公司企业风险分级管控管理制度.pdf

公司企业风险分级管控管理制度公司企业风险分级管控管理制度1 目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定风险等级，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。2 范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：（一）生产工艺和生产技术；（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；（四）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（六）其他可能产生风险的因素。3 辨识分类与频次风险因素辨识分为全面辨识和专项辨识。自 2021-2022 年每年全面辨识一次。4 依据4.1中华人民共和国安全生产法（主席令第十三号）4.2 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）（安监总管四【2016】31 号）4.3河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民政府令2018第 2 号）4.4河北省安全生产条例4.5关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见（冀安委办20171 号）4.6工贸行业企业安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册（试行）5 风险分类生产经营单位应当根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）四种颜色标注。对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。6 工作流程6.1 建立领导机构、明确职责；6.2 专项培训、全员培训；6.3 风险点确定、风险点排查；6.4 危险源辨识、风险评价；6.5 制定风险点管控措施；6.6 风险分级管控；6.7 编制风险分级管控清单；6.8 绘制风险分布图；6.9 安全风险告知；6.10 持续改进、动态评估。7 风险点确定遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，风险点划分按照原料、产品储存区域、生产车间或设备装置、公辅设施等功能分区进行划分。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。8 风险点排查在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。9 危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，危险源辨识分为全面辨识和专项辨识。生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（参见附表1）。针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单（参见附表 2）。辨识时应依据 GB/T 13861 的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。10 安全风险评价方法10.1 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC，参见附表3）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D 值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。事故事件发生的可能性（L）判定准则分值106完全可以预料。事故、事件或偏差发生的可能性相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差31可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.20.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值1063频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露分值210.5频繁程度每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值100法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象严重违反法律法10 人以上死亡，或 505000 以上规和标准人以上重伤3 人以上 10 人以下死违反法律法规和40亡，或 10 人以上 501000 以上标准人以下重伤潜在违反法规和3 人以下死亡，或 1015100 以上标准人以下重伤7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等不符合公司的安全操作程序、规定完全符合公司重大国际、国内影停产响装置行业内、省内影响停工部分装置停工部分设备停工1 套设备停工没有停工地区影响丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢10 万以上性病轻微受伤、间歇不舒1 万以上服无伤亡1 万以下公司及周边范围引人关注，不利于基本的安全 卫生要求形象没有受损21风险等级判定准则（D）及控制措施风险值320320风险等级重大较大一般低极其危险高度危险显著危险轻度危险应采取的行动/控制措施在采 取 措 施降 低 危 害前，不 能继续 作 业，对 改 进 措施 进 行 评估采取 紧 急 措施 降 低 风险，建 立运行 控 制 程序，定 期检 查、测量及评估可考 虑 建 立目 标、建立 操 作 规程，加强培训及沟通可考 虑 建 立操 作 规 程、作 业 指导书，但需定期检查实施期限立刻立即或近期整改2 年内治理有条件、有经费时治理160160320320701607010.2 判定标准10.2.1 危险性指数大于 320 的，确定为重大安全风险；10.2.2 危险性指数大于等于 160，但小于等于 320 的，确定为较大安全风险；10.2.3 危险性指数大于等于 70，但小于等于 159 的，确定为一般安全风险；10.2.4 危险性指数大于等于 20，但小于等于 69 的，确定为低安全风险；10.2.5 危险性指数小于 20 的，危险性不大，不列入等级。11 风险分级管控风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、分厂级、车间级、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。12 管控措施编制12.1 制定管控措施制定风险管控措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可控范围。对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及职责、较大及以上风险基本信息、控制措施、资金保障等内容。12.2 管控措施评审风险控制措施实施前应进行评审：企业制定管控措施时，应以工程技术、安全管理措施为主，个体防护、教育培训、应急处置措施为辅，管控措施应具体可行，不应笼统、宽泛，如：严格按照制度、操作规程作业，定期进行检查、检验、检测；加强安全教育、提高职工安全意识、提高职工操作技能等。当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。对于管控措施，重点考虑：措施的可行性和有效性；是否使风险处于可控范围；是否产生新的危险源；是否已选定最佳的解决方案。13 安全风险告知将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。根据风险分级管控清单内容（见附表4），分阶段、分层次开展安全风险告知培训，使每位职工都能够熟悉本岗位存在的安全风险及相应的管控措施。14 风险信息的更新与持续改进每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。应主动根据实际情况变化对风险管控的影响，每年年底针对变化范围开展风险分析、评估，更新风险信息，形成动态评估报告。附表：1、作业活动清单2、设备设施清单3、作业条件危险性分析记录4、安全风险分级管控清单附表 1作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容危害或潜在事件岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日附表 2设备设施清单序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。附表 3作业条件危险性分析记录工作岗位：工作任务：分析日期：年月日分析人员：审核人：序工作步骤号现有防护措施事故事件发生的可能性暴露于危险环境的频繁程度发生事故事件偏差产生的后果严重性风险评价LECD等建议改进措施级附表 4安全风险分级管控清单（台账）序号部位风险辨识风险分级可能导致事故类型主要防范措施责任责任人部门