内部审核检查表(PMC).pdf

内部审核检查表内部审核检查表审部门序号12345.3：组织的岗位、职责和权限PMC审核时间审 核 内 容审核员审核结果陪同人员判定备注1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？6.1：应对风险和机遇的措施1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？6.1：应对风险和机遇的措施2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？7.1.3：基础设施4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等）1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？3.现场确认 7S 状况。2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)？方式有哪些？是否有保留必要的形成文件信息？2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？5678910117.1.4：过程运行环境7.1.4：过程运行环境7.1.4：过程运行环境7.1.6：组织的知识7.3：意识7.3：意识7.4：沟通127.4：沟通说明：判定项：符合要求打“”，不符合要求打“”内部审核检查表内部审核检查表137.5：形成文件的信息1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式是否可满足追溯需求？1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公司组织架构）2.各部门对产品和服务的要求是否有确定？3.对于各自负责的产品和服务实现过程是否有相应的工艺/作业流程文件？4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？8.有无外包/外协过程？是否有对这些过程进行管理和控制？9.是否基于风险管理的理念，对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施？1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？147.5：形成文件的信息1516171819202122237.5：形成文件的信息8.1：运行 策划和控制8.1：运行 策划和控制8.1：运行 策划和控制8.1：运行 策划和控制8.1：运行 策划和控制8.1：运行 策划和控制8.2.2：产品和服务要求的确定8.2.2：产品和服务要求的确定8.2.4：产品和服务要求的变更2425268.5.3 顾客和外部供方的财产1.对顾客和供方财产是否得到了识别、验证、防护和保护？8.5.3 顾客和外部供方的财产2.当顾客财产和供方财产发生损坏、丢失、不适用等情况时，是否有像顾客和供方报告？是否保留相关形成文件信息？说明：判定项：符合要求打“”，不符合要求打“”内部审核检查表内部审核检查表27288.3.4：防护8.3.4：防护1.生产和服务过程中是否规定了必要的防护？是否有按规定的要求进行？（包括原辅材料的防护）2.防护要求是否覆盖了外包、外协等过程？（如外部供方的防护要求，承运商的防护要求等）1.确定是否对下列内容进行了评价？1.产品和服务的符合性2.质量体系的绩效和有效性3.策划是否得到了有效实施4.针对风险和机遇所采取措施的有效性5.外部供方的绩效6.质量管理体系改进的要求2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？299.1.3 分析与评价303132333435363738399.1.3 分析与评价说明：判定项：符合要求打“”，不符合要求打“”