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公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施根据交通运输部交通运输安全生产风险源登记划分规定（试行）（征求意见稿）和省交通运输系统安全风险辨识与分级标准及管控措施办法（试行），结合我省公路工作实际，拟定了公路运营安全生产风险辨识评估标准和管控措施，具体如下：风险源分类1.1.分类原则(1)公路全覆盖原则公路运营安全生产风险源分类结果覆盖公路的路段、桥梁、隧道、收费站、服务区等 5 个重点部位和养护作业现场这个关键环节的所有主要风险源，以满足公路管理部门的履职要求。(2)设施唯一性原则公路设施安全生产风险源分类结果具有唯一性，即：任何一个设施风险源只能属于某一类风险源，不能同时属于两个或两个以上的风险源类别，避免风险源分类结果的相互交叉。(3)作业独立性原则公路养护作业安全生产风险源单独分类，在于养护作业在时间上具有阶段性，养护作业开始，风险源出现，养护作业结束，风险源消除。1.2 风险源分类表表 1-11-1 风险源分类表风险源分类表序号序号一二三四五风险源类别风险源类别路段桥梁隧道收费站服务区2备注备注公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序号序号六七风险源分级风险源类别风险源类别养护作业现场备注备注公路运营安全生产风险源分为四级，分别是重大、较大、一般、较小(或 A 级、B级、C 级、D 级）。重大、较大、一般、较小风险源的定义，根据一旦发生风险事件，可能引起的人员伤亡、环境破坏、负面社会影响程度、经济损失来确定，参照生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院令第 493 号）。风险源等级评定指标及评估标准1.1.路段风险源等级评定指标及评估标准路段风险源等级评定指标及评估标准1.分级评定指标表表 3-13-1 路段风险源等级评定表路段风险源等级评定表序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称陡坡路段（B1）线型特征*（A1）125 分连续下坡路段（B2）分值分值15-20 分参考国家和省级督办公路危险10-15 分路段标准中的相关定义。评估说明评估说明急转弯路段（C1）12-16 分学校、体育场馆等人口密集路段（B2）线位特征2（A2）16 分8-10 分满足条件之一者得 16 分：双侧临水、一面临山一面临崖、落差 8 米12-16 分以上；满足条件之一者得 12 分：单侧临崖临水、落差3-7 米（含）；否则不得分。8 分平面交叉口包括：十字路口、T 形路口、Y 形路口、环岛等，均给 8分。平面交叉。临崖临水高落差路段（C2）与公路交叉口（B3）节点特征3（A3）10 分高速公路出入口(D3)与铁路交叉口(C3)10 分6 分2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称分值分值评估说明评估说明气象条件4（A4）12 分满足以下条件之一者得 12 分：年能见度小于 200m 的雾天数8 天；年平均出现 8 级以上大风20 天；年平均出现严重路面结冰7 天；满气象恶劣程度(B4)8-12 分足以下条件之一者得 8 分：年能见度小于 500M 的雾天数5 天；年平均出现 6 级以上大风15 天；年平均出现较为严重路面结冰5 天；否则不得分。地震活动频繁区(B5)地质条件5（A5）12 分8 分我国五个地区共 23 条地震带。区位特征6（A6）10 分滑坡、泥石流、塌方等地质灾害年滑坡、泥石流、塌8-12 分均发生次数5 次得 12 分，3 次方等频发路段(C5)得 8 分，否则不得分。省际边界路段8 分(B6)城市出入口(C6)高速公路(B7)4-6 分12-15 分7-11 分根据不同等级道路的服务水平酌情4-6 分打分。1-3 分根据城市出入口年平均交通拥挤度酌情给分。一级公路(C7)交通运行7特征（A7）二、三、四级公路15 分（D7）等外公路(E7)值上限。2.评估标准总分 R=A1+A2+A3+A4+A5+A6+A7单项分 Ai注：A1、A3、A5、A6 为其二级指标得分值之和，若一级指标分值，取一级指标分2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本表表 3-23-2 路段风险源评估标准表路段风险源评估标准表风险等级重大风险源（A 级）较大风险（B 级）一般风险（C 级）较小风险（D 级）1 1、桥梁风险源等级评定指标及评估标准桥梁风险源等级评定指标及评估标准分级评定指标表表 3-33-3 桥梁风险源分级评定标准表桥梁风险源分级评定标准表序序一级一级号号指标指标二级指标二级指标分值分值评定说明评定说明计算分值 R综合得分 65 分及以上，或 A1 单项指标达到满分。综合得分 55-64 分。综合得分 45-54 分者。综合得分 35-44 分者。特大桥（B1）建设规模大桥（C1）1（A1）20 分中桥（D1）小桥（E1）跨越江河、海湾桥梁，水流流向与 桥 梁 垂 线 夹角（B2）跨越江河、海湾桥梁，超过设计桥位的 通 航 等 级。特征（C2）2（A2）桥 梁 运 营 中 超12 分过 其 设 计 的 承载能力。（D2）桥头引道的线形（E2）桥位特征（A2）12 分一般满足 Lk150 米或 L1000 米此条件时取值 18 分，但当单孔跨径 Lk（总18-20 分长 L）超过或达到国内外同类桥型最大单孔跨径 Lk（总长 L）时取值 20分。100 米L1000 米 或 40 米Lk15 分150 米，符合此条件的取值15 分。30 米L100 米或 20 米Lk4010 分米，符合此条件的取值10 分。8 米L30 米或 5 米Lk20 米，6-8 分桥梁为单孔且 L20 时，取值 6 分，其他情况取值 8 分。跨越江河、海湾桥梁，水流流向与桥梁垂线夹角大于5，取值 8 分；0-8 分夹角在 35取值 5 分；否则不得分。12 分12 分实际通航等级超过桥梁设计的通航的等级，取值 12 分。桥梁实际运营过程中，如超过桥梁设计的承载能力，取值12 分。市镇混合交通繁忙处，桥头引道纵坡接近或大于 3%，取值 8 分；其他地段桥头引道纵坡接近或大于 5%，取值 6 分。6-8 分2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序一级一级号号指标指标二级指标二级指标跨 越 山 谷 桥 梁（F2）桥隧相连（G2）分值分值6 分6 分评定说明评定说明存在此种状况即取值6 分。桥梁技术状况3等级（A3）20 分地质条件4（A4）16 分气象条件5（A5）12 分交通流特6征（A6）20 分存在此种状况即取值6 分。依据公路桥梁技术状况评定标准四、五 类 桥 梁20 分（JTG/T H212011）判定为四、五类桥（B3）的，取值 20 分。依据公路桥梁技术状况评定标准三类桥梁（C3）12 分（JTG/T H212011）判定为三类桥的，取值 12 分。依据公路桥梁技术状况评定标准二类桥梁（D3）6 分（JTG/T H212011）判定为二类桥的，取值 6 分。依据公路桥梁技术状况评定标准一类桥梁（E3）4 分（JTG/T H212011）判定为一类桥的，取值 4 分。地震活动频繁区我国五个地区共 23 条地震带,处在地震6 分（B4）带上取值 6 分。滑坡、泥石流、滑坡、泥石流、塌方等地质灾害年均发塌方等频发路段0-16 分生次数5 次得 16 分，3 次得 8 分，（C4）否则不得分。满足以下条件之一者得 12 分：年能见度小于200m 的雾天数8天；年平均出现 8 级以上大风20 天；年平均出现严重路面结冰7 天；气 象 恶 劣 程 度8-12 分满足以下条件之一者得 8 分：(B5)年能见度小于500M 的雾天数5天；年平均出现 6 级以上大风15 天；年平均出现较为严重路面结冰5 天，年平均降雪天数15 天。重型车辆数量占日交通量的50%以上18-20 分取值 18 分，每递增 10%，分值增加 1分，最高分值为20 分。重型车日交通重型车辆数量占日交通量的量(B6)14-16 分40%,50%，取值 14,16。重型车辆数量占日交通量的8-14 分20%,30%,40%，取值 8,10,14。注：1、重型车辆：车长大于等于6m，总质量大于等于12000kg 载货汽车为重型载货汽车。2、若二级指标得分值之和，大于一级指标分值，则取一级指标分值上限。评估标准2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本R=A1+A2+A3+A4+A5+A6表表 3-43-4 桥梁风险源分级评定标准表桥梁风险源分级评定标准表风险等级重大风险源（A 级）较大风险（B 级）一般风险（C 级）较小风险（D 级）2 2、隧道风险源等级评定指标及评估标准隧道风险源等级评定指标及评估标准计算分值 R符合项条件或综合得分大于 65 分者综合得分 5564 分者综合得分 4554 分者综合得分 3544 分者 分级评定指标表表 3-53-5 隧道风险源分级评定标准表隧道风险源分级评定标准表序序号号 1一级指标一级指标二级指标二级指标隧道长度(B1)平面曲线半径(C1)纵向坡度(D1)分值分值评定说明评定说明特长隧道取值 6 分2-6 分长隧道取值 4 分中隧道取值 2 分4 分2 分曲线半径达到公路隧道设计规范 中最小竖曲线半径极限值的取值 4 分。隧道纵坡大于 3%取值 2 分。单向交通取值 2 分。双向交通取值 3 分。人车混行取值 4 分。两隧道间距 L150m 时，为毗邻隧道，取值 14 分。两隧道间距 150mL1000m 时，为连续隧道，取值12。土建结构特征（A1）12 分隧道形式(E1)4 分毗邻隧道(B2)连续隧道(C2)2接线特征(A2)14 分14 分12 分桥隧相接路段在我国山区公路建设中较为常见，车辆在进出隧道口桥隧相接(D2)10 分时，易发生车辆跑偏、甩尾等严重危害安全的现象，取值为 10 分。隧道与上坡组合，其事故率较低，取坡路隧道相连4-6 分值为 4；隧道与下坡组合，事故风险(E2)增大，取值为 6 分。否则不得分。2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序号号一级指标一级指标二级指标二级指标机电设施设置不符合现行国家规范、标准的设置要求。(B3)1 类机电设施的隧道(C3)分值分值评定说明评定说明20 分消防设施、供配电设施、通风照明设施等设置不符合现行的国家规范、标准要求，取值20 分。依据公路隧道养护技术规范，技术状况评定为 1 类机电设施的隧道，取值为 4 分依据公路隧道养护技术规范，技术状况评定为 2类机电设施或分项评定状况值有 1 的隧道，取值为 6 分依据公路隧道养护技术规范，技术状况评定为 3 类机电设施，或分项评定状况值有 2 的隧道，取值为8 分4 分3机电设施(A3)20 分2 类机电设施或分项设施评定状况有 1 的隧道(D3)3 类机电设施或分项设施评定状况有 2 的隧道(E3)4 类机电设施或分项设施评定状况有 3 的隧道(F3)1 类隧道(B4)6 分8 分4依据公路隧道养护技术规范，技术状况评定为 4 类机电设施，或分项12 分评定状况值为 3 的隧道，取值为 12分。依据公路隧道养护技术规范，土4 分建结构判定为 1 类隧道的，取值为 4分。6 分依据公路隧道养护技术规范，土建结构判定为 2 类隧道的，取值为 6分。隧道土建结构的技术状况等级（A4）20 分2 类隧道(C4)3 类隧道(D4)依据公路隧道养护技术规范，土12 分建结构判定为 3 类隧道的，取值为 12分。依据公路隧道养护技术规范，土20 分建结构判定为 4、5 类隧道的，取值为 20 分。满足以下条件之一者取值 10 分：年能见度小于 200m 的雾天数8 天；年平均出现 8 级以上大风20 天；年平均出现严重路面结冰7 天；8-10满足以下条件之一者取值 8 分：年能分见度小于 500M 的雾天数5 天；年平均出现 6 级以上大风15 天；年平均出现较为严重路面结冰5 天。否则不得分。24、5 类隧道(E4)5气象条件（A5）10 分气象恶劣程度(B5)公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序号号一级指标一级指标地质条件（A6）12 分二级指标二级指标分值分值评定说明评定说明6地震活动频繁6 分区(B6)滑坡、泥石流、8-12塌方等频发路分段(C6)交通量大(B7)67交通流特征（A7）车辆构成(C7)12 分我国五个地区共 23 条地震带。在地震带上取值 6 分。滑坡、泥石流、塌方等地质灾害年均发生次数5 次取值 12 分，3次取值 8 分，否则不得分。年通过量大于设计指标，取值 6 分。大型货车、特大货车、集装箱车、大客车四类车辆交通组成比之和大于32%取值 10 分；在 24%至 32%（含）4-10之间取值 8 分；在 16%至 24%（含）之间取值 6 分；在 8%至 16%（含）之间取值 4 分。注：若二级指标得分值之和，大于一级指标分值，则取一级指标分值上限。评估标准R=A1+A2+A3+A4+A5+A6+A7表表 3-63-6隧道风险源分级评定标准表隧道风险源分级评定标准表风险等级重大风险源（A 级）较大风险（B 级）一般风险（C 级）较小风险（D 级）3 3、收费站风险源等级评定指标及评估标准收费站风险源等级评定指标及评估标准计算分值 R符合项条件或综合得分大于 65 分综合得分 5564 分综合得分 4554 分综合得分 3544 分 分级评估指标表表 3-73-7 收费站风险源分级评估表收费站风险源分级评估表序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称分值分值评估说明评估说明结合收费站通道数量、形式情况，比值小于 3 为 30 分，比值大于 3 酌情打分。结合交通安全设施是否完善、历年货车闯关、集结的频次酌情打分。1断面收费通道数与路段行车道数之比10-30收费通道（B1）分（A1）交通安全设施完善10-2050 分度（C1）分2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称分值分值评估说明评估说明结合 ETC、绿色通道等专用通道分布、数量情 况等酌 情打 分。专用通道越多，负分值越大。断面专用通道（D1）-20-0分收费站服务水平（A2）50 分收费站车辆平均收30-50费时间20s（B2）分收费站车辆平均收20-29费时间20s（C2）分2结合收费站车道平均等待车辆、收费是否迅速情况等酌情打分。注：二级指标得分值之和，大于一级指标分值，则取一级指标分值上限。评估标准总分 R=A1+A2单项分 Ai表表 3-83-8 收费站风险源评估方法表收费站风险源评估方法表风险等级较大风险（B 级）一般风险（C 级）较小风险（D 级）4 4、计算分值 R综合得 80 分及以上者。综合得分 71-79 分者。综合得分 60-70 分者。服务区风险源等级评定指标及评估标准服务区风险源等级评定指标及评估标准 分级评估指标表表 3-93-9 服务区风险源分级评估表服务区风险源分级评估表序序一级指标一级指标号号名称名称服务区服务水平（A1）25 分加油加气服务设施（A2）75 分二级指标名称二级指标名称分值分值评估说明评估说明根据停车设施年平均饱和度，结合实际情况打分根据监控设施覆盖范围、数量规模等条件进行打分加油、加气站存量按照GB18218划分为重大、较大危险源的，取值 75 分加油、加气站存量按照GB18218划分为一般危险源的，取值701服务区停车设施年 平 均 饱 和 度5-20 分（B1）监控设施完善度0-5 分（C1）75 分油气存量（B2）70 分22公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称分值分值分评估说明评估说明65 分加油、加气站存量按照GB18218划分为较小危险源的，取值65分注：二级指标得分值之和，大于一级指标分值，则取一级指标分值上限。评估标准总分 R=A1+A2单项分 Ai表表 3-103-10 服务区风险源评估方法表服务区风险源评估方法表风险等级重大风险源（A 级）较大风险（B 级）一般风险（D 级）较小风险（D 级）5 5、养护作业风险源等级评定指标及评估标准养护作业风险源等级评定指标及评估标准（1）分级评估指标表表 3-113-11 养护作业风险源分级评估表养护作业风险源分级评估表序序一级指标一级指标号号名称名称二级指标名称二级指标名称养 护 作 业 类 型（B1）不中断交通养护作业(C1)1养护作业环境条件（A1）25 分分值分值3-5 分5 分评估说明评估说明长期养护作业得 5 分，短期养护作业得 3 分不中断交通养护作业得 5 分计算分值 R综合得分 75 分及以上者或 A2 单项指标得分 75 分A2 单项指标得分 65 分及以上者-急弯、陡坡、临水临崖等危险路段、危险路段和人口或学校、体育场馆等人口密集路5-10 分密集路段（D1）段，有一类得 5 分，有二类得 10分特大桥梁(E1)特 长、长 隧 道(F1)5 分5 分10 分2特大桥梁养护作业得 5 分特长隧道、长隧道养护作业得 5 分未进行安全培训得 10 分，培训不到位得 5-10 分。（查看培训记录）2养护作业安全培训(B2)公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序序一级指标一级指标号号名称名称单位人员(A2)25 分二级指标名称二级指标名称分值分值评估说明评估说明未制定各岗位的安全手册，告知岗位的安全职责、风险名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事件后果、管控措施、安全防范和应急措施等，得 5 分养护作业人员培训内容落实不到位或明显违反公路养护安全作业规程，一项得 5 分，最高 10 分不断交作业，未制定交通组织或安全保通方案(作业区布设、现场安全管理、应急预案等)取值20 分，方案未经审批的取值10分；断交作业，未制定交通组织或安全保通方案(绕行方案、现场安全管理、应急预案等)取值 20分，方案未经审批的取值10 分。作业现场未安排专门人员进行现场安全管理，不能保障作业期间隔离设施、预告和警示标志等持续完好有效的。取值10 分。无维修记录得 10 份；维修记录不全、或操作人员检修和维护熟练程度不够得 5-10 分。岗 位 安 全 须 知(C2)5 分养护作业人员安全作业知识和技能（D2）10 分3养护作业组织管理（A330 分交通组织或安全保通方案（B3）20 分作业区管理（C3）10 分4养护作业机械设备（A4）10 分设备检修和维护（B4）10 分高速公路（B5）公路运行一级（C5）5特征（A5）10 分二级及以下（D5）评估标准总分 R=A1+A2+A3+A4+A510 分7 分2-6 分根据不同等级道路的服务水平打分。注：二级指标得分值之和，大于一级指标分值，则取一级指标分值上限。2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本表表 3-123-12 养护作业风险源评估方法表养护作业风险源评估方法表风险等级重大风险源（A 级）较大风险（B 级）一般风险（D 级）较小风险（D 级）四、风险源管控措施针对不同等级的风险源。可考虑采取以下措施：1、C、D 级的风险源。应采取安全宣传、岗前培训和专题教育的等方式，使相关岗位人员遵守公路养护运营管理规定，遵守安全操作规程，增强其安全生产意识、安全管理水平和事故防范能力。2、A、B 级的风险源。应制定专项技术方案以及安全防范和风险管控措施，并按照有关管理规定，在工作场所张贴和悬挂危险源公示牌，载明危险源的风险等级、控制措施和具体责任人。此外，A 级风险源还应编制应急预案，组织专项演练，提高应急处置实战能力。表 4-1 列出路段、桥梁、隧道、收费站、服务区、养护作业场所的主要危险源管控措施，可参考使用。评估为 A、B 级的路段、桥梁、隧道、收费站、服务区、养护作业现场，应根据实际情况有针对性地制定具体的管控措施。表表 4-14-1、公路运营安全生产主要危险源管控措施表、公路运营安全生产主要危险源管控措施表序号1不安全状态或行为一、路段急弯、陡坡、连续下坡等路段可能的后果交通事故管控措施管理措施加强巡查、管护，及时养护维修道路和设施，保持交通安全设施完善有效。加强巡查、管护，及时养护维修道路和设施，保持交通安全设施完善有效。技术措施完善交通安全设施完善交通安全设施备注计算分值 R综合得分 65 分及以上者综合得分 50-64 分综合得分 20-49 分综合得分 0-19 分学校等人口密集、临水临崖、交通事2平面交叉口路故段完善警示标志，加强巡查、地质灾害频发道路损实施公路地质灾3管护，及时清除危石、落石路段毁、阻断害防治工程等。二、桥梁治理超限运输车辆；限载或超设计承载能桥梁垮可视情况改造，提1断交，加强应急管理，加强力运营的桥梁塌高桥梁承载能力巡查检修，发现情况及时处2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序号不安全状态或行为可能的后果理。管控措施管理措施技术措施备注2四、五类桥梁桥梁垮塌桥梁垮塌或交通事故按照危桥管理，限载或断交，临时加固，完善警示标志，加强应急管理，加强巡查检查，发现情况及时处理。完善警示标志，加强应急管理，加强巡查检查，发现危急情况及时处理。进行交通管制或关闭交通，完善警示标志，加强应急管理；加强巡查检查，发现情况及时处理。进行交通管制或关闭交通，完善警示标志；加强应急管理，加强巡查检查，发现情况及时处理。桥梁维修改造3运营环境复杂1三、隧道可视情况改善环境条件实施病害处治土建结构为四、隧道坍五类隧道塌机电设施不符合现行规范、标准要求；机电设2施评定为 3、4或分项设施评定为 2、3 的隧道3运营环境复杂1四、收费站收费通道数量不足交通安全设施不完善交通事故实施机电设施改造隧道坍塌或交通事故堵车或交通事故2五、服务区经停设施不完1善2加油加气设施及服务危化品车辆停放3完善警示标志，加强应急管可视情况改善环理，加强巡查检查，发现危境条件急情况及时处理。加强疏导和管理，采取综合ETC 车道改造，或措施提高通行效率，加强应视情况进行收费急管理，出现情况及时处理车道改造加强疏导和管理，完善警示交通事完善交通安全设标志。加强应急管理，出现故施情况及时处理。交通事完善经停设施和加强疏导和管理。故标志、标识严格按照危化品经营规定和火灾事消防管理规定规范经营行视情况改造有关故为。加强应急管理，出现情设施设备况及时处理。环境污专区停放，严格停放管理。染或火加强应急管理，出现情况及灾事故时报告。2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本序号不安全状态或行为六、养护作业现场可能的后果生产或交通事故交通事故生产事故管控措施管理措施技术措施备注作业人员的不1安全行为养护作业区布2设和管理不规范养护机械设备3故障严格教育培训制度，严格奖惩措施，提高养护作业人员的安全意识和安全知识。规范布设作业区，加强作业区管理，确保作业期间养护安全设施持续有效。加强设备检修、使用管理，定期维修保养2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本道路客运企业安全风险分级管控体系建设标准1 1 范围范围本标准规定了道路旅客运输企业安全风险分级管控体系建立、保持的原则和一般要求，以及目标职责、风险辨识、风险评估、风险分级、风险管控、建档、排查和持续改进 8 个体系要素的核心技术要求。本标准适用于道路旅客运输企业开展安全风险分级管控体系建设、管理等工作。2 2 规范性引用文件规范性引用文件下列文件对本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2893安全色GB 2894安全标志及其使用导则GB 5768（所有部分）道路交通标志和标线GB 6441企业职工伤亡事故分类标准GB 13495.1消防安全标志GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB 50016建筑设计防火规范GB 50140建筑灭火器配置设计规范GB 50187工业企业总平面设计规范GB/T 11651个体防护装备选用规范GB/T 15499事故伤害损失工作日标准GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GBZ 2.1工作场所有害因素职业接触限值 化学有害因素GBZ 2.2工作场所有害因素职业接触限值 物理因素GBZ 158工作场所职业病危害警示标识GBZ 188职业健康监护技术规范2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本AQ 3035危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范AQ/T 9004企业安全文化建设导则AQ/T 9007生产安全事故应急演练指南AQ/T 9009生产安全事故应急演练评估规范3 3 术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.13.1 风险源风险源可能导致人身伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注 1：风险源是风险的载体，在一定的触发因素作用下，可能引发风险事件。注2：风险源是独立的管理实体、是多个不可分割的风险单元的组合、有明确的管理单位、明确的管理内容等。风险源分为第一类风险源和第二类风险源。3.23.2 第一类风险源第一类风险源即根源风险源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。3.33.3 第二类风险源第二类风险源即状态风险源，是指人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不良状态。3.43.4 风险因素风险因素促使各类风险事件发生，或增加其发生的可能性，或扩大其损失程度，或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。注：主要包括可能产生负面结果的道路运输安全生产风险自身的客观属性及其常态运行环境。3.53.5 企业主要负责人企业主要负责人有限责任公司、股份有限公司的董事长、总经理，其他生产经营单位的经理以及对生产经营活动有决策权的实际控制人。3.63.6 相关方相关方工作场所内外与企业安全生产绩效有关或受其影响的个人或单位，如承包方、客运站等。3.73.7 承包方承包方2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本在企业的工作场所按照双方协定的要求向企业提供服务的个人或单位。3.83.8 变更管理变更管理对机构、人员、管理、技术、设备设施、作业环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。3.93.9 安全风险安全风险指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。3.103.10 安全风险评估安全风险评估运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。3.113.11 安全风险管控安全风险管控根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产条件、减少和避免生产安全事故的目标。3.123.12 作业环境作业环境从业人员进行生产经营活动的场所以及相关联的场所，对从业人员的安全、健康和工作能力，以及对设备（设施）的安全运行产生影响的所有自然和人为因素。4 4 一般要求一般要求4.14.1 原则原则企业开展风险辨识与风险分级管控工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。以风险辨识、评估为基础，以安全风险管控为核心，建立安全风险分级管控体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。4.24.2 建立和保持建立和保持企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，按照本标准的规定，结合企业自身特点，自主建立并保持安全风险分级管控体系，通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。鼓励企业采用信息化手段进行安全风险辨识及分级管控工作。5 5 核心要求核心要求5.15.1 目标职责目标职责5.1.1 目标2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本企业应根据自身安全生产实际，制定安全风险分级管控体系建设实施方案，明确总体目标，并按照所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解为指标，确保落实。5.1.2 机构和职责5.1.2.1 机构设置企业应明确安全风险分级管控组织领导机构，并成立工作小组，配备相应的管理人员，建立健全从管理机构到基层班组的风险管控网络。5.1.2.2 主要负责人及管理层职责企业主要负责人全面负责安全风险分级管控工作，并履行相应责任和义务。分管安全生产工作的负责人承担安全风险分级管控综合管理领导责任；其他负责人对其分管工作范围内的安全风险分级管控承担直接领导责任；各级管理人员应按照安全风险分级管控分工的相关要求，履行其安全职责。5.1.3 全员参与企业应建立风险辨识与风险分级管控责任制，明确各职能部门、各岗位、各级各类人员安全风险分级管控职责。企业应为全员参与创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造全员重视安全风险辨识管控的良好氛围，不断提高全员安全生产意识。5.25.2 风险辨识风险辨识5.2.1 法规标准识别企业应建立安全生产法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库。5.2.2 辨识范围风险辨识范围应覆盖本单位的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。5.2.3 辨识方法风险辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。常用的辨识方法有工作危害分析法（JHA），安全检查表法等。5.2.4 人员培训企业进行风险辨识前，应组织全员进行风险辨识方法的培训，并对培训效果进行评价，保留培训及效果评价记录。2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本5.2.5 辨识实施企业应建立安全风险辨识管理制度，组织全员对本单位风险进行全面、系统的辨识。道路旅客运输企业风险辨识应从四个方面考虑：人的行为、物的状态、环境因素、管理因素。人应包括驾驶员、乘务员、管理人员、机务维修人员、调度人员、乘车人等，人的行为应包括心理因素、生理因素和不安全行为；物应包括停车场、维修车间、公共建筑、营运车辆、乘客携带的物品、卫星定位装置等；环境包括道路环境（如连续上下坡路段、急转弯路段、施工路段、隧道等）、天气因素（如暴雨、雾霾、冰雪、高温等）、特殊时期（五一/十一/春节/两会等）；管理应包括管理制度方面和管理机制方面。管理制度方面侧重建立健全企业的规章制度，管理机制方面侧重企业健全组织机构、配备充足的管理人员以及规章制度的有效执行。辨识的过程首先应是组织员工查找本岗位存在的风险因素，填写风险因素清单，然后讨论制定控制措施，形成本部门、本岗位安全风险辨识与分级管控登记表，最终各部门、各岗位登记表经讨论汇编在一起形成企业的安全风险辨识分级管控指南。风险辨识应是动态的过程，需要企业建立激励机制，组织全员参与，随时发现身边的风险源或风险因素随时分析，随时采取措施。对于不能立即处理的风险应制定防范措施，补充到风险指南中。5.35.3 风险评估风险评估5.3.1 评估方法企业应建立安全风险评估管理制度，明确安全风险评估的目的、范围、频次、方法、人员和工作程序等。常用的风险评估方法有经验判断法、安全检查表法和作业条件危险性分析法（LEC）等。5.3.2 人员教育培训企业应根据实际经营状况采用适宜的评估方法。评估前相关人员应进行风险评估方法的培训。应对培训效果进行评价，确保参与风险评估的人员是胜任的，并应保留培训记录及培训效果评价记录。5.3.3 评估实施在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度进行分析。2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本企业应针对每一风险的每一个风险因素进行评估。5.45.4 风险分级风险分级5.4.1 分级基本原则风险分级一般分为四级：A 级：红色风险/不可容许的，极其危险的，必须立即整改，不能继续作业。B 级：橙色风险/高度危险，必须立即制定措施进行控制管理的风险。C 级：黄色风险/中度危险，需要采取措施进行控制的风险。D 级：蓝色风险/轻度危险，可以接受（或可容许）的风险，但仍需进行监控，防止风险升级。5.4.2 级别划分级别划分应根据分级基本原则，结合企业实际情况，针对每个风险因素逐一讨论确定。5.55.5 安全风险管控安全风险管控5.5.1 风险管控原则在存在 B 级以上（含 B 级）风险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志，张贴岗位风险提示卡，编制岗位应知应会手册。风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。5.5.2 风险管控措施风险控制措施包括工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施和应急控制措施。企业应根据安全风险评估结果及生产经营状况等，对安全风险进行分级分类管理，实施安全风险差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施。企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。企业应汇总编制*道路旅客运输企业安全风险辨识与分级管控指南，经主要负责人批准后发放到相关部门。5.5.3 变更管理企业应制定变更管理制度。变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批程序，并告知和培训相关从业人员。5.5.4 重大危险源辨识与管理企业应建立重大危险源管理制度，全面辨识重大危险源，对确认的重大危险源制定2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本安全管理技术措施和应急预案。涉及危险化学品的企业应按照 GB 18218 的规定，进行重大危险源辨识和管理。企业应对重大危险源进行登记建档，设置重大危险源监控系统，进行日常监控。5.5.5 相关方管理企业应建立相关方安全管理制度。应识别相关方安全风险，并与相关方签订安全生产责任协议，明确规定双方的安全生产责任和义务，按协议履行安全职责。企业不应将项目委托给不具备相应资质或安全生产条件的相关方。5.5.6 奖惩企业应建立健全安全生产考核奖惩制度，将风险辨识与风险分级管控工作纳入企业安全生产考核奖惩制度进行管理。5.65.6 建档管理建档管理企业应对安全风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档。5.6.1 文件管理企业应建立风险因素清单、安全风险辨识与分级管控登记表、道路旅客运输企业风险辨识与分级管控指南、岗位风险提示卡、岗位应知应会手册等文件，并根据制定的风险管控措施要求建立相关管理制度、操作规程等。文件需经过编制、审核、批准后发放到相关部门。企业应根据评估结果、安全检查情况、事故情况等，及时修订安全生产规章制度、操作规程。文件的修订应再次经过审核、批准后方可发布实施。5.6.2 记录管理企业应建立风险辨识、评估过程的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持查询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检查。5.75.7 排查排查5.7.1 排查方法企业建立了风险辨识与风险分级管控体系后，应结合隐患排查治理制度及频次规定进行防范措施落实情况的排查。5.7.2 排查结果及其处理企业排查的结果，应由安全管理部门归口管理，定期进行统计分析，针对不能立即消除的风险制定防范措施，对道路旅客运输企业风险辨识与风险分级管控指南进行修订。5.85.8 持续改进持续改进5.8.1 绩效评定2公路运营安全生产风险辨识评估标准及管控措施参考范本企业每年至少应对风险辨识与风险分级管控指南进行一次评审，验证各项防范措施的适宜性、充分性和有效性。企业主要负责人应全面负责组织评审工作，并将评审结果向本企业所有部门、单位和从业人员通报。企业发生生产安全责任死亡事故，应重新进行风险辨识、风险评估工作，根据实际情况调整风险级别，补充完善防范措施。5.8.2 持续改进企业应根据评审结果和日常安全生产排查情况，客观分析企业安全风险管控体系运行质量，及时调整完善相关制度文件和过程管控，持续改进，不断