其他产业的产品，这可能会影响产品的价格而不影响所统计的集中度。此时集中度就不能准确反映企业间的竞争性。2.相对集中度相对集中度n相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。n洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表示市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。ACD10080604020累计市场占有率 累计企业数百分比 n基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1。3.赫芬德尔指数赫芬德尔指数 n赫芬德尔指数（Herfindal Index）是赫芬德尔提出的反映产业集中度的综合指数，记为HI。n计算公式为n在完全竞争条件下，H I指数将等于0；在完全垄断条件下，HI指数将等于1；如果市场中所有n家企业规模都相等，HI指数将等于1/n；当n1时，HI指数等于1。n一般来说，n值越大，HI指数越小。n1.勒纳指数 nL在01之间变动，数值越大表明垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断势力越强。（二）市场势力的衡量（二）市场势力的衡量2贝恩指数 n会计利润为：n 为会计利润，R为总收益，C为当期成本，D为折旧。n经济利润为：n 为经济利润，i为正常投资收益率，V为投资额。n贝恩指数为：n贝恩指数实质是一种超额利润率。贝恩指数与勒纳指数相比，优点是计算数据容易获得，但仍然没有解决的问题是，一个垄断企业虽然具有持续获得经济利润的可能，但并不一定获得了这种经济利润。也就是说，经济利润的计算是强加上去的，并不一定是企业的实际情况。二、市场绩效的衡量二、市场绩效的衡量 n 市场绩效实质上反映的是市场运行的效率。n 市场绩效衡量的两种方式：直接指标和综合评价n（一）市场绩效衡量的直接指标 1.收益率 2.托宾q值 q=(R1+R2)/Q（二）市场绩效衡量的综合指标（二）市场绩效衡量的综合指标n1.资源配置效率 一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋向平均化来测量资源配置是否有效率。n2.产业的规模结构效率 从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。n3.技术进步 主要包括发明、革新和技术转移，反映的是动态经济效率。在现实经济中，市场竞争和研发投入是影响技术进步的主要因素。n4.X非效率 由莱宾斯坦（Leibenstein）提出，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率。n5.销售费用水平 第三章 寡头市场本章需要了解和掌握以下内容：本章需要了解和掌握以下内容：1、决定寡占均衡的因素2、厂商数目、厂商行为的类型、厂商行动次序等，如何影响寡占均衡3、战略替代与战略补充4、卡特尔的稳定性与促成合谋的因素5、经济全球化对市场结构的影响n一、古诺模型：产量决策n二、伯川德模型：价格决策n三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策n四、三种寡占模型的比较第一节第一节 寡头市场模型寡头市场模型一、古诺模型：产量决策一、古诺模型：产量决策n（一）古诺双头模型n（二）古诺双头模型的两个扩展n假定：假定：（1）某产业市场上仅有两家企业(企业1和企业2)，且有不变的边际成本c；（2）两家企业生产同质产品；（3）企业面临共同的线性市场需求曲线，且对市场需求曲线上每一点具有完全信息；（4）决策变量是产量；（5）每家企业在选择产量时，假定对方的产出不变，即每家企业都是在已知对方产量的情况下，确定自己的利润最大化产量。（一）古诺双头模型n古诺模型均衡解的推导古诺模型均衡解的推导n需求的反函数：P()a-bQ，Qq1q2n成本函数：C()cqn企业的利润是：n一阶条件为：n得到企业的反应函数：n企业与企业对称，其反应函数：n古诺模型的均衡解就是两条反应曲线的交点E。n均衡解：(a-c)/3b(a-c)/3bq2q1Eq1=R1(q2)q2=R2(q1)（二）古诺双头模型的两个扩展n1.多企业古诺模型n如果市场上有n家完全相同的古诺型企业n单个企业产出为：n市场总产出为：n市场价格为：n如果n=1，产生垄断产量和价格，当n变大时，产出和价格趋向竞争水平。n2成本差异的古诺模型n假设企业的成本函数为：n企业1的反应函数为：n企业2的反应函数为：n联立企业1和2的反应函数，解方程组得：n因为 ，所以 比 大 ，即成本低的企业1的市场份额大于成本高的企业2的市场份额，处于竞争有利地位。n市场均衡价格为：n如果市场上只有成本低的企业（两家企业成本都低，），那么市场价格就等于标准古诺模型的市场价格 。n由于企业2的成本高于企业1，当企业1不能完全占有市场时，市场均衡价格会高于按企业1的成本标准所决定的价格，高出 。二、伯川德模型：价格决策二、伯川德模型：价格决策n（一）基本伯川德模型n（二）不同成本的伯川德模型n（三）伯川德悖论及其解决方法（一）基本伯川德模型（一）基本伯川德模型n伯川德模型的前提假定基本与古诺模型相同，但企业的决策变量是价格而不是产量。n在伯川德模型中，每家企业都假定其竞争对手的价格是固定的，因为同质产品是完全替代的，任何一家企业只要使自己的定价稍微低于对手，就将获得全部市场需求。图32 伯川德模型的纳什均衡（二）不同成本的伯川德模型（二）不同成本的伯川德模型n假设企业的边际成本为函数 ，n此时唯一的伯川德均衡 ，n ，其中 是一个无穷小量。n当两家企业的价格都大于 时，和前面成本相同的过程一样，两家企业相互降价争夺市场，这种情况不可能构成一个均衡。（三）伯川德悖论及其解决方法（三）伯川德悖论及其解决方法n根据伯川德模型，生产同质产品的两家企业的定价等于边际成本，企业利润为零。即使只有两家企业，市场结果也与完全竞争相同，这与现实中企业数量越少，利润越高的事实相悖。这称之为伯川德悖论。n对于伯川德悖论的解释主要从放宽其前提假设入手。埃奇沃斯提出生产能力约束条件模型来解释伯川德悖论。假设企业的生产能力小于市场需求，那么伯川德解 不再是一个均衡解。n在企业1生产能力既定的情况下，如果企业1以边际成本定价，由于企业1不能满足全部的市场需求，那么企业2略微提高价格并不会导致失去全部的市场份额。对于剩余市场需求来说，企业2是市场的垄断者，将按照边际成本等于边际收益的原则进行垄断定价，可以收取超过边际成本的价格，获得正利润。n产品差异是解释伯川德悖论的另一方法。如果两家企业生产销售不同的产品，以低于对手的价格出售产品并不能保证如伯川德模型描述的占领整个市场。在引入产品差异的双寡头垄断价格竞争中，企业拥有一定的市场势力，从而使竞争价格高于边际成本，零利润就不再是均衡了。n将伯川德模型由静态拓展为动态的博弈模型，也能解释伯川德悖论。在价格竞争中企业并非只决定一次价格，企业的博弈行为往往不是一次性博弈。在重复博弈过程中，企业1定价低于企业2，并不能保证其获得全部市场需求。实际上，削价带来的可能结果是企业2也调低价格，以重新夺回失去的市场份额，从而引发价格战。在价格战的威胁下，竞争企业会权衡短期所得与长期价格战中的损失。与伯川德均衡相比，重复博弈的结果会使合谋更有利于企业自身的利益。三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策n斯塔克尔伯格模型的假设与古诺模型基本相同，寡头企业的决策变量也是产量，但其中一个企业先于其他企业行动。n假设两寡头企业1和企业2，企业1是领导者，首先选择产量，跟随者企业2观察到，然后选择自己的产量。n利用逆向归纳法来求斯塔克尔伯格模型的均衡解。整个市场的需求函数为：n企业2的利润函数为：n企业2的最优产量为：n企业1的利润函数为：n 得：四、三种寡占模型的比较四、三种寡占模型的比较n如果只有一家企业，三个模型都预测是垄断行为。行业中的厂商数目越多，古诺均衡与斯塔克尔伯格均衡越接近于社会最优或竞争均衡。但同质产品的伯川德均衡不受行业中企业数量的影响，只要该行业中至少包括两家生产能力不受限制的企业，伯川德寡占均衡与社会最优相同。但如果产品异质，伯川德均衡将有别于竞争均衡，行业中企业的数量将影响价格。第二节第二节 合谋合谋n在现实经济中，寡头企业意识到相互之间的依赖性，在决策时就会考虑对方的反应。寡头企业在市场竞争中，往往希望通过协商，达成某种关于产量和价格的协议，达到削弱市场竞争、限制产出、提高市场价格、增加利润的目的。所谓合谋，是指厂商之间以提高市场势力、共同谋取垄断利润为目的而达成一致行动的行为。n寡头企业通过合谋形成的联盟叫卡特尔，n一、合谋形成的利益动因n二、重复博弈与默契合谋n三、公开合谋及其实施机制n四、形成及维持合谋的因素n五、合谋与市场竞争一、合谋形成的利益动因一、合谋形成的利益动因价格价格厂商产量行业产量图33 合谋限制产量以最大化行业利润二、重复博弈与默契合谋二、重复博弈与默契合谋n默契合谋是指厂商并不通过集会沟通彼此的策略或协调行动，仅凭观察达成合谋，使厂商重复博弈的每期纳什均衡收益大于一次博弈的纳什均衡收益。n假定博弈时期是有限的T+，每个企业在每个时期都选择价格等于边际成本。可见有限次重复博弈只是阶段博弈的T次简单重复，企业始终把价格定在边际成本水平上，无法构成合谋。n当博弈时期为无限，即T+时，尽管伯川德均衡无限次的重复仍是这一博弈的均衡，但不再是唯一均衡。三、公开合谋及其实施机制三、公开合谋及其实施机制n公开合谋是指寡头厂商通过公开或秘密的协议来协调行为，以使合作组织利润最大化的一种行为。n1共同成本手册与多产品定价公式n2交货定价n3零售价格维持n4最惠国待遇条款n5竞争一致条款 n6分割市场与固定市场份额四、形成及维持合谋的因素四、形成及维持合谋的因素n1市场集中度n2企业成本n3多市场接触n4信息的非对称性n5需求弹性n6产品同质n7行业协会n8定单性质五、合谋与市场竞争五、合谋与市场竞争n合谋常常会限制竞争。n但合谋并不总是劣于市场竞争的。如果企业在某些研发领域合谋，在产品市场上竞争，合谋就可以提高社会总体福利水平。第三节 经济全球化条件下的市场结构n一、经济全球化对市场结构决定因素的影响n二、经济全球化与市场结构的变化一、经济全球化对市场结构决定因素的影响n（一）市场规模的扩大n（二）规模经济的加强n（三）范围经济的拓展（一）市场规模的扩大n1消费品市场的全球化 n2生产资料市场的全球化 n3金融市场的全球化（二）规模经济的加强n1工厂规模经济 n2企业规模经济（三）范围经济的拓展n范围经济是指一个企业通过对生产要素的共同使用，生产或销售多种产品而节约采购、制造、销售、地租、管理等各方面的费用，从而使单位产品的利润增加。n随着市场规模和企业规模的扩大，大规模企业可以利用其在研发、设计、管理、销售等方面的优势，通过在不同部门和不同相关产业进行经营，获得多样化生产和销售所带来的范围经济，降低单位产品的研发、生产和销售成本。二、经济全球化与市场结构的变化n（一）经济全球化与市场集中度n（二）经济全球化与进入壁垒n（三）经济全球化提高了产品差异化（一）经济全球化与市场集中度n1经济全球化提高了市场集中度n2经济全球化降低了市场集中度（二）经济全球化与进入壁垒n1经济全球化提高了进入壁垒 n2经济全球化降低了进入壁垒（三）经济全球化提高了产品差异化n全球化的推进使企业更近距离地在国际市场上相互竞争，竞争程度加剧，仅仅依靠成本和价格优势已很难使企业在国际市场立足，因而更加突出了产品差异化的作用。第四章第四章 价格战略与非价格战略价格战略与非价格战略本章需要了解和掌握以下内容：本章需要了解和掌握以下内容：1.价格歧视的条件和类型。2.常见的非线性定价方法。3.产品差异定义和分类。4.水平差异和垂直差异的区别。5.纵向一体化和纵向约束的定义和实施动机。n第一节 价格歧视n第二节 产品差异n第三节 纵向关系第一节第一节 价格歧视价格歧视n一、价格歧视的条件一、价格歧视的条件n（1）企业必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收取高于竞争水平的价格；n（2）企业必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而且消费者的购买意愿必须因消费者或购买量而有所不同。当消费者的需求曲线向下倾斜时，企业才可能对消费者购买的不同单位产品索取不同的价格；n（3）企业必须能够阻止或限制转卖行为，阻止购买者以低价购买再以高价出售给其他消费者。二、一级价格歧视二、一级价格歧视n一级价格歧视又称为完全价格歧视，是指垄断企业向每个消费者索取其愿意为每单位产品支付的最高价格，从而获取了全部消费者剩余。三、二级价格歧视三、二级价格歧视n二级价格歧视也称为非线性定价。在二级价格歧视情况下，企业了解消费者偏好存在着多样性，但不能观察到每一位顾客的特性。因此，企业通过诱导消费者在企业提供的不同消费组合之间选择来实行价格歧视。由于顾客可在提供的不同的销售合同之间进行选择，二级价格歧视的关键特征是价格与顾客身份无关，而常常取决于顾客的购买数量。四、三级价格歧视四、三级价格歧视n三级价格歧视是指垄断者对同一产品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格。图42 三级价格歧视返回第二节第二节 产品差异产品差异n一、定义一、定义n所谓产品差异，是指同一产业内不同企业生产的同类商品，由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品之间替代不完全的状况。二、分类n1水平差异n水平差异是指产品在空间上的差异表现为以下形式：两产品之间一些特征增加了，而其他一些特征却减少了。对于水平差异，给定价格相同的情况下，消费者的最优选择与特定消费者有关。因为消费者的偏好不尽相同，比如对颜色的不同偏好，或者对于购物地址的选择，消费者更喜欢去附近的商店或超级市场购物。并且消费者偏好是一种价值判断，因而描述水平差异时，不存在“好”与“坏”的评判。n2垂直差异n垂直差异也称之为质量差异。所谓垂直差异，是指在产品空间中，所有消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序是一致的那些特性之间的差异。描述垂直差异时，在价格相等的条件下，关于特性空间有一种自然的排序。最典型的例子是质量，消费者关于质量的偏好次序是一致的，都认为较高的质量是更好的。n3服务差异n服务差异是指厂商在售前、售中和售后提供的服务内容和服务质量方面的差异。n4信息差异n所谓信息差异，是指由于消费者和厂商之间存在着信息不对称，从而导致消费者对产品认识产生了差异。解决这种信息不对称最常见的方法是广告，广告根据其传播内容可以分为两类：一类广告传递产品的“硬”信息，包括产品的存在、价格和产品的物质形态等，这类广告称之为信息性广告；另一类广告传递产品的“软”信息，除了传递产品存在的信息以外，不传递任何其他信息，这类广告称之为劝说性广告，大多数电视广告都属于这一类。n信息性广告和劝说性广告分别适合搜寻品和经验品的信息传递，并且分别使搜寻品和经验品具有了信息差异。三、线性城市模型n线性城市模型由豪泰林1929年提出，厂商和消费者都位于0到1的线段上，故此得名。图43 豪泰林线性城市n1市场上每个厂商都有自己的“自然需求”。n2产品差异能够降低需求的价格弹性。市场需求的价格弹性为：n将市场需求的价格弹性对产品差异参数t求一阶导数可得：根据假设，可知n 3产品差异能够缓和竞争强度。返回第三节第三节 纵向关系纵向关系n一、纵向一体化n二、纵向约束一、纵向一体化一、纵向一体化n纵向一体化是指企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张，进入目前业务的供应阶段或使用阶段，实现在同一产品链上的延伸。n动机：动机：n1降低交易成本。n2降低资产专用性投资的风险。n3解决有限信息和不确定性问题。n4提高投入品选择效率。n5消除市场垄断势力。n6实施价格歧视。n7保证重要投入品的供应。n8消除外部性。n9规避政府干预。二、纵向约束二、纵向约束n（一）纵向约束的动机n1避免双重垄断加价。n2避免销售商之间的搭便车。n3避免制造商之间的搭便车。n4解决因销售商之间缺乏协调而产生的外部性问题。（二）纵向约束的形式n1价格约束的主要形式n（1）转售价格维持。n（2）数量依存定价。n（1）数量强制。n（2）独占区域。n（3）限制销售商数目。n（4）制造商为销售商做广告。n（5）制造商监督每家销售商的销售努力，并对每家销售商进行补偿。n（6）专卖或排他性经营。n（7）抽成。2非价格约束的主要形式第五章第五章 进入和退出进入和退出本章需要了解和掌握以下内容：本章需要了解和掌握以下内容：1.进入壁垒及其福利分析。2.策略性行为内涵、非合作与合作策略性行为的区别。3.典型的非合作策略性行为分析。4.国际战略联盟的内涵和类型。n第一节 进入壁垒n第二节 策略性行为n第三节 国际战略联盟第一节第一节 进入壁垒进入壁垒n一、进入壁垒内涵一、进入壁垒内涵n经济性进入壁垒是指进入厂商必须负担、在位厂商不需要负担或过去也没有负担(do not or have not had to incur)的一种成本；反垄断进入壁垒是指相对于同样成本的及时进入产生的社会福利，阻碍进入、减少福利的一种成本。经济性进入壁垒都是反垄断进入壁垒，反之则不然。二、常见的进入壁垒分析n1信息壁垒n厂商为了将产品介绍给消费者，不得不做大量广告和促销，长期作用的结果就在消费者群体中形成了品牌忠诚(brand loyalty)，品牌忠诚成为厂商的一种资产。n为什么进入厂商很难筹集到大量资本，融资成本高于在位厂商？这也是由于厂商和贷方之间的信息不对称。2规模经济壁垒n规模经济是指厂商的长期平均成本随着产量的增加而下降。n规模经济可以用成本弹性进行测度，成本弹性 表示产量变动百分之一时总成本变动的百分比，其中 是总成本，是产量。n规模经济也可以用产出弹性进行测度，规模经济表现为递增的规模报酬产量增加的比例大于投入要素的增加比例。产出弹性 表示所有投入要素变动百分之一时产量变动的百分比。其中Q是产量,X是资本、劳动等投入要素n规模经济壁垒的高低主要取决于：（1）市场容量OM的大小；（2）最小效率规模MES相对于市场容量OM的大小；（3）产量小于MES时平均成本曲线斜率的大小。3绝对成本优势壁垒4学习曲线(learning curve)5过度生产能力投资6、合同壁垒n合同作为一种进入壁垒在现实中很常见，例如，住房市场租赁合同的预付押金就起这种作用，当然也考虑了道德风险的因素；赠品券(trading stamp)；特许合同的特许费用，也是为了从潜在竞争厂商榨取租。三、进入壁垒与社会福利返回第二节第二节 策略性行为策略性行为n策略性行为（strategic behavior）是指厂商为了提高利润而采取的影响市场环境的行为。市场环境是指影响市场结果（价格、产量、利润、福利）的要素，包括消费者信念、对手信念、实际和潜在竞争者的数量、生产技术、对手进入市场的成本或速度。策略性行为可以分为非合作策略性行为(noncooperative strategic behavior)和合作策略性行为(cooperative strategic behavior)两类。一、掠夺性定价(predatory pricing)n掠夺性定价是指为了将对手驱逐出市场或威慑潜在进入者，厂商降低价格（通常低于边际成本），对手退出市场以后再提高价格。n掠夺成功需要满足两个条件：（1）“鼓钱袋(deep pockets)”；（2）存在进入壁垒。一、掠夺性定价(predatory pricing)二、限制性定价(limiting pricing)n限制性定价是指厂商确定的价格和产量没有给有利可图的进入留下足够的需求空间。二、限制性定价(limiting pricing）三、搭售(tie-in sale)与捆绑(bundling)n搭售是指消费者购买一种商品时必须同时购买另外一种商品。例如，消费者买咖啡时必须购买糖，否则就买不到咖啡（咖啡是购买品，糖是搭卖品）。搭售可以分为捆绑(bundling or package tie-in sale)和动态捆绑(requirements tie-in sale)。n捆绑是指购买品和搭卖品以固定比例搭配销售，如商店规定购买一罐咖啡必须购买一袋糖。捆绑又可分为纯捆绑（pure bundling）和混合捆绑（mixed bundling），纯捆绑是指消费者只能买到捆绑在一起的商品，无法单独购买其中的商品；混合捆绑是指厂商分别提供捆绑商品和其中的单独商品。动态捆绑是指厂商要求购买一种商品的消费者必须购买与该商品消费相关的另外一种商品的所有数量。（一）捆绑形成进入壁垒（二）捆绑获得竞争优势n四座雪山可供选择Aspen,Snowmass,Buttermilk,Aspen Highlands。如果这四座雪山单独售票，提高Aspen(A)票价，滑雪者将选择Buttermilk(B)等雪山，在这个意义上四座雪山是替代品。另一方面，这四座雪山在难度和变化方面对滑雪者又有不同的吸引力，使得滑雪者往往首选Aspen，这个意义上四座雪山是互补品，并非替代品。n有趣的是，实际上这四座雪山属于事前互补、事后替代的情况。以A-B选项为例，如果提高A的票价，一方面导致较少的滑雪者选择A-B，转而选择另外两座山，另一方面仍然选择A-B的滑雪者将更多选择B。因此厂商 希望 的价格降低以吸引滑雪者选择A-B而不是另外两山，但又不希望 的价格太低使得选择A-B的滑雪者都消费B。这种混合情形可以称之为变化商品（variety goods）。n捆绑Aspen,Snowmass,Buttermilk如何创造竞争优势？假定滑雪者对Aspen的评价为V，鉴于雪山的事后替代性，滑雪者对第二座山Snowmass的评价为V，对第三座山Buttermilk评价为 ，1。滑雪者对这三者捆绑的评价为 ，滑雪者愿意为这三者捆绑支付溢价。对已经购买了该捆绑的滑雪者而言，第四座山Highlands价值 。如果=1/2，捆绑的价值是7/4V，没有捆绑的Highlands价值是1/8V，前者是后者的14倍。基于捆绑的竞争优势，Highlands的经营者最终可能退出市场，或将Highlands出售给捆绑厂商。四、提高对手成本n（一）控制或操纵对手的投入资源n（1）厂商可以通过全部购买相关资源获得直接控制。如建迪斯尼乐园(Disney World)的时候，沃尔特迪斯尼公司(Walt Disney Company)购买了附近的全部土地，使得潜在的酒店竞争者无法买到临近的土地；（2）通过长期合同控制资源。如美国铝业公司(Aluminum Corporation of America)在被指控触犯“谢尔曼反垄断法(Sherman Antitrust Act)”之前，通过长期合同控制铝矾土几十年；（3）通过排他性交易合同制造商禁止其销售商销售其他产品，尤其是竞争对手的产品。四、提高对手成本n（二）借助立法与规制n（三）提高共同成本返回第三节第三节 国际战略联盟国际战略联盟n一、国际战略联盟的内涵n二、国际战略联盟的类型一、国际战略联盟的内涵n国际战略联盟是指两个或两个以上国家的企业或跨国公司为了实现特定的战略目标而结成的合作伙伴关系，它是企业之间达成的超出正常市场交易，但又未达到合并程度的一种合作模式。二、国际战略联盟的类型n（一）长期合同。n（二）合同性合作。n（三）合作性协会。n（四）非股权联营。n（五）股权合资企业。第六章第六章 产业关联产业关联 本章需要了解和掌握以下内容：本章需要了解和掌握以下内容：1、了解产业关联的含义。2、投入产出表、投入产出模型；直接消耗系数、间接消耗系数和产业关联的机制。3、投入产出表的编制方法。4、产业感应度系数和影响力系数与投入产出分析的主要应用。n第一节 产业关联概述n第二节 产业关联分析n第三节 产业波及效果分析第一节第一节 产业关联概述产业关联概述n一、产业关联的涵义一、产业关联的涵义n产业关联是指国民经济各部门在社会再生产过程产业关联是指国民经济各部门在社会再生产过程中所形成的直接和间接的相互依存、相互制约的中所形成的直接和间接的相互依存、相互制约的技术经济联系技术经济联系。n产业关联分析主要是用定量的方法来研究上下游产业之间供给推动和需求拉动的相互影响，揭示产业结构的演变规律，为制定产业政策、确立产业发展方向提供咨询。n产业关联的理论基础。二、产业关联方式二、产业关联方式n产业关联方式：不同产业之间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系的特定类型 n技术关联与经济关联n直接关联与间接关联 n前向关联(Forward Linkage)和后向关联(Backward Linkage)n单向关联与循环关联 三、投入产出的含义三、投入产出的含义n在产业链中的企业，既是投入要素的需求者，同时也是产品的供给者，因而产品的生产过程就是一个投入产出过程。投入是企业从事经济活动必须耗用的物质资料和劳动力等要素；而产出是指产品生产的总量及其分配使用的方向和数量。n中间投入和最初投入n中间产品和最终产品 产品的投入产出账户n反映某一产品在生产过程中的投入和使用去向帐户。n 投 入 产产 出出n1.中间投入 1.中间产品n 产品投入1 去向1n 产品投入2 去向2n 产品投入3 去向3 n2.最初投入 2.最终产出n 劳动者报酬 消费n 生产税净额 资本形成n 固定资产折旧 净出口n 营业盈余n投投 入入 合合 计计 产 出 合 计返回第二节第二节 产业关联分析产业关联分析 n一、投入产出表与投入产出模型一、投入产出表与投入产出模型n（一）投入产出表（一）投入产出表n 投入产出表的结构：n主栏和宾栏的构成：n主栏投入项 宾栏产出项 n三个组成部分，分别是第象限、第象限和第象限 n各象限的经济意义n第象限是投入产出表的核心，列的方向代表作为列部门的总投入和总产出中对横行产品的投入情况；行的方向代表作为行部门的总产品中用于列部门的情况。所有部门行列交错的总和反映了国民经济各部门之间的技术经济联系。n第象限是由各部门的各行和最终产品使用的各列组成，反映了最终产品的构成和使用，包括最终消费、资本形成和净出口。最终消费按消费主体的不同又区分为居民消费和政府消费。n第象限由各部门的各列和各个部门的最初投入交叉而成，主要反映各个部门的折旧、劳动力投入、税收和企业盈余构成情况，显示了国民收入初次分配状态。（二）投入产出表的编制n1.投入产出表的编制原则 n（1）部门划分原则：“纯”部门原则n 实际中，需要对“混”部门的经济数据转换为“纯”部门的经济数据 n 归并不同产品的基本依据：按照产品的使用价值和经济用途；产品部门涵盖的范围大小取决于一个国家对产业的复杂程度和对经济数据的需要。n（2）价格问题：生产价格计价原则 n世界各国编表遵循的计价标准：使用在生产者价格中扣除生产税净额后的基本价格作为投入产出表的基本的计价单位 n2.投入产出表的编制方法n直接编表法和