安全基础管理安全风险隐患排查清单.pdf

1 安全基础管理安全风险隐患排查清单序号序号排查内容排查内容(一一)安全领导力安全领导力1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标；国家安全监管总局关于印发危险化学品2.安全生产目标应满足：从业单位安全生产标准化评审标准的通（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；知（安监总管三201193 号）中评审（2）符合或严于相关法律法规的要求；标准 2.1（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责 国家安全监管总局关于印发危险化学品任书；从业单位安全生产标准化评审标准的通2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度 知（安监总管三201193 号）中评审安全生产工作计划；标准 2.13.应定期考核安全生产目标完成情况。企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，以董事长 应急管理部关于全面实施危险化学品企或总经理等主要负责人的名义每天签署安全承诺并向 业安全风险研判与承诺公告制度的通知社会公告。（应急201874 号）企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责：1.建立、健全本单位安全生产责任制；2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；4.保证本单位安全生产投入的有效实施；安全生产法第十八条5.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；7.及时、如实报告生产安全事故。国家安全监管总局关于印发危险化学品企业负责人应每季度至少参加 1 次班组安全活动，车从业单位安全生产标准化评审标准的通间负责人及其管理人员每月至少参加 2 次班组安全活知（安监总管三201193 号）中评审动，并在班组安全活动记录上签字。标准 5.6企业应制定领导干部带班制度并严格落实，主要负责 国家安全监管总局工业和信息化部关人应参加领导干部带班，副总工程师以上领导干部要 于危险化学品企业贯彻落实 的值班制度。实施意见（安监总管三2010186 号）国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通企业厂级、车间级负责人应参与风险辨识评价工作。知（安监总管三201193 号）中评审标准 3.2国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应由相应级别的负责人组织并参加综合性或专业 从业单位安全生产标准化评审标准的通性风险隐患排查及治理工作。知（安监总管三201193 号）中评审标准 11.2企业应建立安全生产管理体系，并通过体系自评、持续改进等措施保证体系有效运行。企业主要负责人应有明确的安全承诺，鼓励开展个人安全行动计划。国家安全监管总局关于印发危险化学品企业主要负责人应每季度至少组织召开一次安全生产从业单位安全生产标准化评审标准的通专题会议，听取安全生产工作情况汇报，了解安全生知（安监总管三201193 号）中评审产状况，解决安全生产问题。标准 5.6排查依据排查依据是否符合是否符合1234567891011序号序号排查内容排查内容排查依据排查依据是否符合是否符合企业应当依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。安全生产法第二十一条1.专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的国家安全监管总局关于危险化学品企业2%（不足 50 人的企业至少配备 1 人），要具备化工或贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相12生产工作的通知的实施意见（安监总管三关工作 2 年以上经历；2010186 号）第一章第 3 条2.从业人员 300 人以上的危险物品生产、经营单位，注册安全工程师管理规定（国家安全监应当按照不少于安全生产管理人员 15%的比例配备注管总局令第 11 号）第六条册安全工程师；安全生产管理人员在 7 人以下的，至少配备 1 名注册安全工程师。1.企业应建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取安全生产费用，专项用于安全生产；企业安全生产费用提取和使用管理办132.企业应合理使用安全生产费用；建立安全生产费用 法（财企201216 号）台帐，载明安全生产费用使用情况。中共中央 国务院关于推进安全生产领企业应依法参加工伤保险和安全生产责任保险，为员14域改革发展的意见(中发201632 号)工缴纳保险费。第二十九条(二二)安全生产责任制安全生产责任制国务院安委会办公室关于全面加强企业企业应建立健全全员安全生产责任制：全员安全生产责任制工作的通知（安委办1.应明确各级管理部门及基层单位的安全生产责任和201729 号）第（三）条考核标准；国家安全监管总局关于印发危险化学品2.应明确主要负责人、各级管理人员、一线从业人员从业单位安全生产标准化评审标准的通（含劳务派遣人员、实习学生等）等所有岗位人员的知（安监总管三201193 号）评审标安全生产责任和考核标准。准 2.3企业应将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全国务院安委会办公室关于全面加强企业生产年度培训计划，对所有岗位从业人员（含劳务派全员安全生产责任制工作的通知（安委办遣人员、实习学生等）进行安全生产责任制教育培训，201729 号）第（五）、（七）条如实记录相关教育培训情况等。安全生产法第十九条企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部 国家安全监管总局关于印发危险化学品门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全 从业单位安全生产标准化评审标准的通生产责任制的实现情况进行定期考核。知（安监总管三201193 号）评审标准 2.3国家安全监管总局关于印发危险化学品当国家安全生产法律法规发生变化或企业生产经营发 从业单位安全生产标准化评审标准的通生重大变化时，应及时修订安全生产责任制。知（安监总管三201193 号）评审标准 4.3(三三)安全教育和岗位操作技能培训安全教育和岗位操作技能培训企业应当按照安全生产法和有关法律、行政法规要求，生产经营单位安全培训规定（国家安全建立健全安全教育培训制度。监管总局令第 3 号）第三条国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应根据培训需求调查编制年度安全教育培训计从业单位安全生产标准化评审标准的通2划，并按计划实施。知（安监总管三201193 号）评审标准 5.1企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档生产经营单位安全培训规定（国家安全3案，详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以监管总局令第 3 号）第二十二条及考核结果等情况。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通4企业应对培训教育效果进行评估和改进。知（安监总管三201193 号）评审标准 5.111234序号序号排查内容排查内容排查依据排查依据是否符合是否符合56789101112131.企业主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知 安全生产法第二十四条识和管理能力考核合格；生产经营单位安全培训规定（国家安全2.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受每年再 监管总局令第 3 号）第九条培训。国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应对新从业人员（包括临时工、合同工、劳务工、从业单位安全生产标准化评审标准的通轮换工、协议工、实习人员等）进行厂（矿）、车间 知（安监总管三201193 号）评审标（工段、区、队）、班组三级安全培训教育，考核合 准 5.4格后上岗。生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第 3 号）第十一、十二条新从业人员的三级安全培训教育的内容应符合生产生产经营单位安全培训规定（国家安全经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第 3监管总局令第 3 号）第十四、十五、十六条号）要求。企业新从业人员安全培训时间不得少于72 学时；从业生产经营单位安全培训规定（国家安全人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于 20 学监管总局令第 3 号）第十三条时。从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重生产经营单位安全培训规定（国家安全新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班监管总局令第 3 号）第十七条组级的安全培训。1.特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合 特种作业人员安全技术培训考核管理规格，取得特种作业操作证后，方可上岗作业；定（国家安全监管总局令第30 号）第五、2.特种作业操作证应定期复审。二十一条关于加强化工过程安全管理的指导意当工艺技术、设备设施等发生改变时，要及时对相关见（安监总管三201388 号）第十二岗位操作人员进行有针对性的再培训。条国家安全监管总局关于印发危险化学品在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，从业单位安全生产标准化评审标准的通对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，知（安监总管三201193 号）评审标经考核合格后，方可上岗。准 5.4国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应对外来参观等人员进行有关安全规定及安全注 从业单位安全生产标准化评审标准的通意事项的培训教育。知（安监总管三201193 号）评审标准 5.5(四四)安全生产信息管理安全生产信息管理企业应制定安全生产信息管理制度，明确安全生产信关于加强化工过程安全管理的指导意息收集、整理、保存、利用、更新、培训等环节管理见（安监总管三201388 号）第（四）要求，明确安全生产信息管理主责部门、各环节管理条责任部门。化学品危害信息、工艺技术信息、设备信息等安全生 化工企业工艺安全管理实施导则产信息内容应符合 AQ/T3034 有关要求。（AQ/T3034）第 4.1 条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应按职责分工，由责任部门收集、整理、保存各见（安监总管三201388 号）第（二）类安全生产信息。条1.安全生产信息可采用纸质版、电子版或二者组合形式进行保存，并便于检索、查阅，相关人员可及时、关于加强化工过程安全管理的指导意方便的获取相关信息；见（安监总管三201388 号）第（二）2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他 条文件、资料中。企业应综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过关于加强化工过程安全管理的指导意程安全要求和注意事项，并转化到安全管理制度、操见（安监总管三201388 号）第（三）作规程、应急救援预案、工艺卡片、培训手册和技术条手册、化学品间的安全相容矩阵表等资料中。12345序号序号6排查内容排查内容排查依据排查依据是否符合是否符合78910企业应及时收集、更新安全生产信息，以确保信息正 关于加强化工过程安全管理的指导意确、完整，并保证相关人员能够及时获取最新安全生 见（安监总管三201388 号）第（四）产信息。条国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应对相关岗位人员进行安全生产信息培训，以掌 从业单位安全生产标准化评审标准的通握本岗位有关的安全生产信息。知（安监总管三201193 号）评审标准 6.4国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标从业单位安全生产标准化评审标准的通准及政府其他有关要求的管理制度，明确责任部门、知（安监总管三201193 号）评审标识别、获取、评价等要求。准 1.1国家安全监管总局关于印发危险化学品企业应及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标从业单位安全生产标准化评审标准的通准及政府其他有关要求，形成清单和文本数据库，并知（安监总管三201193 号）评审标定期更新。准 1.1企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、国家安全监管总局关于印发危险化学品标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，编 从业单位安全生产标准化评审标准的通制符合性评价报告；对评价出的不符合项进行原因分 知（安监总管三201193 号）评审标析，制定整改计划和措施并落实。准 1.2(五五)风险管理风险管理1234企业应制定风险管理制度，明确风险评价的目的、范 关于加强化工过程安全管理的指导意围、频次、准则、方法、工作程序等，明确各部门及 见（安监总管三201388 号）第（五）有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。条1.企业应依据以下内容制定风险评价准则：关于加强化工过程安全管理的指导意（1）有关安全生产法律、法规；见（安监总管三201388 号）第（五）（2）设计规范、技术标准；条（3）企业的安全管理标准、技术标准；国家安全监管总局关于印发危险化学品（4）企业的安全生产方针和目标等。从业单位安全生产标准化评审标准的通2.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标知（安监总管三201193 号）评审标准以及风险等级的评定标准；准 3.13.风险可接受水平最低应满足GB36894 要求。企业应对生产全过程及建设项目的全生命周期开展风险辨识，辨识范围应包括：（1）建设项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；关于加强化工过程安全管理的指导意（3）所有进入作业场所人员的活动；见（安监总管三201388 号）第（五）（4）事故及潜在的紧急情况；条（5）原材料、产品的运输和使用过程；危险化学品从业单位安全生产标准化通（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；用规范（AQ 3013-2008)第 5.2.1.2 条（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。企业风险辨识分析内容应重点关注如下方面：（1）工艺技术的本质安全性及风险程度分析情况；（2）工艺系统可能存在的风险辨识情况；（3）对严重事件的安全审查情况；（4）控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的关于加强化工过程安全管理的指导意后果分析情况；见（安监总管三201388 号）第（六）（5）现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响条分析情况；（6）在役装置发生变更后引入的风险分析情况；（7）吸取本企业和其他同类企业事故及事件教训情况。序号序号5排查内容排查内容排查依据排查依据是否符合是否符合6789101112131415企业应对辨识出的风险依据风险评价准则确定风险等 国务院安委会办公室关于实施遏制重特级，并从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险 大事故工作指南构建双重预防机制的意进行有效管控。见（安委办201611 号）企业应建立不可接受风险清单，对不可接受风险要及 关于加强化工过程安全管理的指导意时制定并落实消除、减小或控制风险的措施，将风险 见（安监总管三201388 号）第（七）控制在可接受的范围。条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应对涉及“两重点一重大”的生产、储存装置至见（安监总管三201388 号）第（五）少每 3 年运用 HAZOP 分析法进行一次风险辨识分析。条企业应在法律法规、标准规范或企业管理机构、人员 关于加强化工过程安全管理的指导意构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故 见（安监总管三201388 号）第（五）时，要及时进行风险辨识分析。条危险化学品从业单位安全生产标准化通企业应全员参与风险辨识评价和管控工作。用规范（AQ 3013-2008)第 5.2.2.2 条企业应将风险评价的结果及所采取的管控措施对从业危险化学品从业单位安全生产标准化通人员进行培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在用规范（AQ 3013-2008)第 5.2.3.2 条的危险、有害因素，掌握、落实应采取的管控措施。企业应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，明确各种隐患排查的形式、内容、频次、组织与参加 安全生产法第三十八条人员、隐患治理、上报及其他有关要求。企业应编制综合性、专业、重要时段和节假日、季节 危险化学品从业单位安全生产标准化通性和日常隐患排查表。用规范（AQ 3013-2008)第 5.10.1 条企业应制定隐患检查计划，明确各种排查的目的、要 危险化学品从业单位安全生产标准化通求、内容和负责人，并按计划开展各种隐患排查工作。用规范（AQ 3013-2008)第 5.10.1 条企业应对排查出的隐患下达隐患治理通知，立即组织 危险化学品从业单位安全生产标准化通整改，并建立隐患治理台账。用规范（AQ 3013-2008)1.对于重大事故隐患，企业应由主要负责人组织制定安全生产事故隐患排查治理暂行规定并实施事故隐患治理方案；（国家安全监管总局令第16 号）第十四、2.企业应编制重大事故隐患报告，及时向应急管理部十五条门和有关部门报告。(六六)变更管理变更管理企业应建立变更管理制度，明确不同部门的变更管理职责及变更的类型、范围、程序，明确变更的事项、关于加强化工过程安全管理的指导意起始时间、可能带来的安全风险、消除和控制安全风 见（安监总管三201388 号）第（二险的措施、修改操作规程等安全生产信息、开展变更 十二）条相关的培训等。企业应对工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、关于加强化工过程安全管理的指导意材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所 见（安监总管三201388 号）第（二有变化进行规范管理。十二）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业的所有变更应严格履行申请、审批、实施、验收见（安监总管三201388 号）第（二程序。十四）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应对每项变更在实施后可能产生的风险进行全面见（安监总管三201388 号）第（二的分析，制定并落实风险管控措施。十二）条变更后企业应对相关规程、图纸资料等安全生产信息关于加强化工过程安全管理的指导意进行更新，并对相关人员进行培训，以掌握变更内容、见（安监总管三201388 号）第（二安全生产信息更新情况、变更后可能产生的风险及采十三）、（二十四）条取的管控措施。关于加强化工过程安全管理的指导意企业应建立健全变更管理档案。见（安监总管三201388 号）第（二十二）条123456序号序号排查内容排查内容(七七)作业安全管理作业安全管理排查依据排查依据是否符合是否符合1234561.企业应建立并不断完善作业许可制度，规范动火、关于加强化工过程安全管理的指导意进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、见（安监总管三201388 号）第（十吊装、抽堵盲板等特殊作业的安全条件和审批程序；八）条2.实施特殊作业前，必须办理审批手续。1.特殊作业票证内容设置应符合GB 30871 要求；2.作业票证审批程序、填写应规范（包括作业证的时 化学品生产单位特殊作业安全规范（GB限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、30871-2014)验收签字、关联作业票证办理等）。关于加强化工过程安全管理的指导意实施特殊作业前，必须进行风险分析、确认安全条件，见（安监总管三201388 号）第（十确保作业人员了解作业风险和掌握风险控制措施。九）条特殊作业现场管理应规范：1.作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为；化学品生产单位特殊作业安全规范（GB2.监护人员应坚守岗位，持作业票证监护；30871-2014)3.作业过程中，管理人员要进行现场监督检查；4.现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，配备消防设施与应急用品、器材等。关于加强化工过程安全管理的指导意特殊作业现场监护人员应熟悉作业范围内的工艺、设见（安监总管三201388 号）第（十备和物料状态，具备应急救援和处置能力。九）条储罐切水作业、液化烃充装作业、风险较大的设备检维修等危险作业应制定相应的作业管理制度，并参照以上要求执行。(八八)承包商管理承包商管理123456企业应建立承包商管理制度，明确承包商资格预审、关于加强化工过程安全管理的指导意选择、安全培训、作业过程监督、表现评价、续用等 见（安监总管三201388 号）第（二要求。十）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应按制度要求开展承包商资格预审、选择、表现见（安监总管三201388 号）第（二评价、续用等过程管理。十）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应与承包商签订专门的安全管理协议，明确双方见（安监总管三201388 号）第（二安全管理范围与责任。十一）条1.企业应对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，禁止未经安全培训教育 国家安全监管总局关于印发危险化学品合格的承包商作业人员入厂。从业单位安全生产标准化评审标准的通2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对承包 知（安监总管三201193 号）评审标商人员进行安全培训教育和现场安全交底。准 5.53.保存承包商安全培训教育、现场安全交底记录。关于加强化工过程安全管理的指导意企业应对承包商重点施工项目的安全作业规程、施工见（安监总管三201388 号）第（二方案和应急预案进行审查。十一）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应对承包商作业进行全程安全监督。见（安监总管三201388 号）第（二十一）条(九九)事故事件管理事故事件管理1.企业应建立事故事件管理制度，明确事故事件的报关于加强化工过程安全管理的指导意告、调查和防范措施制定等要求；1见（安监总管三201388 号）第（二2.企业应将涉险事故、未遂事故等安全事件（如生产十七）条事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏、轻伤等）序号序号排查内容排查内容纳入事故事件管理；3.应将承包商在企业内发生的事故事件纳入本企业的事故事件管理。排查依据排查依据是否符合是否符合2345关于加强化工过程安全管理的指导意企业应建立事故事件管理档案。见（安监总管三201388 号）第（二十）条1.企业应深入调查分析安全事件，找出事件发生的根关于加强化工过程安全管理的指导意本原因；见（安监总管三201388 号）第（二2.应制定有针对性和可操作性的整改、预防措施；十七）条3.措施应及时落实。关于加强化工过程安全管理的指导意企业应建立涉险事故、未遂事故等安全事件报告激励见（安监总管三201388 号）第（二机制。十七）条关于加强化工过程安全管理的指导意企业应重视外部事故信息收集工作，认真吸取同类企见（安监总管三201388 号）第（二业、装置的事故教训，提高安全意识和防范事故能力。十八）条