企业风险分级管控及隐患排查治理体系建设指南.pdf

.-企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设指指南南XXXXXXXXXXXXXXXX二一六年六月二十日二一六年六月二十日.可修编.-企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设指南指南该指南是对风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建该指南是对风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作及过程要求的简化和梳理。目的是让大家一看就能基本设工作及过程要求的简化和梳理。目的是让大家一看就能基本明白该项工作的目标、任务、要求以及工作方法。当然，具体明白该项工作的目标、任务、要求以及工作方法。当然，具体及细节要求仍需学习研究相关文件及专业要求。指南容包括四及细节要求仍需学习研究相关文件及专业要求。指南容包括四个环节，即安全监管部门指南、企业推动过程指南、企业风险个环节，即安全监管部门指南、企业推动过程指南、企业风险分级管控工作要求指南、企业隐患排查治理工作要求指南等。分级管控工作要求指南、企业隐患排查治理工作要求指南等。目录目录第一部分：安全监管部门指南第一部分：安全监管部门指南第二部分：企业推动过程指南第二部分：企业推动过程指南第三部分：第三部分：风险分级管控体系建设指南第三部分：第三部分：风险分级管控体系建设指南第四部分：隐患排查治理体系建设指南第四部分：隐患排查治理体系建设指南.可修编.-第一部分：安全监管部门指南第一部分：安全监管部门指南1 1、集中学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重、集中学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知预防机制的通知（XXXX 政办字政办字201620163636 号）等系列文件。号）等系列文件。本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。2 2、结合省安监局下发的各行业企业试行指南，集中学习风、结合省安监局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。险分级管控与隐患排查治理专业知识。学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去的坎”去的坎”，不一定达到绝对精准和精细程度，但应做到基本掌握，不一定达到绝对精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。动员、督导及执法过程中心中有数。3 3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。本地区的双体系建设推动工作方案。本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。方案应规定目标、进度、要求等。4 4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。的宣讲、培训及咨询、指导任务。鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。5 5、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示，督导执法、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。.可修编.-由于该项工作是全省近几年的工作重点，等、靠的结由于该项工作是全省近几年的工作重点，等、靠的结果是最后监管部门和企业都很被动。果是最后监管部门和企业都很被动。“前紧后松”能出“精品”“前紧后松”能出“精品”、“前松后紧”只能出“次品”“前松后紧”只能出“次品”。第二部分：企业推动过程指南第二部分：企业推动过程指南1 1、成立企业双体系推动工作领导小组、成立企业双体系推动工作领导小组任何一项安全管理模式的提升，任何一项安全管理模式的提升，领导的领导的“重视”“重视”和和“重“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。组工作职责。2 2、成立企业双体系创建工作小组、成立企业双体系创建工作小组有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。止流于形式。3 3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南级管控实施指南和事故隐患排查治理指南。企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于不是有别于 OHSAS18001OHSAS18001 和安全生产标准化中的两个要素的再和安全生产标准化中的两个要素的再规、再系统、再深化。规、再系统、再深化。指南虽然规定了程序和要求，但对于指南的指南虽然规定了程序和要求，但对于指南的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的.可修编.-使用说明必须清楚。使用说明必须清楚。4 4、编制实施双体系推进工作实施方案、编制实施双体系推进工作实施方案两个两个指南指南是企业自身的工作标准，是企业自身的工作标准，严格讲属于严格讲属于“操“操作技术标准”作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行指南的工，规定的专业性的要求，因此，执行指南的工作实施方案很重要。作实施方案很重要。方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。通过构建实施两个指南通过构建实施两个指南，企业相当于对自身进行了，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“健康的指标”一目了然、“病情”也“病情”也会暴露展现。会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，（整改隐患）目的，更重要的是“防病”更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的久安。的久安。5 5、典型分厂、车间先行示，为其它车间提供观摩和成功样、典型分厂、车间先行示，为其它车间提供观摩和成功样本本为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。行。6 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。核办法。.可修编.-7 7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险、固化成果、健全档案；持续降低事故风险鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建工作总结报告工作总结报告，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。并制定好纠正与预防措施。成果至少体现在以下几个方面：成果至少体现在以下几个方面：（1 1）风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南南（2 2）双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案（3 3）危险源辨识清单）危险源辨识清单（4 4）风险评价及控制措施信息汇总表）风险评价及控制措施信息汇总表（5 5）事故隐患排查与治理信息汇总表）事故隐患排查与治理信息汇总表第三部分：风险分级管控体系建设指南第三部分：风险分级管控体系建设指南第一步：排查风险点第一步：排查风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域，以及在风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域，以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的操作、作业等特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的操作、作业等的总称。的总称。风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器以及在罐区进行的倒化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器以及在罐区进行的倒罐作业、车间进行焊接作业等。罐作业、车间进行焊接作业等。排查风险点是风险管控的基础，排查风险点是风险管控的基础，对风险点的不同危险源对风险点的不同危险源（与（与.可修编.-风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。心。要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。进行确认。举例：热力车间锅炉房上煤作业、水质化验作业、举例：热力车间锅炉房上煤作业、水质化验作业、巡检作业、炉膛检维修作业等等。巡检作业、炉膛检维修作业等等。公司风险点排查清单公司风险点排查清单序号序号车间车间/班组班组风险点名称风险点名称分厂分厂分厂分厂工作任务名称工作任务名称备注备注第二步：作业步骤确认第二步：作业步骤确认分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在限定在 3-103-10 步为宜。步为宜。公司作业步骤确认清单公司作业步骤确认清单序号序号车间车间/班组班组风险点名称风险点名称工作任务名称工作任务名称作业步骤作业步骤作业目的作业目的.可修编.-分厂分厂分厂分厂第三步：危险源辨识第三步：危险源辨识针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。伴随的危险源进行分析。公司危险源辨识清单公司危险源辨识清单车间车间/班组风险点班组风险点序号工作任务作业步骤危险源导致事故类型备注第四步：风险评价第四步：风险评价应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的容，依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全.可修编.-保障条件）保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。、个体防护用品以及应急处置措施等等。下表中“典型控制措施”一栏，填写容是指：针对该危险下表中“典型控制措施”一栏，填写容是指：针对该危险源伴随风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按源伴随风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序制定。等等先后逻辑顺序制定。公司危险源风险评价信息表公司危险源风险评价信息表车间车间/班组风险点班组风险点序号工作任务作业步骤危险源潜在事故类型L风险评价ECR补充D控制措施第五步：风险分级管控信息表第五步：风险分级管控信息表按照公司级、车间级、岗位级（工段级）按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如能更为方便，如 CLCLpanypany levellevel，代表公司级；，代表公司级；WLWLWorkshopWorkshoplevellevel，代表车间级；，代表车间级；PLPLPosition levelPosition level，代表岗位级（工段级），代表岗位级（工段级）；TLTLteamlevelteamlevel，代表班组级。，代表班组级。公司风险分级管控信息表公司风险分级管控信息表车间车间/班组风险点班组风险点序号工作任务危险源潜在事故类型风险评价L LE EC CR RD D典型控制措施管控层级第六步：重大风险第六步：重大风险重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被.可修编.-认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不论认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不论是是 LECLEC、LSLS 或者或者 MESMES），都是将风险级别划分成了五级，从风险，都是将风险级别划分成了五级，从风险管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”围。可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”围。根根 据据 风风 险险 管管 理理 理理 论论 以以 及及 职职 业业 健健 康康 安安 全全 管管 理理 体体 系系（OHSAS18001OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的一部分是直接判定出来的（表二）（表二）。但对于直接判定的重大风险，但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及，是必须要整不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及，是必须要整改的容（这点认识很重要）改的容（这点认识很重要）。公司重大风险信息汇总表（一）公司重大风险信息汇总表（一）车间车间/班组风险点班组风险点序号危险源存在部位潜在事故类型风险评价L LE EC CR RD D典型控制措施管控层级公司重大风险信息汇总表（二）公司重大风险信息汇总表（二）车间车间/班组风险点班组风险点序号违规项目法规依据法规要求违规描述整改措施管控层级第四部分：隐患排查治理体系建设指南第四部分：隐患排查治理体系建设指南事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源.可修编.-应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死统化、规化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。角。第一步：编制隐患排查清单或标准依据。第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查容”容”。见表一。见表一。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查标准。见表二。按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查标准。见表二。.可修编.-表表 1 1：隐患排查清单样表：隐患排查清单样表单位名称：级别：序号序号排查围（区域、部位、场所等）排查围（区域、部位、场所等）隐患排查标准隐患排查标准排查方法排查方法排查周期排查周期隐患等级隐患等级责任划分责任划分备注备注表表 2 2：隐患排查清单样表：隐患排查清单样表单位名称：级别：序号序号排查围（区域、部位、场所等）排查围（区域、部位、场所等）隐患排查容隐患排查容排查依据排查依据排查周期排查周期排查方法排查方法责任划分责任划分备注备注.可修编.-.可修编.-第二步：实施隐患排查第二步：实施隐患排查按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表题写隐患排查治理记录表，见表 3 3。表表 3 3：隐患排查治理记录样表：隐患排查治理记录样表检查区域检查人员检查记录序号检查区域发现问题责任部门处置措施时间要求检查类型检查时间第三步：隐患排查治理公示第三步：隐患排查治理公示公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表 4 4 所示。所示。表表 4 4：隐患排查治理公示样表：隐患排查治理公示样表（月份）隐患排查治理公示牌（月份）隐患排查治理公示牌所在区域所在区域整改要求整改要求序号序号单位名称单位名称隐患容隐患容责任人责任人完成时间完成时间第四步：隐患排查治理通知单第四步：隐患排查治理通知单每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表通知单样表参见表 5 5 所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏，所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏，注明注明”重大“字样。重大“字样。表表 5 5：隐患排查治理通知单样表：隐患排查治理通知单样表被通知单位被通知单位检查类型检查类型序号序号隐患类型隐患类型隐患描述隐患描述检查时间检查时间隐患详情及要求隐患详情及要求排查依据排查依据整改要求整改要求整改时间整改时间备注备注通知部门通知部门.可修编.-第五步：事故隐患整改反馈信息表第五步：事故隐患整改反馈信息表被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈并填写反馈“事故隐患整改反馈表”“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表表 6 6 所示。所示。表表 6 6：事故隐患整改反馈信息表：事故隐患整改反馈信息表整改单位整改单位检查类型检查类型序号序号隐患类型隐患类型隐患描述隐患描述检查时间检查时间隐患详情及要求隐患详情及要求原因分析原因分析整改措施整改措施完成时间完成时间备注备注通知部门通知部门第六步：重大事故隐患销号记录第六步：重大事故隐患销号记录由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表患销号记录。见表 7 7 所示。所示。表表 7 7：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表隐患编号：单位名称隐患名称发现时间单位负责人隐患类型治理完成时限.可修编.-隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响围、造成的死亡人数、造成的职业病人数、造成的直接经济损失）主要治理方案：（包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防措施和应急措施）整改情况单位 分管领导 意见单位 主要负 责 人 意见监管 部门意见第七步：重大事故隐患销号记录第七步：重大事故隐患销号记录企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表 8 所示。.可修编.-表表 8 8：事故隐患分类汇总表：事故隐患分类汇总表单位：类别：年月日序发现时间号隐患名称隐患地点基本情况目标要求位及责任人位及责任人完成情况完成时间隐患整改整改责任单整改督办单整改整改.可修编.